重要提示
1、申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已于2014年1月26日获中国证监会证监许可【2014】141号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金为上市契约型开放式证券投资基金。
3、本基金自2014年2月24日至2014年3月7日,通过申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)直销中心、申银万国证券股份有限公司以及其他代销机构的代销网点公开发售。
4、本基金的基金份额包括申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金之基础份额(以下简称“申万证券份额”)、申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(以下简称“证券A份额”)与申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金之积极进取类份额(以下简称“证券B份额”)。其中,证券A份额、证券B份额的基金份额配比始终保持1:1的比例不变。
5、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销中心及基金场外代销机构的代销网点发售,场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位发售。本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
6、本基金的认购代码为:163113,本基金场内认购的份额简称“申万证券”。
7、本基金的发售期为2014年2月24日至2014年3月7日。
8、本基金的募集份额规模下限为2亿份。
9、基金发售结束后,投资者场外认购所得的全部份额将确认为申万证券份额;投资者场内认购所得的全部份额将按1:1 的比例确认为证券A 份额与证券B 份额。
10、本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者(QFII)募集(法律、法规、规章及其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外)。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件,经中国证监会批准可投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者。
11、本基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。投资者欲通过场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续;投资者欲通过场内认购本基金,应使用深圳交易所A股账户或基金账户,已经有该类账户的投资者不需另行开立。募集期内具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
12、基金合同生效后三个月内,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,证券A份额与证券B份额开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后,基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊登基金份额上市交易公告书。
13、投资者在募集期内可多次认购本基金。认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。
14、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以基金登记机构的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后第2个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。
15、本基金场外认购采取金额认购的方式,场内认购采取份额认购的方式。认购费在认购时收取并由投资者承担,可用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
16、本基金场外认购首次单笔认购最低金额为人民币 1,000 元(含认购费,下同),追加认购的单笔认购最低金额为人民币1,000 元。投资人在直销中心首次单笔认购最低金额为1,000元人民币,追加认购的最低金额为1,000 元人民币。本基金通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为50,000 份,超过50,000份的须是1,000 份的整数倍,且每笔认购最大不得超过99,999,000 份。当发生末日比例配售的情形时,认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。
17、本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息转份额以登记机构的记录为准。
18、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2014年2月19日《上海证券报》和《中国证券报》上的《申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金招募说明书》。
19、本基金的基金合同、招募说明书、托管协议及本公告将同时发布在本公司网站(www.swsmu.com)和中国工商银行网站(www.icbc.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。
20、各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机构相关的业务公告。
21、在募集期内,本基金有可能新增代销机构,敬请留意近期本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
22、对位于未开设代销网点的地区的投资者,可拨打本公司的客户服务电话86-400-880-8588(免长途话费)或86-21-962299及直销专线电话86-21-23261088或代销机构客户服务电话垂询认购事宜。
23、风险提示:
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。
24、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。
第一部分 本次募集的基本情况
一、基金名称
申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金。
基金代码:163113;基金简称:申万证券;场内简称:申万证券。
二、基金的类别
股票型证券投资基金。
三、基金的运作方式
上市契约型开放式
四、基金存续期限
不定期。
五、基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
六、募集规模
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
七、募集对象
本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者(QFII)募集(法律、法规、规章及其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外)。
