§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
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注:本基金在交易所行情系统净值提示等其他信息披露场合下,可简称为“基金普惠”。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
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注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,封闭式基金交易佣金等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注:基金合同中未规定业绩比较基准。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:1、本基金基金合同于1999年1月6日生效。
2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
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注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为,未存在同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年三季度,结构性行情深度演绎,以传媒、计算机、通信为代表的新经济继续高歌猛进,自贸区概念、民营银行、互联网金融各种热点更是层出不穷。而地产、建材、银行等传统产业尽管也略有上涨,但结构分化在进一步扩大。风格上,中小盘股票再度大幅领先,创业板指数上涨35.21%,中小板涨17.46%,沪深300仅录得9.47%的上涨。
三季度,普惠基金保持了适度均衡的权益类资产配置,减少了电力、医药的权重,适当增加了金融、地产的配置,限于基金契约的要求,普惠基金对新兴产业投资较少,调仓的效果并不明显,表现较好的成长股配置比例不足。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内,本基金净值增长率为6.18%,同期上证综指上升9.88%,深证成指上升10.66%,沪深300指数上升9.47%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
四季度,中国经济将保持平稳,预计全年经济增长7.6%左右。短期内,通胀并不会成为经济中的主要问题,经济政策也将保持适度的稳定。在这种经济背景下,改革预期成为了结构行情的温床,那些符合经济发展方向的行业成为了资金追捧的对象,短期不必过于注重市场的变化,投资的重心应是个股的选择。医药、消费、环保,从长期看发展前景好;而科技股往往通过技术的创新带来生产、生活方式的变革,尽管变化快但短期的爆发力惊人。这些行业今年以来涨幅较大,但不必过于拘泥于短期的估值,仍然有较好的投资机会。传统行业中,也有部分子行业增长速度较快,目前估值较低,值得看好,如户外用品、园林装饰等等。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
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5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
5.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
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5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
单位:份
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注:本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。
§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
本基金管理人本报告期未申购、赎回或者买卖本基金基金份额。
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
(一)《普惠证券投资基金基金合同》;
(二)《普惠证券投资基金托管协议》;
(三)《普惠证券投资基金2013年第3季度报告》(原文)。
8.2 存放地点
深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层鹏华基金管理有限公司。
上海市仙霞路18号交通银行股份有限公司。
8.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站(http://www.phfund.com)查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客户服务系统,咨询电话:4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2013年10月25日
基金简称 | 鹏华普惠封闭 |
基金主代码 | 184689 |
交易代码 | 184689 |
基金运作方式 | 契约型封闭式 |
基金合同生效日 | 1999年1月6日 |
报告期末基金份额总额 | 2,000,000,000.00份 |
投资目标 | 为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。 |
投资策略 | 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资思路,以宏观经济、政策研究和行业研究作为投资方向的指导,以市场、技术、管理、机制等为主体内容的核心竞争力作为成长性企业的选择标准,同时兼顾具有稳固基础但被市场低估的质优和绩优个股。本基金在投资组合构建中注意引入投资组合理论思想和辅助工具,根据市场变化灵活调整各类财产的投资比例,注重基金财产的流动性,以优化投资组合的风险和收益特征。 |
基金管理人 | 鹏华基金管理有限公司 |
基金托管人 | 交通银行股份有限公司 |
主要财务指标 | 报告期( 2013年7月1日 - 2013年9月30日 ) |
1.本期已实现收益 | 2,996,059.41 |
2.本期利润 | 111,895,739.36 |
3.加权平均基金份额本期利润 | 0.0559 |
4.期末基金资产净值 | 1,925,523,869.49 |
5.期末基金份额净值 | 0.9628 |
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去三个月 | 6.18% | 1.40% | - | - | - | - |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
任职日期 | 离任日期 | ||||
杨俊 | 本基金基金经理、研究部总经理 | 2011年12月10日 | - | 11 | 杨俊先生,国籍中国,澳大利亚麦考瑞大学商学硕士,11年证券从业经验。2002年10月加盟鹏华基金管理有限公司,历任行业研究员、社保基金组合投资经理助理、投资经理,现任鹏华基金管理有限公司研究部总经理、投资决策委员会委员,2011年12月起至今担任鹏华普惠基金基金经理。杨俊先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 1,343,951,605.15 | 69.64 |
其中:股票 | 1,343,951,605.15 | 69.64 | |
2 | 固定收益投资 | 410,126,001.44 | 21.25 |
其中:债券 | 410,126,001.44 | 21.25 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 169,804,153.08 | 8.80 |
6 | 其他资产 | 6,096,932.06 | 0.32 |
7 | 合计 | 1,929,978,691.73 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 8,100,000.00 | 0.42 |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 790,365,499.61 | 41.05 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 29,520,000.00 | 1.53 |
E | 建筑业 | 57,930,325.48 | 3.01 |
F | 批发和零售业 | 20,558,060.16 | 1.07 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 76,954,000.00 | 4.00 |
J | 金融业 | 149,340,000.00 | 7.76 |
K | 房地产业 | 82,847,961.80 | 4.30 |
L | 租赁和商务服务业 | 41,440,000.00 | 2.15 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 86,895,758.10 | 4.51 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 1,343,951,605.15 | 69.80 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600887 | 伊利股份 | 2,999,878 | 134,034,549.04 | 6.96 |
2 | 000333 | 美的集团 | 1,600,000 | 69,184,000.00 | 3.59 |
3 | 600535 | 天士力 | 1,299,885 | 58,520,822.70 | 3.04 |
4 | 601166 | 兴业银行 | 5,000,000 | 55,850,000.00 | 2.90 |
5 | 002241 | 歌尔声学 | 1,199,977 | 50,735,027.56 | 2.63 |
6 | 600048 | 保利地产 | 5,000,000 | 49,400,000.00 | 2.57 |
7 | 000069 | 华侨城A | 7,999,932 | 46,399,605.60 | 2.41 |
8 | 002065 | 东华软件 | 1,400,000 | 46,004,000.00 | 2.39 |
9 | 002038 | 双鹭药业 | 800,000 | 44,680,000.00 | 2.32 |
10 | 601888 | 中国国旅 | 1,000,000 | 41,440,000.00 | 2.15 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 401,094,500.00 | 20.83 |
其中:政策性金融债 | 401,094,500.00 | 20.83 | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | 9,031,501.44 | 0.47 |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 410,126,001.44 | 21.30 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 120229 | 12国开29 | 1,200,000 | 117,408,000.00 | 6.10 |
2 | 110302 | 11进出02 | 500,000 | 49,895,000.00 | 2.59 |
3 | 090205 | 09国开05 | 500,000 | 49,865,000.00 | 2.59 |
4 | 110406 | 11农发06 | 500,000 | 49,855,000.00 | 2.59 |
5 | 130236 | 13国开36 | 400,000 | 39,948,000.00 | 2.07 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 741,701.38 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 5,355,230.68 |
5 | 应收申购款 | - |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 6,096,932.06 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 110023 | 民生转债 | 5,693,636.10 | 0.30 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 002065 | 东华软件 | 46,004,000.00 | 2.39 | 筹划重大事项 |
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 | 7,500,000.00 |
报告期期间买入总份额 | - |
报告期期间卖出总份额 | - |
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 | 7,500,000.00 |
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例(%) | 0.38 |
2013年第三季度报告
2013年9月30日
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 报告送出日期:2013年10月25日