关于使用自有资金购买
银行理财产品的公告
股票代码:601877 股票简称:正泰电器 编号:临2013-041
债券代码:122086 债券简称:11正泰债
浙江正泰电器股份有限公司
关于使用自有资金购买
银行理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江正泰电器股份有限公司(以下简称“公司”)根据公司日常资金使用的实际情况,为最大限度地发挥自有闲置资金的作用,进一步提高资金使用效率,在确保生产经营、募投项目建设、技改扩建等资金需求的前提下,利用自有闲置资金开展低风险的资金理财业务。
2013年3月21日,公司召开的第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司使用自有资金开展短期理财业务的议案》,同意在确保生产经营、募投项目建设、技改扩建等资金需求的前提下,使用额度不超过人民币10亿元的自有闲置资金,择机购买低风险的短期理财产品。并同意授权公司经营班子行使相关投资决策权并签署相关合同。
2013年4月17日,公司召开的2012年度股东大会审议通过了《关于公司使用自有资金开展短期理财业务的议案》。根据相关授权,公司近期使用共计4.4亿元人民币的自有资金分别购买了农业银行、建设银行、中国银行和工商银行的理财产品,现将有关情况公告如下:
一、银行理财产品主要内容
(一)农业银行“汇利丰”2013年第2481期人民币理财产品
2013年9月24日,公司出资人民币4,000万元,向中国农业银行乐清市支行购买了银行理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:农业银行“汇利丰”2013年第2481期人民币理财产品
2、理财币种:人民币
3、认购理财产品资金总金额:4,000万元
4、产品类型:保本浮动收益型
5、预期年收益率:4.40%
6、期限:14天
7、起始日:2013年9月25日
8、到期日:2013年10月9日
9、本金及理财收益支付:到期日后2个工作日内一次性支付本金及投资收益。
10、投资方向和范围:由中国农业银行100%投资于同业存款、同业借款等低风险投资工具,收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。
11、资金来源:公司闲置自有资金。
12、关联关系说明:公司与农业银行无关联关系。
13、公司本次出资人民币4,000万元购买银行理财产品,总金额占公司最近一期经审计净资产的0.79%。
14、该理财产品于2013年10月9日到期,公司已按期收回产品本金及收益67,506.85元。
(二)中国银行“按期开放”理财产品
2013年10月14日,公司出资人民币1亿元,向中国银行乐清市支行购买了银行理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:中国银行人民币“按期开放”理财产品
2、理财币种:人民币
3、认购理财产品资金总金额:1亿元
4、产品类型:保证收益型理财产品
5、预期最高年收益率:5.00%
6、预计收益期:92天;开放日是客户执行赎回条款或银行执行提前终止条款的日期,自开放日或收益起算日(含)起至下一开放日(不含)止为一个收益期
7、开放日或收益起算日:2013年10月15日
8、下一开放日:2014年1月15日
9、收益支付及本金返还方式:公司在下一开放日赎回或中国银行提前终止本产品时,中国银行一次性支付所有收益期累计收益并返还全额本金。资金于赎回日或提前终止日后的1个工作日内支付到账。
10、投资方向和范围:国内银行间债券市场上流通的国债、央行票据、国开债、进出口行债券和农发债等公开评级在投资级以上的金融产品,和发行时发行人主体长期市场公开信用评级在AA-及以上评级的超短期融资券、短期融资券、中期票据、期限不超过1年的非公开定向债券融资工具等非金融企业债务融资工具,以及同业拆放、债券回购等货币市场工具。
11、资金来源:公司闲置自有资金。
12、关联关系说明:公司与中国银行无关联关系。
13、公司本次出资人民币1亿元购买银行理财产品,总金额占公司最近一期经审计净资产的1.98%。
(三)建设银行“利得盈”2013年第59期
2013年10月15日,公司出资人民币1亿元,向中国建设银行浙江分行购买了银行理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:建设银行“利得盈”共享保本型理财产品2013年第59期
2、理财币种:人民币
3、认购理财产品资金总金额:1亿元
4、产品类型:保本浮动收益型
5、预期最高年收益率:5.00%
6、期限:90天(建设银行有提前终止权)
7、起始日:2013年10月16日
8、到期日:2014年1月14日
