2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 洛少宁 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 宋国强 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 孙玲 |
公司负责人洛少宁、主管会计工作负责人宋国强及会计机构负责人（会计主管人员）孙玲保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 2,923,150,930.90 | 2,824,391,770.55 | 3.50 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 573,703,722.22 | 568,898,926.49 | 0.84 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 34,046,981.81 | 21,853,172.76 | 55.80 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 877,611,278.30 | 947,856,025.03 | -7.41 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 6,964,372.72 | -17,830,726.71 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -1,804,747.08 | -20,006,048.13 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 1.22 | -3.33 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.029 | -0.074 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.029 | -0.074 | 不适用 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 17,802 |
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 大连市国有资产投资经营集团有限公司 | 国有法人 | 50.03 | 120,579,500 | 31,000,000 | 质押32,000,000 |
| 深圳市安广福投资管理有限公司 | 未知 | 1.96 | 4,723,301 | 未知 | |
| 胡燕英 | 未知 | 1.20 | 2,903,435 | 未知 | |
| 诸月芳 | 未知 | 0.80 | 1,935,840 | 未知 | |
| 徐满姣 | 未知 | 0.67 | 1,618,357 | 未知 | |
| 程雄 | 未知 | 0.61 | 1,468,501 | 未知 | |
| 孙明春 | 未知 | 0.48 | 1,160,000 | 未知 | |
| 洪祖芳 | 未知 | 0.42 | 1,021,806 | 未知 | |
| 邱钊钊 | 未知 | 0.35 | 849,100 | 未知 | |
| 吴黎明 | 未知 | 0.33 | 800,000 | 未知 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 |
| 大连市国有资产投资经营集团有限公司 | 89,579,500 | 人民币普通股 |
| 深圳市安广福投资管理有限公司 | 4,723,301 | 人民币普通股 |
| 胡燕英 | 2,903,435 | 人民币普通股 |
| 诸月芳 | 1,935,840 | 人民币普通股 |
| 徐满姣 | 1,618,357 | 人民币普通股 |
| 程雄 | 1,468,501 | 人民币普通股 |
| 孙明春 | 1,160,000 | 人民币普通股 |
| 洪祖芳 | 1,021,806 | 人民币普通股 |
| 邱钊钊 | 849,100 | 人民币普通股 |
| 吴黎明 | 800,000 | 人民币普通股 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前10名股东中，大连市国有资产投资经营集团有限公司为公司的控股股东，与前10名股东中的其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。除控股股东外，公司未知前10名其他无限售条件股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。 | |
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、合并资产负债表项目的大幅变动情况及原因的说明
单位：元
| 项 目 | 期末金额 | 期初金额 | 变动比例 | 变动原因 |
| 货币资金 | 230,896,458.34 | 153,524,750.56 | 50.40% | 子公司大连大橡机械制造有限责任公司建设项目银行借款增加 |
| 应收票据 | 27,050,000.00 | 46,026,000.00 | -41.23% | 票据到期承兑或转让 |
| 其他应收款 | 18,744,344.47 | 9,219,835.05 | 103.30% | 本期备用金借款、投标保证金等支出增加 |
| 递延所得税资产 | 2,715,355.22 | 441,654.99 | 514.81% | 境外子公司研发费用可以抵扣的所得税额增加 |
| 应交税费 | -15,461,138.42 | -2,787,767.01 | 不适用 | 主要是留抵的增值税进项税额增加 |
