2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 于长敏 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 祝恩贵 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 祝恩贵 |
公司负责人于长敏、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）祝恩贵保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 总资产 | 1,450,777,464.33 | 1,480,187,526.21 | 1,464,531,720.48 | -1.99 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 664,874,546.19 | 714,448,431.32 | 714,448,431.32 | -6.94 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,845,029.52 | -49,022,753.15 | -49,022,753.15 | 111.92 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 397,009,885.23 | 423,540,686.69 | 423,540,686.69 | -6.26 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -48,562,386.13 | -50,038,039.08 | -50,038,039.08 | 2.95 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -49,085,662.69 | -50,158,936.10 | -50,158,936.10 | 2.14 |
| 加权平均净资产收益率（％） | -7.040 | -7.288 | -7.288 | 增加0.248个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.240 | -0.247 | -0.247 | 2.83 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.240 | -0.247 | -0.247 | 2.83 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 31,248 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 大连市热电集团有限公司 | 国有法人 | 32.91 | 66,566,892 | 0 | 冻结8,000,000 |
| 辽宁春成工贸（集团）有限公司 | 境内非国有法人 | 9.84 | 19,908,670 | 0 | 无 |
| 高阳 | 境内自然人 | 1.13 | 2,286,264 | 0 | 未知 |
| 中信证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 其他 | 0.88 | 1,780,000 | 0 | 未知 |
| 张建国 | 境内自然人 | 0.39 | 794,483 | 0 | 未知 |
| 王笑菊 | 境内自然人 | 0.39 | 787,419 | 0 | 未知 |
| 叶宗火 | 境外自然人 | 0.36 | 723,581 | 0 | 未知 |
| 张志 | 境内自然人 | 0.36 | 719,919 | 0 | 未知 |
| 东方汇理银行 | 境外法人 | 0.27 | 539,700 | 0 | 未知 |
| 方金格 | 境内自然人 | 0.23 | 475,000 | 0 | 未知 |
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、《财政部关于印发〈营业税改征增值税试点有关企业会计处理规定〉的通知》（财会〔2012〕13号）文件中规定“‘应交税费--应交增值税'科目期末如为借方余额，应根据其流动性在资产负债表中的‘其他流动资产'项目或‘其他非流动资产'项目列示；如为贷方余额，应在资产负债表中的‘应交税费'项目列示”，其基本原则也同样可推广到“应交税费”科目中其他税、费的借方余额。大连地区从2013年8月起执行“营改增”政策，公司按照上述原则追溯调整2013年期初数，将“应交税费”中借方余额15,655,805.73元调整至“其他流动资产”列示，增加期初流动资产15,655,805.73元，增加期初资产总额15,655,805.73元。
二、2013年7月11日，公司召开第七届董事会第九次会议审议通过了《关于投资设立全资子公司的议案》。2013年8月子公司完成相关的工商注册登记工作。（详见2013年7月12日、8月30日《中国证券报》、《上海证券报》）。按照准则要求，于2013年8月起将子公司大连庄河环海热电有限公司纳入公司财务报表合并范围。
三、公司主要会计报表项目、财务指标重大变动
（一）资产负债表
单位：万元
| 项目 | 2013年9月30日 | 2013年1月1日 | 增减幅度（%） | 原因 |
| 货币资金 | 9,335 | 5,944 | 57.05 | 本期减少现金支付煤款，增加货币资金余额 |
| 预付账款 | 5,490 | 11,016 | -50.16 | 本期减少煤款预付款支付，影响余额减少 |
| 其他应收款 | 52 | 553 | -90.60 | 本期收回挂账欠款减少应收款余额 |
| 存货 | 13,218 | 9,650 | 36.97 | 库存煤数量增加 |
