证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2014-012

美的集团股份有限公司

关于公司及相关主体承诺履行情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

美的集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及中国证券监督管理委员会广东监管局《关于进一步做好上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行工作的通知》（广东证监[2014]4号）要求，对公司实际控制人、股东、关联方以及公司承诺履行情况进行了核查。

截至目前，公司实际控制人、股东、关联方以及公司不存在违反承诺的情况；也没有超过期限而未履行承诺的情况。

本公司及相关主体截至2013年底全部未履行完毕承诺的具体情况请见附表。

特此公告。

美的集团股份有限公司董事会

2014年2月15日

承诺主体	承诺时间	承诺内容	承诺期限	履约方式	履约能力分析	履约风险
控股股东、实际控制人	2013年03月28日	4、美的控股和实际控制人何享健关于规范关联交易的承诺。 为规范美的控股及其控制的其他企业和何享健、何享健直系亲属及其控制的其他企业等相关主体未来可能与美的集团涉及关联交易事宜，美的控股和何享健承诺：（1）、将规范并尽最大的努力减少与美的集团及其控制的企业之间的关联交易。若与美的集团及其控制的企业发生无法避免的关联交易，包括但不限于商品交易、相互提供服务或作为代理，将与美的集团依法签订规范的关联交易协议，并按照有关的法律法规、规章及其他规范性文件和美的集团公司章程的有关规定履行批准程序，保证关联交易价格具有公允性，保证按照有关法律、法规和美的集团公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务，保证不利用关联交易非法转移美的集团的资金、利润，不利用关联交易损害美的集团及股东的利益；（2）、在美的集团股东大会对涉及上述相关主体关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务；（3）、上述相关主体将不会要求美的集团给予与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件；（4）、只要美的控股和何享健按照中华人民共和国有效的法律、法规或其他规范性文件认定为美的集团的控股股东和实际控制人，将不会变更、解除本承诺；（5）、美的控股和何享健将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，将依照相关法律、法规、规章及规范性文件承担相应的法律责任。	除第1项承诺期限从美的集团上市之日2013年9月18日起三十六个月内，即到2016年9月18日结束，其余几项无期限	已签署承诺函	承诺主体有能力如期履行	无
股东（合并持股5%以上一致行动人）	2013年03月28日	珠海融睿与佳昭控股为一致行动人关系，两者合计持有美的集团7.9%股权，作出关于股份锁定的承诺：自美的集团股票在深交所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的美的集团本次发行前已发行股份，也不由美的集团回购该部分股份。	承诺期限从美的集团上市之日2013年9月18日起十二个月内，即到2014年9月18日结束。	已签署承诺函	承诺主体有能力如期履行	无
控股股东、7名自然人股东	2013年6月16日	根据经天健审〔2013〕3-100号审核报告审阅的美的集团2013年备考盈利预测报告，2013年预测备考净利润为69.31亿元。若本次重组完成后美的集团经审计的2013年度实现的归属于母公司所有者净的备考净利润低于2013度预测备考净利润数，美的控股及7名自然人股东将对未实现的利润差额进行现金补偿。	会计师专项核查意见出具之日起30日内	已签署承诺函	承诺主体有能力如期履行	无

证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2014-013

美的集团股份有限公司关于召开

2014年第一次股东大会的提示性公告

本公司及董事局全体成员保证公告内容真实、准确、完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

本公司董事会于2014年1月28日发布了《关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》，（相关公告已刊登于当日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn），本公司定于2014年2月17日以现场投票、网络投票及委托独立董事投票相结合的方式，召开公司2014年第一次临时股东大会。

根据有关法律、法规和规范性文件的要求，现发布公司2014年第一次临时股东大会提示性公告。

一、本次股东大会召开的基本情况

1、股东大会的届次

本次召开的股东大会为公司2014年度第一次临时股东大会。

2、会议召集人：公司董事会。

《关于召开公司2014年第一次临时股东大会的议案》已经公司于2014年1月27日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过。

3、会议召开的合法性、合规性情况：召开本次年度股东大会会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。