八、募集方式
本基金通过场外、场内两种方式公开募集。
九、认购账户
投资者欲通过场外认购本基金,须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。
投资者欲通过场内认购本基金,应使用深圳交易所A股账户或基金账户,已经有该类账户的投资者不需另行开立。募集期内具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
十、认购申请的确认
投资者的认购申请可能全部确认或部分确认,认购申请成功与否及其确认情况应以本基金基金合同生效后基金登记机构的确认为准。投资者可在基金合同生效后第2个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。
十一、销售机构
(一)场外销售机构
1、申万菱信基金管理有限公司(含直销柜台和网上交易)
地址:上海市淮海中路300号香港新世界大厦40层
邮编:200021
客户服务电话:86-21-962299或400-880-8588
传真:86-21-63353816
网址:www.swsmu.com
2、交通银行股份有限公司
交通银行在全国 144 个城市的 2700 余家营业网点为投资者办理开户和认购业务。
在发售期间,投资者可以拨打交通银行客户服务电话:95559,或访问交通银行网址 www.bankcomm.com,进行相关查询。
3、上海农村商业银行股份有限公司
上海农商银行将在上海地区内 300余个网点、浙江省嘉善县1个网点、江苏省昆山县1个网点、湖南省湘潭县1个网点为投资者办理开户和认购业务。
在本基金发售期间,投资者可以拨打 962999 银行客户服务电话,或拨打各营业网点咨询电话,或访问上海农村商业银行网站 www.srcb.com,进行相关查询。
4、申银万国证券股份有限公司
在本基金认购期间,申银万国证券在以下 20 个省、4 个直辖市、4 个自治区的 63 个城市 150 余家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、嘉善、常山、永嘉、衢州、桐乡、金华、瑞安、芜湖、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、广汉、眉山、兰州、银川、泸州、长沙、武汉、黄冈、株洲、襄阳、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、佛山、茂名、北京、天津、青岛、莱西、太原、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、吉林、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。
投资者可以拨打申银万国证券客服电话 95523 或 4008895523,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问公司网站:www.sywg.com。
5、中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司在以下 29个省、市,76个城市的 145 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:
北京、上海、天津、重庆、广州、成都、西安、武汉、杭州、沈阳、福州、南京、长沙、石家庄、哈尔滨、昆明、长春、乌鲁木齐、太原、南宁、合肥、海口、银川、济南、南昌、郑州、兰州、深圳、宁波、苏州、厦门、大连、青岛、淄博、泰州、连云港、常州、锦州、福清、鞍山、潮州、佛山、顺德、揭阳、郴州、衡阳、张家界、株州、十堰、襄樊、黄石、荆州、宜昌、郧县、简阳、赣州、吉安、上饶、兴化、广元、泸州、安康等。
在发售期间,投资者可以拨打中信建投证券股份有限公司客户服务电话400-8888-108,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问中信建投证券股份有限公司网站 www.csc108.com,进行相关查询。
6、海通证券股份有限公司
海通证券在以下 55个主要城市的 124 家营业部57 个服务部共181 个营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、兰州、南宁、青岛、咸阳。
在发售期间,投资者可以拨打海通证券有限责任公司客户服务电话 021-962503,或拨打各城市营业网点咨询电话,或访问海通证券有限责任公司网站 www.htsec.com,进行相关查询。
7、国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司在以下29个省、市、自治区26家分公司的193家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务:
北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、四平、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、赤峰、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、漳州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、赣州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、金华、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、雅安、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐、银川、离石、中山、潍坊、唐山、桂林、济宁。
在发行期间,投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话:4008888666,或拨打各城市营业网点咨询电话。
8、招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司在以下的31个主要城市的81家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳、桂林、天津、苏州、西安、柳州、济南、重庆、青岛、郑州、温州、南昌。
在发行期间,投资者可以拨打招商证券股份有限公司咨询电话:95565、4008888111,或拨打各城市营业网点咨询电话。
9、中国银河证券股份有限公司
本基金在中国银河证券以下81个城市的229家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、廊坊、邢台、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、大连、长春、哈尔滨、大庆、上海、南京、扬州、苏州、镇江、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、金华、台州、温州、衢州、丽水、宁波、合肥、马鞍山、芜湖、黄山、蚌埠、福州、漳州、厦门、南昌、赣州、烟台、济南、淄博、潍坊、青岛、郑州、武汉、襄阳、宜昌、荆门、长沙、娄底、广州、佛山、汕头、湛江、中山、江门、惠州、深圳、珠海、东莞、揭阳、南宁、桂林、柳州、海口、三亚、重庆、成都、昆明、西安、渭南、兰州、白银、西宁、格尔木、乌鲁木齐、银川、贵阳。
基金管理人:申万菱信基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二○一四年二月
(下转B18版)