第三届董事会第三次会议决议公告
证券代码：002518 证券简称：科士达 公告编号：2014-013
深圳科士达科技股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科士达科技股份有限公司第三届董事会第三次会议通知于2014年2月17日以电话、电子邮件等方式发出，会议于2014年2月27日上午9:30在深圳高新区软件园一栋四楼公司会议室以现场方式召开，本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司监事、高管列席了本次会议。会议由董事长刘程宇先生召集并主持。本次会议召开程序及出席情况符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求，会议决议合法有效。本次会议形成如下决议：
一、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2013年度总经理工作报告》。
二、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2013年度董事会工作报告》。
2013年公司独立董事沈维涛、张锦慧、徐政、彭建春、王苏生、陈正清向董事会提交了《2013年度独立董事述职报告》，并将在2013年年度股东大会上述职。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
《公司2013年度董事会工作报告》内容详见2013年度报告相关章节，《2013年度独立董事述职报告》内容详见2014年2月28日指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2013年年度报告及其摘要的议案》。
独立董事对相关事项发表了独立意见。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
《2013年年度报告摘要》内容详见2014年2月28日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》、《2013年年度报告》内容详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2013年年度财务决算报告》。
2013年公司实现营业收入1,171,658,269.99元，归属于上市公司股东的净利润126,682,894.11元，基本每股收益0.61元，截止2013年12月31日，公司总资产2,042,542,146.91元，归属于上市公司股东的所有者权益1,410,663,867.51元。上述财务指标业经中勤万信会计师事务所有限公司出具审计报告确认。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
五、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2013年度利润分配和公积金转增股本的议案》。
根据中勤万信会计师事务所有限公司出具的审计报告确认，母公司2013年度实现净利润134,076,962.84元，按净利润10%提取法定盈余公积金13,407,696.28元，截至2013年末母公司可供股东分配的利润为266,010,401.70元。
以截止2013年12月31日公司总股本212,305,000股为基数，向全体股东每10股派1元人民币现金（含税），共计派发现金21,230,500.00元，不送红股；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，转增后的总股本为297,227,000股。
资本公积金转增股本金额未超过报告期末“资本公积-股本溢价”的余额。
根据《公司章程》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，且任何三个连续年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。公司根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，可以采用股票股利方式进行利润分配。以上分配方案符合《公司章程》、公司《未来三年（2012年-2014年）股东回报规划》及相关法律法规对利润分配的相关要求。
鉴于以上公积金转增股本方案实施后，公司总股本将由212,305,000股增加为297,227,000股，根据《公司法》和相关法律法规规定，需对《公司章程》的相关条款进行修改，现提请股东大会授权董事会办理《公司章程》修改和工商变更等相关事宜。
独立董事对以上事项发表了独立意见。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》内容详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
六、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2013年度内部控制自我评价报告》。
独立董事对以上事项发表了独立意见。
《公司2013年度内部控制自我评价报告》、《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》内容详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
七、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《内部控制规则落实自查表》。
《内部控制规则落实自查表》详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
八、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
独立董事对以上事项发表了独立意见。
公司保荐机构对以上议案出具了核查意见。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容详见2014年2月28日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》、《国信证券股份有限公司关于深圳科士达科技股份有限公司2013年度募集资金存放与使用专项核查报告》内容详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
九、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于聘请中勤万信会计师事务所有限公司担任公司2014年度审计机构的议案》。