| 其他应付款 | 79,935,916.85 | 276,849,511.46 | -71.13% | 本期偿还大股东部分借款 |
| 一年内到期的非流动负债 | 64,476,619.12 | 133,798,700.31 | -51.81% | 本期偿还部分银行长期借款 |
| 长期借款 | 394,586,640.66 | 140,810,896.26 | 180.22% | 子公司大连大橡机械制造有限责任公司建设项目银行借款增加 |
| 长期应付款 | 15,425,841.54 | 8,117,464.62 | 90.03% | 融资租赁业务增加 |
| 专项应付款 | 164,860,536.58 | 38,424,090.32 | 329.06% | 本期收到搬迁补偿款 |
| 外币报表折算差额 | -1,648,870.92 | 510,706.07 | -422.86 | 外币汇率变动形成 |
2、合并利润表项目的大幅变动情况及原因的说明
单位：元
| 项 目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 变动比例 | 变动原因 |
| 营业税金及附加 | 4,857,823.47 | 1,700,823.08 | 185.62% | 主要是本期应交增值税增加 |
| 投资收益 | 1,359,071.65 | 849,038.66 | 60.07% | 收到子公司现金红利增加 |
| 营业外收入 | 53,063,512.20 | 2,653,764.15 | 1899.56% | 本期收到搬迁补偿款 |
| 营业外支出 | 44,294,535.59 | 420,697.03 | 10428.84% | 处理搬迁损失 |
| 净利润 | 7,344,349.23 | -18,413,443.65 | 不适用 | 报告期原材料价格同比降幅较大，使产品毛利率增加；境外子公司加强管理，质量损失减少 |
| 所得税费用 | 405,914.69 | -3,145,088.07 | 不适用 | 上期主要是境外子公司的研发费用抵减所得税形成 |
3、合并现金流量表项目的大幅变动情况及原因的说明
单位：元
| 项 目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 变动比例 | 变动原因 |
| 收到的税费返还 | 262,026.49 | 4,739,868.74 | -94.47% | 本期收到的出口退税减少 |
| 支付的各项税费 | 50,387,859.77 | 15,116,923.39 | 233.32% | 主要是支付增值税增加 |
| 取得投资收益所收到的现金 | 2,025,155.21 | 1,466,320.69 | 38.11% | 本期收到子公司现金红利增加 |
| 收到的其他与投资活动有关的现金 | 13,851,245.09 | 上期为收购境外子公司的期初货币资金 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 107,340,723.49 | 285,479,292.78 | -62.40% | 大橡机械制造有限责任公司的建设投资减少 |
| 投资支付的现金 | 99,969,150.00 | 上期主要是收购捷克布祖卢科股份有限公司支付的现金 | ||
| 吸收投资收到的现金 | 15,260,240.00 | 44,040,584.00 | -65.35% | 上期主要是国投集团对大橡塑香港有限公司的投资款，本期是又增加的投资款 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 307,526,888.92 | 122,680,900.00 | 150.67% | 本期主要是收到搬迁补偿款 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 308,788,711.08 | 114,271,727.08 | 170.22% | 主要是本期偿还大股东借款较上年同期增加 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2013年9月16日收到中国证券监督管理委员会关于本次非公开发行的核准文件，具体内容详见公司临2013-036号公告。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与再融资相关的承诺 | 股份限售 | 大连市国有资产投资经营集团有限公司 | 大连国投集团认购的非公开发行的股份自发行结束之日起（2011年12月8日）36个月内不得转让。 | 是 | 是 |
| 解决同业竞争 | 大连市国有资产投资经营集团有限公司、大连装备制造投资有限公司 | （二）保证合法、合理地运用法律所赋予的各项权利，不采取任何限制或影响大橡塑正常经营的行为； （三）若本公司及控制的其他企业为进一步拓展经营业务范围，与大橡塑及其下属子公司的业务产生竞争，则本公司及控制的其他企业将以停止经营产生竞争的业务的方式，或者以将产生竞争的业务纳入大橡塑经营的方式，或者以将产生竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争。 | 否 | 是 | |
| 解决关联交易 | 大连市国有资产投资经营集团有限公司、大连装备制造投资有限公司 | （二）按相关规定履行必要的关联董事、关联股东回避表决等义务，遵守批准关联交易的法定程序和信息披露义务； （三）保证不通过关联交易损害大橡塑及大橡塑其他股东的合法权益。 | 否 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
大连橡胶塑料机械股份有限公司
法定代表人:洛少宁
2013年10月23日