证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2014－2
国金证券股份有限公司风险提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司董事会郑重提示：截止2014年2月10日，本公司动态市盈率达到103.8倍，居上市证券公司第2位；本公司股票收盘价格25.31元/股，居上市证券公司第1位。敬请广大投资者注意投资风险。
国金证券股份有限公司（以下简称“本公司”）股票交易价格自本公司2013年11月23日披露与深圳市腾讯计算机系统有限公司（以下简称“腾讯”）签署战略合作协议的公告以来涨幅较大。对此，本公司已在2013年11月28日、2014年2月7日分别披露了《关于媒体有关报道的澄清公告》和《关于股票交易异常波动的公告》，对市场相关传闻进行了澄清及说明。
为进一步做好投资者权益保护工作，本公司现就市场近期关注的热点问题再次说明如下：
一、本公司对相关市场传闻的澄清
近期，有市场传闻，腾讯将入股本公司。本公司董事会向控股股东、实际控制人进行了征询和了解，现就上述传闻事项再次澄清如下：
（一）经本公司控股股东长沙九芝堂（集团）有限公司、实际控制人陈金霞女士确认：截至目前为止，未就腾讯入股本公司的事宜与腾讯进行任何沟通洽谈；在可预见的三个月之内，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，没有涉及本公司股权转让、发行股份、重大资产重组、收购、资产剥离或资产注入等应披露而未披露的重大事项。
（二）经本公司董事会确认：本公司经营活动正常，内外部经营环境未发生重大变化；未就腾讯入股本公司的事宜与腾讯进行任何沟通洽谈；不存在《上海证券交易所股票上市规则》所涉及的应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、收购、债务重组、业务重组、资产剥离或资产注入等重大事项，并承诺至少未来三个月内不会策划上述重大事项。
二、是否存在应披露而未披露的重大信息的声明
本公司董事会确认：本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。
三、本公司同腾讯开展互联网金融合作的进展情况及风险提示
本公司同腾讯签署《战略合作协议》约定：双方通过金融创新和互联网技术创新，发挥各自优势，共同打造在线金融服务平台。在上述协议签署以来，协议双方开展了积极务实的准备工作，主要进展情况如下：
（一）网络券商合作方面
1、协议双方约定：合作期间，腾讯协助本公司通过腾讯网（www.qq.com）和腾讯自选股移动终端等平台为用户提供网页端、手机端等在线证券开户、在线证券交易和在线客户服务等业务，并通过核心广告资源推广国金证券网上平台，提高本公司品牌认知度。
2、本公司正在抓紧实施网络券商相关应用技术的后端开发工作，包括但不限于：本公司与业内多家金融软件和网络服务供应商研发的网上开户系统已进入封闭内测阶段；推进后台交易系统扩容、升级，保证手机端、网页端证券交易功能的平稳运行；将本公司现有咨询终端升级为集资讯、咨询、行情、交易为一体的理财服务；本公司将在北京、上海、成都三地扩建呼叫中心，目前正在进行网络线路调试并开展客户服务人员的培训工作。
（二）在线理财合作方面
本公司在和腾讯的合作期间，将推出多种在线理财产品，其中首期将推出货币基金型客户保证金理财产品。
（三）合作项目的具体进度情况
| 序号 | 主要项目 | 进度情况 |
| 1 | 与腾讯签署合作协议 | 已完成 |
| 2 | 网页端、手机端软件系统开发 | 开户模块已进入封闭内测阶段；完成交易模块软件测试；咨询终端进入最终测试阶段。网页端软件预计在2月底前上线，手机端软件上线时间尚不确定。 |
| 3 | 网页端、手机端硬件系统准备 | 已完成硬件采购，完成扩容压力测试，进入联调联测工作阶段。 |
| 4 | 保证金货币基金 | 已获得产品批文，预计2月底前上线。 |
| 5 | 呼叫中心扩建工作 | 已完成人员招聘，目前正在进行业务 培训，预计2月底前投入运营。 |
（四）业务预计投入及目前投入情况
单位：人民币 万元
| 费用类型 | 预计投入 | 已经支付费用 |
| 软件开发费用 | 531.00 | 227.00 |
| 设备采购费用 | 538.00 | 508.00 |
| 专项人力费用 | 891.00 | 9.60 |
| 营销费用 | 400.00 | - |
另，公司与腾讯签署的的整体战略合作协议中约定的广告宣传费用为1800万元/年，截止目前已支付450万元。
综前所述，本公司在与腾讯的合作中，前期将在软件系统开发、硬件设备采购、人员招募及培训、营销推广等多方面有较大投入。因此，短期内将对公司经营业绩构成较大的成本费用压力。由于本公司与腾讯合作的具体业务和项目受到双方行业监管政策、项目推进进度、用户体验及业务开展过程中本公司系统与人员支撑能力等多方面因素的影响，其对公司经营业绩带来的积极作用尚具有不确定性，敬请广大投资者充分了解相应的投资风险，审慎作出投资决定。
四、本公司2013年度经营业绩情况及同行业比较
（一）2013年度经营业绩（母公司口径，未经审计）
单位：人民币 万元
| 项目 | 2013年12月31日 | 2012年12月31日 |
| 净资产 | 671,308.78 | 633,722.31 |
| 项目 | 2013年1-12月 | 2012年1-12月 |
| 营业收入 | 146,339.65 | 146,404.60 |
| 净利润 | 30,725.53 | 26,851.23 |
（二）同行业比较
截止2013年12月末，国内A股市场共有19家上市证券公司。根据公开披露数据，本公司同其他上市证券公司的相关指标比较后的排名情况如下（母公司统计口径，数据截止2013年12月31日，其中动态市盈率数据截止2014年2月10日）：
| 序号 | 指标 | 数额 | 排名 |
| 1 | 净资产 | 671,308.78万元 | 16 |
| 2 | 营业收入 | 146,339.65万元 | 16 |
| 3 | 净利润 | 30,725.53万元 | 15 |
| 4 | 动态市盈率 | 103.8倍 | 2 |
综上，本公司资本实力同国内大型证券公司相比尚有一定差距，盈利能力和经营业绩尚需持续提升。
五、特别提示
本公司郑重提醒广大投资者： 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）为本公司指定的信息披露媒体，本公司所有公开披露的信息均以上述指定媒体刊登的正式公告为准。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会
二〇一四年二月十一日