9、本金及理财收益支付:理财资金及收益于到期日后3个工作日内支付;如建行提前终止本理财产品,则于终止日后3个工作日内支付本金及投资收益。
10、投资方向和范围: 银行间债券市场各类债券、回购、同业存款等,以及其他监管机构允许交易的金融工具。
11、资金来源:公司自有闲置资金。
12、关联关系说明:公司与建设银行无关联关系。
13、公司本次出资人民币1亿元购买银行理财产品,总金额占公司最近一期经审计净资产的1.98%。
(四)工银理财共赢3号(浙)2013年第199期
2013年10月16日,公司出资人民币2亿元,向中国工商银行浙江分行购买了银行理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:工银理财共赢3号(浙)2013年第199期
2、理财币种:人民币
3、认购理财产品资金总金额:2亿元
4、产品类型:保本浮动收益型
5、预期年收益率:5.00%
6、期限:159天(附有工商银行可提前终止或提前赎回条款)
7、起始日:2013年10月17日
8、到期日:2014年3月24日
9、本金及理财收益支付:到期日或提前终止日或提前赎回日后1个工作日内支付。
10、投资方向和范围:存款等高流动资产;债权类资产,包括但不限于债权性信托计划。
11、资金来源:公司闲置自有资金。
12、关联关系说明:公司与工商银行无关联关系。
13、公司本次出资人民币2亿元购买银行理财产品,总金额占公司最近一期经审计净资产的3.97%。
三、监管及风险控制措施
1、审批权限及授权:公司财务管理部组成工作小组,根据公司闲置资金的情况,提出投资方案和可行性报告,在上述额度范围内公司董事会授权公司经营班子行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
2、风险控制:尽管上述理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,并及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况,严格控制投资风险。
3、日常监管:公司独立董事、审计委员会有权对上述闲置自有资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司日常经营的影响
在确保公司日常生产经营、募投项目建设、技改扩建等资金需求的前提下,公司以自有闲置资金适度购买低风险的投资理财产品,不会影响公司主营业务的正常开展。购买安全性高、流动性好、低风险、短期(不超过1年)的保本型理财产品,能够充分控制风险,通过进行适度的低风险的理财,能够获得一定的投资收益,从而进一步提升公司整体业绩水平。
五、公告日前十二个月内购买理财产品情况
除本公告日披露的银行理财产品之外,公司及控股子公司过去12个月内使用闲置资金累计购买银行理财产品总额为30.5亿元(其中:自有资金22亿元、闲置募集资金8.5亿元),占公司最近一期经审计净资产的60.52%。本次购买银行理财产品事项仍在公司股东大会与董事会的授权范围之内。
此前,公司使用自有资金购买银行理财产品的具体情况如下:
理财产品名称 | 金额(元) | 起始日期 | 终止日期 | 是否回收本金 | 收益(元) | |
1 | 建行“乾元”保本型理财产品2013年第1期 | 5亿 | 2013-1-10 | 2013-4-10 | 全额收回 | 5,671,232.88 |
2 | 工银理财共赢3号(浙)2013年第5期 | 5亿 | 2013-1-10 | 2013-3-25 | 全额收回 | 4,726,027.40 |
3 | 工银理财共赢3号(浙)2013年第95期 | 2亿 | 2013-4-23 | 2013-6-25 | 全额收回 | 1,507,945.21 |
4 | 工银理财共赢3号(浙)2013年第117期 | 3亿 | 2013-5-28 | 2013-9-4 | 全额收回 | 3,369,863.01 |
5 | 建设银行“利得盈”2013年第20期 | 3亿 | 2013-7-5 | 2013-9-29 | 全额收回 | 3,534,246.58 |
6 | 中国银行人民币“按期开放”理财产品 | 3亿 | 2013-7-8 | 2013-10-8 | 全额收回 | 2,520,547.95 |
7 | 工银理财共赢3号(浙)2013年第146期 | 2亿 | 2013-7-11 | 2013-9-25 | 全额收回 | 1,940,821.92 |
公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的具体情况如下:
理财产品名称 | 金额(元) | 起始日期 | 终止日期 | 是否回收本金 | 收益(元) | |
1 | 农行定向理财产品协议(浙)20130034号 | 1.5亿 | 2013-5-22 | 2014-5-11 | 尚未到期 | |