4、本次年度股东大会召开日期与时间

现场会议召开时间为：2014年2月17日(星期一)下午14:30。

网络投票时间为：2014年2月16日—2014年2月17日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2014年2月17日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年2月16日下午15:00—2014年2月17日下午15:00。

5、会议召开方式：

本次股东大会采用现场投票、网络投票与独立董事征集投票权投票相结合的方式。

（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权；

（3）委托独立董事投票：根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规定，上市公司股东大会审议公司股票期权激励计划，上市公司独立董事应当向公司全体股东征集投票权，由于本次股东大会审议事项包括除股票期权激励计划外的其他审议议案，根据该办法以及其他独立董事的委托，公司独立董事黎文靖先生已就本次股东大会全部审议事项发出《委托投票征集函》，向股东征集本次股东大会投票权。操作方式请见与本股东大会通知同时公告的《美的集团股份有限公司独立董事投票委托征集函》（以下简称“《委托投票征集函》”）。公司股东如拟委托公司独立董事黎文靖先生在本次临时股东大会上就本通知中的相关议案进行投票，请填妥《委托投票征集函》，并于规定时间截止之前送达。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票系统行使表决权，同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6、出席对象

（1）截至2014年2月10日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。

7、现场会议召开地点：广东省佛山市顺德区美的大道6号美的总部大楼

二、会议审议事项

（一）逐项审议《美的集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）及摘要》（股权激励计划（草案）已于2014年1月13日披露于巨潮资讯网，股权激励计划摘要同时披露于公司指定信息披露报刊）：

1.1激励对象的确定依据和范围；

1.2激励计划的股票来源和数量；

1.3激励对象获授的股票期权分配情况；

1.4股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期；

1.5股票期权的行权价格或行权价格的确定方法；

1.6股票期权授予和行权条件；

1.7股票期权数量及行权价格的调整方法和程序；

1.8股票期权的会计处理；

1.9公司授予股票期权及激励对象行使的程序；

1.10公司与激励对象的权利义务；

1.11股票期权激励计划的变更与终止；；

（二）审议《美的集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》；（《美的集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》已于2014年2月18日披露于巨潮资讯网）

（三）审议《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》（详见公司于2014年1月13日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《美的集团董事会会议决议公告》）；；

（四）逐项审议《2014年度日常关联交易的议案》（详见公司于2013年12月21日披露于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn和公司指定信息披露报刊的《2014年度日常关联交易预计公告》）；

4.1 2014年度与浙江上风实业股份有限公司日常关联交易之子议案；

4.2 2014年度公司与广东盈科电子有限公司日常关联交易之子议案；

4.3 2014年度公司与合肥会通新材料有限公司日常关联交易之子议案；

（五）审议《关于向上风实业提供票据贴息业务的关联交易的议案》（详见公司于2013年12月21日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于向上风实业提供票据贴现业务的关联交易公告》）；

（六）审议《关于公司在顺德农商行存贷款关联交易的议案》（详见公司于2014年1月18日披露于巨潮资讯网和公司指定信息披露报刊的《关于公司在顺德农商行存贷款关联交易的公告》）

三、本次股东大会现场会议的登记方法

（一）登记时间：

2014年2月10日至2月14日每日上午9：00-下午17：00。

（二）登记手续：

1、法人股东登记

法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

2、个人股东登记

个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书（见附件）。

3、登记地点：

登记地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的总部大楼。

4、其他事项

异地股东可采用信函或传真的方式登记(登记时间以收到传真或信函时间为准)。传真登记请发送传真后电话确认。

四、股东参加网络投票的具体操作流程

（一）通过深圳证券交易所交易系统投票的投票程序

1、投票代码：360333

2、投票简称：美的投票

3、投票时间： 2014年2月17日上午9：30-11：30、下午13：00-15：00。

4、在投票当日，“美的投票”、“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报本次股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

对于逐项表决的议案，如议案1中有多个需要表决的子议案，1.00代表对议案1下的全部子议案进行表决，1.01代表议案1中的子议案1，1.02代表议案1中的子议案2，依此类推。