中勤万信会计师事务所有限公司具备证券、期货相关业务审计资格，在2013年度工作中，较好地履行了双方签订的《业务约定书》中约定的责任和义务，同时在为本公司提供审计及其他服务过程中表现出了良好的业务水平和职业道德，因此同意继续聘请中勤万信会计师事务所有限公司为本公司2014年度审计机构，对公司执行审计工作并发表审计意见，聘任期限为一年，审计费用届时另行约定。
独立董事对此事项进行了事前认可并对以上事项发表了独立意见。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
《独立董事关于聘请中勤万信会计师事务所有限公司担任公司2014年度审计机构的议案事前认可意见》、《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》内容详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2014年度向银行申请综合授信额度的议案》。
根据公司2014年度经营目标测算，2014年公司拟向银行申请综合授信额度为：向深圳平安银行股份有限公司深圳分行申请不超过3,000.00万元、向兴业银行股份有限公司深圳和平支行申请不超过20,000.00万元、向中国工商银行股份有限公司深圳南山支行申请不超过10,000.00万元，上述额度总计33,000.00万元，有效期限为壹年。同时授权管理层办理具体申请事宜。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
十一、会议以4票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2013年度公司高级管理人员薪酬的议案》。
董事兼高级管理人员刘程宇先生、刘玲女士、李祖榆先生回避表决。
独立董事对以上事项发表了独立意见。
公司高级管理人员薪酬具体内容详见2013年年度报告相关章节；《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》内容详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十二、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司第三届董事会董事薪酬及津贴标准的议案》。
根据公司经营规模，并参照地区、行业薪酬水平，经董事会薪酬与考核委员会审核，公司第三届董事会董事薪酬及津贴标准为：1、在公司兼任其他职务的非独立董事按照相应岗位领取职务薪酬，不另领取董事薪酬；2、公司未对不在公司担任具体职务的董事发放薪酬；3、独立董事津贴标准为6万元/年（含税），独立董事出席董事会、股东大会的差旅费、食宿费以及履行职务时发生的其他必要费用按照公司标准据实报销。独立董事津贴实行年薪制，按季度平均发放。
独立董事对以上事项发表了独立意见。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议批准。
《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》内容详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十三、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于使用不超过2.8亿元超募资金购买短期理财产品的议案》。
公司拟使用不超过28,000万元的超募资金择机购买一年以内短期保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜，授权期限自2013年年度股东大会通过之日起一年内有效。
独立董事对以上事项发表了独立意见。
公司保荐机构对以上议案出具了核查意见。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
《关于使用不超过2.8亿元超募资金购买短期理财产品的公告》内容详见2014年2月28日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》、《国信证券股份有限公司关于深圳科士达科技股份有限公司使用不超过2.8亿元超募资金购买银行理财产品的核查意见》内容详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十四、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于使用不超过3亿元自有资金购买短期理财产品的议案》。
公司拟使用不超过3亿元自有资金择机购买短期理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜，授权期限自董事会通过之日起一年内有效。
独立董事对以上事项发表了独立意见。
《关于使用不超过3亿元自有资金购买短期理财产品的公告》内容详见2014年2月28日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》内容详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十五、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于预计2014年度与深圳市易田机电有限责任公司日常关联交易的议案》。
根据日常生产经营需要，预计在2014年公司将与深圳市易田机电有限责任公司发生日常关联交易，预计总金额不超过人民币2900万元。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《公司章程》及公司《关联交易决策制度》的有关规定，本次关联交易事项在公司董事会审批权限范围内，经公司董事会审议通过后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
深圳市易田机电有限责任公司实际控制人及法定代表人刘程椿先生与公司实际控制人刘程宇先生为兄弟关系，以上交易构成关联交易，公司董事刘玲女士与刘程宇先生为夫妻关系，因此刘程宇先生和刘玲女士为以上关联交易的关联董事，均对此议案进行了回避表决。其他非关联董事同意本议案。
独立董事对此事项进行了事前认可；独立董事和监事会对此事项发表了明确的同意意见。
《深圳科士达科技股份有限公司2014年度与深圳市易田机电有限责任公司日常关联交易预计公告》内容详见2014年2月28日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《独立董事关于预计2014年度公司与深圳市易田机电有限责任公司日常关联交易的议案事前认可意见》、《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》内容详见2014年2月28日指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十六、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于使用募集资金投资项目及超募资金投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》。