| 应付票据 | 6,700 | 1,200 | 458.33 | 增加票据结算煤款影响所致 |
| 预收款项 | 182 | 7,227 | -97.48 | 本期预收采暖费转入收入影响余额减少 |
| 应交税费 | 0.4 | 13 | -96.92 | 本期实际缴纳税款减少余额 |
| 应付股利 | 163 | 507 | -67.85 | 本期支付股利减少余额 |
| 未分配利润 | 95 | 5,052 | -98.12 | 本期实现净利-4,856万元,影响余额减少 |
(二)利润表
热电联产的行业特征和生产特性，决定了公司的生产和销售具有明显的季节性。每年的11月5日至次年的4月5日为本地区的供暖期，此期间为公司生产和销售的旺季，而每年第二、第三季度为淡季，此期间的产量和收入占全年的比重较小。因此，本报告期（7-9月）利润总额为负。 单位：万元
| 项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 增减幅度（%） | 原因 |
| 营业税金及附加 | 89 | 240 | -62.92 | 本期实际缴纳增值税较少影响税金及附加发生减少 |
| 管理费用 | 5,744 | 4,025 | 42.71 | 本期计提设备检修费同比增加1,310万元影响本期费用较去年同期增加 |
| 营业外收入 | 94 | 21 | 347.62 | 本期收到财政补贴影响收入发生额增加 |
(三)现金流量表
单位：万元
| 项目 | 2013年1-9月 | 2012年1-9月 | 增减幅度（%） | 原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 585 | -4,902 | 111.92 | 本期较去年同期减少采购原煤支付现金影响净流量增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,653 | -1,217 | -35.83 | 本期较去年同期增加固定资产投资支付现金影响净流量减少 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,420 | 8,169 | -82.62 | 本期控制借款额度影响现金流量净额减少 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2013年5月19日召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《大连热电股份有限公司发行股份吸收合并大连市热电集团有限公司暨关联交易预案》等议案，并于2013年5月21日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站刊登相关公告，公司股票于2013年5月21日复牌。目前正处于履行法定程序阶段,详见公司定期发布的进展公告。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
大连热电股份有限公司
法定代表人:于长敏
2013年10月25日
证券代码：600719 股票简称：大连热电 编号：临2013—039
大连热电股份有限公司
第七届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司第七届董事会第十一次会议以通讯表决的方式召开，会议通知及会议资料于2013年10月18日以直接送达或电子邮件方式送达各位董事、监事及高管人员。本次会议表决截止时间2013年10月24日12时。会议应参加表决的董事九人，实际表决的董事九人。会议的召集、召开符合《公司法》和公司《章程》等法规的规定，会议经过审议，做出决议如下：
一、关于更换部分高级管理人员的议案
由于工作变动原因，夏俊阳、关世录先生不再担任公司副总经理，董事会对夏俊阳、关世录先生在任期间所做的贡献表示感谢。
根据公司提名委员会的提名，聘任郭继平、孔凡新先生为公司副总经理，并分别兼任公司北海热电厂、东海热电厂厂长职务。任期至公司第七届董事会届满之日止。
公司独立董事戴大双女士、万寿义先生、张启銮先生对公司更换部分高级管理人员事宜均发表了独立董事意见，认为公司更换部分高级管理人员的程序符合《公司法》、《公司章程》的规定，董事会聘任的高级管理人员具备任职资格，能够胜任所聘岗位的职责要求。
附：郭继平、孔凡新同志简历
郭继平，男，1968年1月出生，中共党员，哈尔滨船舶工程学院核动力工程毕业，大连理工大学工程硕士学历，高级工程师。1990年8月参加工作，先后在大连热电公司北海热电厂担任运行分场运转员、锅炉专工、大连热电股份有限公司北海热电厂生技处锅炉专工、副处长等职；2004起至今，担任北海热电厂厂长助理、副厂长、厂长。
孔凡新，男，1965年11月出生，中共党员，哈尔滨船舶工程学院热能动力专业毕业，本科学历，高级工程师。1988年8月参加工作，先后在大连热电公司北海热电厂担任锅炉工、锅炉检修技术员、二期续建工程热机专业施工员、中心区热力分公司检修专工等职；2000年至2002年担任大连市热电集团有限公司香海热电厂设备处锅炉专工、副处长、处长；2004年起至今担任大连热电股份有限公司东海热电厂厂长助理、副厂长、厂长。
表决结果：同意九票，反对零票，弃权零票。
二、2013年第三季度报告
与会董事对公司《2013年第三季度报告》进行了充分的讨论，认为该报告所载资料真实、全面、完整地反应公司2013年第三季度的财务状况和经营成果，其编制的内容与格式符合中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号—季度报告内容与格式特表规定》和上海证券交易所《关于做好上市公司2013年第三季度报告工作的通知》以及其他相关规定的要求，董事会批准公司《2013年第三季度报告》。
表决结果：同意九票，反对零票，弃权零票。
特此公告
大连热电股份有限公司董事会
二0一三年十月二十五日