证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2013-071

  宏源证券股份有限公司

  第七届董事会第十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  宏源证券股份有限公司第七届董事会第十五次会议于2013年12月30日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室召开。本次会议应参会董事9人，实际参会董事7人，授权2人，王纪新独立董事、齐大宏独立董事分别书面授权委托郦锡文独立董事代为行使表决权，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，以9票同意，0票反对，0票弃权，同意《关于融资类应收款资产证券化的议案》。

  一、同意公司以融资类业务形成的应收款项开展资产证券化业务，该资产证券化业务的基础资产为公司融资融券、股票质押等资金（或资产）出借业务所形成的应收款项，公司出售基础资产的期限不超过5年，余额不高于50亿元。

  二、授权公司经营管理层决定该资产证券化业务的具体事宜：

  1.向有关监管部门、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；

  2.根据监管机构的要求，制定该资产证券化融资的具体方案，包括但不限于该资产证券化业务的合作对方及中介服务机构的选定、募集资金规模、期限、基础资产的确定、发行时机（包括是否分期发行及发行期数等）、优先级和次级的设置，补充支付、回购的安排等具体事宜；

  3.代表公司进行与该资产证券化相关的谈判，签署相关协议及其他必要文件；

  4.办理其他与本次资产证券化相关的具体事宜。

  上述资产证券化事项尚需报中国证监会批准后方可实施。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  二〇一三年十二月三十日