鉴于公司募集资金投资项目“在线式UPS扩产项目”、“技术中心建设项目”、“技术服务及国内营销网络项目”及超募资金投资项目“太阳能逆变器项目”和“精密空调项目”均已完成并达到预定可使用状态，现拟将上述项目节余资金共计6,057.02万元（含利息收入，具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准）用于永久补充流动资金。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，本次节余募集资金（包括利息收入）的金额低于募集资金净额的10%，无需提交股东大会审议。
独立董事对以上事项发表了独立意见。
公司保荐机构对以上议案出具了核查意见。
《关于使用募集资金投资项目及超募资金投资项目节余资金永久补充流动资金的公告》内容详见2014年2月28日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》、《国信证券股份有限公司关于深圳科士达科技股份有限公司使用募集资金投资项目及超募资金投资项目的节余资金永久性补充流动资金的核查意见》内容详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十七、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关规定，公司拟对公司章程中的利润分配政策进行修改。修改的详细内容参见《公司章程修改对比表》。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
《公司章程修订对比表》、修订后的《公司章程》详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十八、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《未来三年（2014-2016）股东回报规划》。
根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关规定，公司制定了《未来三年（2014-2016）股东回报规划》。
独立董事对以上事项发表了独立意见。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
《未来三年（2014-2016）股东回报规划》、《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》详见2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
十九、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于召开2013年年度股东大会的议案》。
公司将于2014年3月26日召开公司2013年年度股东大会。
《关于召开2013年年度股东大会的通知》详见2014年2月28日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
深圳科士达科技股份有限公司
董事会
二○一四年二月二十八日
证券代码：002518 证券简称：科士达 公告编号：2014-014
深圳科士达科技股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科士达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议通知于2014年2月17日以电话、电子邮件方式发出，会议于2014年2月27日上午11:00在深圳高新区软件园一栋四楼公司会议室以现场方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人（其中监事徐晓艳女士因个人身体原因委托监事林英女士代为出席会议）。会议由监事会主席林华勇先生召集并主持，公司高级管理人员蔡艳红女士列席会议。本次会议召开程序及出席情况符合《公司法》和《公司章程》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件要求，会议决议合法有效。
一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2013年度监事会工作报告》。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
《公司2013年度监事会工作报告》内容详见2014年2月28日指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2013年年度报告及其摘要的议案》。
经认真审核，公司监事会成员一致认为：董事会编制和审核《公司2013年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在提出本意见前，未发现参与年报编制的人员和审议的人员有违反保密规定的行为。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
三、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2013年年度财务决算报告》。
经认真审核，公司监事会成员一致认为：公司2013年年度财务决算报告能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
四、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于2013年度利润分配和公积金转增股本的议案》。
经认真审核，公司监事会成员一致认为：此议案符合相关法律、法规的要求及《公司章程》的相关规定，未侵犯公司及股东利益，符合公司发展需求。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
五、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2013年度内部控制自我评价报告》。
经认真审核，公司监事会成员一致认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，并能够有效的执行。董事会出具的《2013年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。
六、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