2 | 农行“汇利丰”2013年第1238 期 | 2亿 | 2013-5-30 | 2013-7-3 | 全额收回 | 745,205.48 |
3 | 农行“汇利丰”2013年第1286期 | 1.5亿 | 2013-6-3 | 2013-7-3 | 全额收回 | 493,150.68 |
4 | 农行定向理财产品协议(浙)20130038号 | 0.5亿 | 2013-7-9 | 2014-7-9 | 尚未到期 | |
5 | 农行定向理财产品协议(浙)20130039号 | 0.5亿 | 2013-7-9 | 2014-7-9 | 尚未到期 | |
6 | 农行定向理财产品协议(浙)20130040号 | 0.5亿 | 2013-7-11 | 2014-7-11 | 尚未到期 | |
7 | 农行“本利丰”2013年198期 | 2亿 | 2013-7-11 | 2013-10-11 | 全额收回 | 1,940,821.92 |
截至公告日,除本公告涉及购买的银行理财产品外,公司还使用闲置募集资金购买了农业银行的1只理财产品,详情参见另一则临时公告(编号:2013-042)。
六、备查文件
1、正泰电器第五届二十五次董事会决议
2、正泰电器2012年度股东大会决议
3、独立董事关于公司使用自有资金开展短期理财业务事项的意见
特此公告。
浙江正泰电器股份有限公司董事会
二○一三年十月二十四日
股票代码:601877 股票简称:正泰电器 编号:临2013-042
债券代码:122086 债券简称:11正泰债
浙江正泰电器股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江正泰电器股份有限公司(以下简称“公司”)根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定,本着股东利益最大化原则,为提高募集资金使用效率,在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,将利用闲置募集资金开展低风险的资金理财业务。
2013年3月21日,公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金开展短期理财业务的议案》。同意公司及子公司使用额度不超过人民币5亿元的部分闲置募集资金开展短期理财业务。主要选择投资于安全性高、流动性好、低风险、短期(不超过1年)的保本型理财产品,包括但不限于购买银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品。
2013年4月17日,公司2012年度股东大会审议通过《关于公司使用闲置募集资金开展短期理财业务的议案》。根据相关授权,公司近期使用共计2亿元人民币的闲置募集资金购买了中国农业银行的1只理财产品,现将详细情况公告如下:
(一)农行“本利丰”2013年351期人民币理财产品
2013年10月14日,公司出资人民币2亿元,向中国农业银行乐清市支行购买了银行理财产品,具体情况如下:
1、产品名称:农行“本利丰”2013年351期人民币理财产品
2、理财币种:人民币
3、认购理财产品资金总金额:2亿元
4、产品类型:保本浮动收益型
5、预期年收益率:4.10%
6、期限:54天(附银行提前终止条款)
7、起始日:2013年10月17日
8、到期日:2013年12月10日
9、本金及理财收益支付:到期日或提前终止日后2个工作日内一次性支付本金及投资收益。
10、投资方向和范围:投资于国债、金融债、央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债,货币市场基金、债券型基金以及低风险类其他基金,低风险同业资金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工具、商业银行或其他符合资质的机构发行的固定收益类投资工具、受益权、委托类资产,以及符合监管要求的信托计划及其他投资品种。
11、资金来源:公司闲置募集资金。
12、关联关系说明:公司与农业银行无关联关系。
13、公司本次出资人民币2亿元购买银行理财产品,总金额占公司最近一期经审计净资产的3.97%。
三、监管及风险控制措施
1、审批权限及授权:公司财务管理部组成工作小组,根据公司闲置募集资金的情况,提出投资方案和可行性报告。在上述额度范围内公司董事会授权公司经营班子行使该项投资决策权并签署相关合同文件,包括但不限于:选择合格专业的产品发行主体、选择理财产品品种、理财产品期限、签署合同及协议等。
2、风险控制:尽管上述理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入,并及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况,严格控制投资风险。