2014年临时股东大会议案及委托价格一览表

议案序号	议案名称	委托价格
总议案	表示以下全部议案	100
议案1	《美的集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）及摘要》	1.00
子议案1	激励对象的确定依据和范围	1.01
子议案2	激励计划的股票来源和数量	1.02
子议案3	激励对象获授的股票期权分配情况	1.03
子议案4	股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期	1.04
子议案5	股票期权的行权价格或行权价格的确定方法	1.05
子议案6	股票期权授予和行权条件	1.06
子议案7	股票期权数量及行权价格的调整方法和程序	1.07
子议案8	股票期权的会计处理	1.08
子议案9	公司授予股票期权及激励对象行使的程序	1.09
子议案10	公司与激励对象的权利义务	1.10
子议案11	股票期权激励计划的变更与终止	1.11
议案2	《美的集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》	2.00
议案3	《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》	3.00
议案4	《2014年度日常关联交易的议案》	4.00
子议案1	2014年度与浙江上风实业股份有限公司日常关联交易之子议案	4.01
子议案2	2014年度公司与广东盈科电子有限公司日常关联交易之子议案	4.02
子议案3	2014年度公司与合肥会通新材料有限公司日常关联交易之子议案	4.03
议案5	《关于向上风实业提供票据贴息业务的关联交易的议案》	5.00
议案6	《关于公司在顺德农商行存贷款关联交易的议案》	6.00

（3）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

表决意见对应的“委托数量”一览表

表决意见类型	委托数量
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

（4）鉴于本次股东大会审议议案众多，如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票，如同意全部议案，可以“委托价格”100元“委托买入”1股。

如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

（6）对于不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。

（二）、采用互联网投票的操作流程

（1）按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

1）申请服务密码的流程

登陆网址：http: //wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填写“姓名”、 “证券账户号”、“身份证号”等资料，设置6-8 位的服务密码；如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

2）激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

买入证券	买入价格	买入股数
369999	1.00元	4位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

（2）股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 进行互联网投票系统投票。

1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“美的集团股份有限公司2014年第一次临时股东大会投票”；

2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；

3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

4）确认并发送投票结果。

（3）投资者进行投票的时间

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年2月16日下午15：00至2014年2月17日下午15：00期间任意时间。

（4）投票注意事项

1）网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2）股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。 

五、其它事项

1、本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。

2、联系方式：

联系电话：0757-26605456 26334559

联系人：江鹏、王静

联系地点：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道6号美的总部大楼

邮政编码：528311

指定传真：0757-26651991

3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

特此公告。

美的集团股份有限公司董事会

2014年2月13日

附件一：授权委托书（复印件有效）

兹委托【 】先生（女士）代表我单位（个人）出席美的集团股份有限公司于2014年2月17日召开的2014年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。本人(或本单位)对下述议案的投票意见如下（请在相应表决意见栏目打“√”）：

议案序号	议案名称	表决意向
		同意	反对	弃权
议案1	《美的集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）及摘要》
子议案1	激励对象的确定依据和范围
子议案2	激励计划的股票来源和数量
子议案3	激励对象获授的股票期权分配情况
子议案4	股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期
子议案5	股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
子议案6	股票期权授予和行权条件
子议案7	股票期权数量及行权价格的调整方法和程序
子议案8	股票期权的会计处理
子议案9	公司授予股票期权及激励对象行使的程序
子议案10	公司与激励对象的权利义务
子议案11	股票期权激励计划的变更与终止
议案2	《美的集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》
议案3	《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》
议案4	《2014年度日常关联交易的议案》
子议案1	2014年度与浙江上风实业股份有限公司日常关联交易之子议案
子议案2	2014年度公司与广东盈科电子有限公司日常关联交易之子议案
子议案3	2014年度公司与合肥会通新材料有限公司日常关联交易之子议案
议案5	《关于向上风实业提供票据贴息业务的关联交易的议案》
议案6	《关于公司在顺德农商行存贷款关联交易的议案》

委托人股东账户： 委托人持有股数： 股

委托人身份证号码（或营业执照注册号）：

受托人（签名）： 受托人身份证号：

委托人姓名或名称(签章)： 委托日期： 年 月 日