经认真审核，公司监事会成员一致认为：报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理办法》的规定，公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，监事会认为公司在募集资金使用方面符合《募集资金管理办法》的规定，未发现违规使用募集资金的情况。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
七、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于聘请中勤万信会计师事务所有限公司担任公司2014年度审计机构的议案》。
经认真审核，公司监事会成员一致认为：鉴于中勤万信会计师事务所有限公司在为本公司提供审计及其他服务过程中表现出的良好的业务水平和职业道德，同意继续聘请中勤万信会计师事务所有限公司为本公司2014年度审计机构。审计费用届时另行约定。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
八、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于使用不超过2.8亿元超募资金购买短期理财产品的议案》。
经认真审核，公司监事会成员一致认为：公司使用不超过2.8亿元超募资金购买保本型理财产品，履行了必要的审批程序。运用超募资金购买理财产品，有利于提高公司超募资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用不超过28,000万元的超募资金购买短期保本型理财产品。
该议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
九、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于使用不超过3亿元自有资金购买短期理财产品的议案》。
经认真审核，公司监事会成员一致认为:公司使用不超过3亿元自有资金购买短期理财产品，履行了必要的审批程序。在保障公司日常经营运作的前提下，运用自有资金购买理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用不超过3亿元的自有资金购买短期理财产品。
十、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于预计2014年度与深圳市易田机电有限责任公司日常关联交易的议案》。
经认真审核，公司监事会成员一致认为：公司与关联方的日常关联交易是企业生产经营过程中发生的正常购销行为，目的是为了保证公司正常开展生产经营活动，促进公司快速发展。公司与关联方交易时，交易双方遵循公开、公平和价格公允、合理的原则，平等协商确定交易内容（包括交易价格）。因此，上述关联交易不会影响公司的持续经营能力和独立性，也不存在损害公司股东尤其是公司中小股东合法权益的情形，关联交易的实施不会对公司产生不利影响；上述关联交易表决程序符合有关法律、法规的要求，关联董事履行了回避表决义务，体现了公平、公正、公开的原则。
十一、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于使用募集资金投资项目及超募资金投资项目节余资金永久补充流动资金的议案》。
经认真审核，公司监事会成员一致认为：公司本次募集资金投资项目“在线式UPS扩产项目”、“技术中心建设项目”、“技术服务及国内营销网络项目”及超募资金投资项目“太阳能逆变器项目”和“精密空调项目”已完成，达到预计可使用状态，将项目节余的募集资金及利息收入永久补充流动资金，提高募集资金的使用效率，满足公司生产经营活动需要，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定及公司《募集资金管理办法》的要求，符合公司全体股东的利益。因此，我们同意公司使用以上节余募集资金及利息收入永久补充流动资金。
十二、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于公司第三届监事会监事津贴的议案》。
根据公司经营规模，并参照地区、行业薪酬水平，公司第三届监事会监事津贴为1万元/年。兼任公司其他职务的人员，除领取监事津贴外，按照岗位领取职务薪酬。
本议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
十三、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《未来三年（2014-2016）股东回报规划》。
经认真审核，公司监事会成员一致认为：公司根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关规定，制定的《未来三年（2014-2016）股东回报规划》符合相关法律法规、规范性文件的有关规定，符合股东的利益。因此，我们同意通过《未来三年（2014-2016）股东回报规划》。
本议案尚需提交2013年年度股东大会审议。
特此公告。
深圳科士达科技股份有限公司
监事会
二○一四年二月二十八日
证券代码：002518 证券简称：科士达 公告编号：2014-015
深圳科士达科技股份有限公司董事会
关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的有关规定，本公司董事会将2013年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1615号”文件许可，公司于 2010年11月29日公开发行人民币普通股2,900万股，每股面值 1.00元，每股发行价格为人民币32.50元，共募集资金94,250.00万元，国信证券股份有限公司扣除保荐承销费用、发行费用后将余款89,042.50万元于2010年11月29日汇入公司在平安银行股份有限公司深圳分行开设的验资专户，账号6012700004761。
另外扣除公司累计发生6,796,814.09 元的其他发行费用，公司本次募集资金净额为人民币883,628,185.91元。深圳市鹏城会计师事务所有限公司为之出具了深鹏所验字[2010] 418号《验资报告》。
2、截止至2013年12月31日，公司募集资金使用情况：
单位：人民币元
| 项目 | 2013年1-12月 | 以前年度 |
| 期初募集资金专户余额 | 482,660,306.05 | 883,628,185.91 |
| 加：本期募集资金净额 | - | - |
| 减：使用募集资金的金额 | 174,641,080.52 | 435,556,940.73 |
| 减：募集资金专项账户银行手续费 | 5,278.64 | 2,930.20 |
| 加：募集资金专项账户银行利息 | 4,091,791.57 | 34,591,991.07 |
| 加：募集资金专项账户理财收益 | 4,549,122.37 | - |