3、日常监管:公司独立董事、监事会有权对上述闲置募集资金理财运行情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。董事会审计委员会对上述闲置资金理财使用情况进行日常检查。必要时由二名独立董事提议,有权聘任独立的外部审计机构对闲置募集资金理财运行情况进行专项审计。
四、对公司日常经营的影响
在确保公司募投项目建设、日常生产经营、技改扩建等资金需求的前提下,公司以闲置募集资金适度购买低风险的投资理财产品,不会影响公司主营业务的正常开展。购买安全性高、流动性好、低风险、短期(不超过1年)的保本型理财产品,能够充分控制风险,通过进行适度的低风险的理财,能够获得一定的投资收益,从而进一步提升公司整体业绩水平。
五、公告日前十二个月内购买理财产品情况
除本公告日披露的银行理财产品之外,公司及控股子公司过去12个月内使用闲置资金累计购买银行理财产品总额为30.5亿元(其中:自有资金22亿元、闲置募集资金8.5亿元),占公司最近一期经审计净资产的60.52%。本次购买银行理财产品事项仍在公司股东大会与董事会的授权范围之内。
此前,公司使用自有资金购买银行理财产品的具体情况如下:
理财产品名称 | 金额(元) | 起始日期 | 终止日期 | 是否回收本金 | 收益(元) | |
1 | 建行“乾元”保本型理财产品2013年第1期 | 5亿 | 2013-1-10 | 2013-4-10 | 全额收回 | 5,671,232.88 |
2 | 工银理财共赢3号(浙)2013年第5期 | 5亿 | 2013-1-10 | 2013-3-25 | 全额收回 | 4,726,027.40 |
3 | 工银理财共赢3号(浙)2013年第95期 | 2亿 | 2013-4-23 | 2013-6-25 | 全额收回 | 1,507,945.21 |
4 | 工银理财共赢3号(浙)2013年第117期 | 3亿 | 2013-5-28 | 2013-9-4 | 全额收回 | 3,369,863.01 |
5 | 建设银行“利得盈”2013年第20期 | 3亿 | 2013-7-5 | 2013-9-29 | 全额收回 | 3,534,246.58 |
6 | 中国银行人民币“按期开放”理财产品 | 2亿 | 2013-7-8 | 2013-10-8 | 全额收回 | 2,520,547.95 |
7 | 工银理财共赢3号(浙)2013年第146期 | 2亿 | 2013-7-11 | 2013-9-25 | 全额收回 | 1,940,821.92 |
公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的具体情况如下:
理财产品名称 | 金额(元) | 起始日期 | 终止日期 | 是否回收本金 | 收益(元) | |
1 | 农行定向理财产品协议(浙)20130034号 | 1.5亿 | 2013-5-22 | 2014-5-11 | 尚未到期 | |
2 | 农行“汇利丰”2013年第1238 期 | 2亿 | 2013-5-30 | 2013-7-3 | 全额收回 | 745,205.48 |
3 | 农行“汇利丰”2013年第1286期 | 1.5亿 | 2013-6-3 | 2013-7-3 | 全额收回 | 493,150.68 |
4 | 农行定向理财产品协议(浙)20130038号 | 0.5亿 | 2013-7-9 | 2014-7-9 | 尚未到期 | |
5 | 农行定向理财产品协议(浙)20130039号 | 0.5亿 | 2013-7-9 | 2014-7-9 | 尚未到期 | |
6 | 农行定向理财产品协议(浙)20130040号 | 0.5亿 | 2013-7-11 | 2014-7-11 | 尚未到期 | |
7 | 农行“本利丰”2013年198期 | 2亿 | 2013-7-11 | 2013-10-11 | 全额收回 | 1,940,821.92 |
截至公告日,除本公告涉及购买的银行理财产品外,公司还使用闲置自有资金购买了农业银行、建设银行、中国银行和工商银行分别发行的4只理财产品,详情参见另一则临时公告(编号:2013-041)。
六、备查文件
1、正泰电器第五届二十五次董事会决议
2、正泰电器第五届十七次监事会决议
3、正泰电器2012年度股东大会决议
4、独立董事关于公司使用闲置募集资金开展短期理财业务事项的意见
5、国泰君安证券关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见
特此公告。
浙江正泰电器股份有限公司董事会
二○一三年十月二十四日