| 期末募集资金专户余额 | 316,654,860.83 | 482,660,306.05 |
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称 《管理办法》），根据《管理办法》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
2、募集资金存放情况
公司为各个募集资金项目分别设立了专户，截至2013年12月31日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额共计为316,654,860.83元，具体情况如下：
(1) 募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 银行名称 | 银行账号 | 账户类别 | 余额（元） |
| 兴业银行深圳和平支行 | 338070100100125835 | 活期、七天通知存款 | 13,757,370.39 |
| 中国工商银行深圳南山支行 | 4000020329200331154 | 活期、七天通知存款 | 10,245,715.57 |
| 上海浦东发展银行深圳分行营业部 | 79170155200002557 | 活期 | 2,938,017.26 |
| 广发银行股份有限公司深圳城市广场支行* | 102001512010090361 | 活期 | 454,361.10 |
| 中国工商银行深圳南山支行 | 4000020329200399952 | 活期、七天通知存款 | 8,971,110.88 |
| 平安银行深圳分行营业部 | 6012100066631 | 活期、七天通知存款 | 668,235.07 |
| 兴业银行深圳和平支行 | 338070100100172474 | 理财存款 | 279,529,409.56 |
| 上海浦东发展银行深圳分行营业部 | 79250155200000592 | 理财存款 | 90,641.00 |
| 合 计 | 316,654,860.83 |
*公司使用超募资金6,300万元投资建设太阳能逆变器项目，该项目通过对控股子公司深圳科士达新能源有限公司的增资来实施，故广发银行股份有限公司深圳城市广场支行募集资金专户的户名为深圳科士达新能源有限公司。
（2）理财产品结余如下：
单位：人民币元
| 银行名称 | 银行账号 | 理财产品名称 | 本金 | 到期日 |
| 兴业银行深圳和平支行 | 338070100100172474 | 保本实体信用型结构性存款 | 100,000,000.00 | 2014-4-11 |
| 兴业银行深圳和平支行 | 338070100100172474 | 金雪球1008期人民币常规机构理财计划- | 85,000,000.00 | 2014-4-9 |
| 兴业银行深圳和平支行 | 338070100100172474 | 兴业银行深圳分行2013年第五期万利宝第28款人民币理财产品 | 65,500,000.00 | 2014-4-2 |
| 兴业银行深圳和平支行 | 338070100100172474 | 兴业银行人民币常规机构理财计划 | 29,000,000.00 | 2014-2-12 |
| 合 计 | 279,500,000.00 |
3、根据《募集资金使用管理办法》，公司及保荐机构国信证券股份有限公司于2010年12月分别与中国工商银行股份有限公司深圳南山支行、平安银行股份有限公司深圳分行、兴业银行股份有限公司深圳和平支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及保荐机构国信证券股份有限公司于2011年8月与广发银行股份有限公司深圳城市广场支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司连同保荐机构国信证券股份有限公司于2012年8月与中国工商银行股份有限公司深圳南山支行签订《募集资金三方监管协议》，对投资于精密空调项目的资金进行专户管理。签订的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异。报告期内，《募集资金三方监管协议》正常履行。
三、本期募集资金的实际使用情况
2013年度募集资金的使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，公司不存在募集资金管理违规情形。
深圳科士达科技股份有限公司董事会
2014年2月27日
附表： 募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 88,362.82 | 本年度投入募集资金总额 | 17,464.12 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 61,019.81 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入 金额 | 截至期末累计 投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到 预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 在线式UPS扩产项目 | 否 | 16,720.00 | 16,720.00 | 1,654.92 | 15,841.58 | 94.75% | 2013年6月30日 | 4,070.41 | 是 | 否 |
| 技术中心建设项目 | 否 | 3,300.00 | 3,300.00 | 1,047.62 | 3,130.84 | 94.87% | 2013年6月30日 | - | 不适用 | 否 |
| 技术服务及国内营销网络项目 | 否 | 2,660.00 | 2,660.00 | 587.97 | 2,692.13 | 101.21% | 2012年12月31日 | - | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | - | 22,680.00 | 22,680.00 | 3,290.51 | 21,664.55 | - | ||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 太阳能逆变器项目 | 否 | 6,300.00 | 6,300.00 | 1,431.30 | 6,368.02 | 101.08% | 2011年12月31日 | 2,742.43 | 是 | 否 |
| 精密空调项目 | 否 | 9,000.00 | 9,000.00 | 2,742.31 | 5,687.24 | 63.19% | 2013年12月31日 | 58.59 | 不适用 | 否 |
| 永久补充流动资金（如有） | - | 27,300.00 | 27,300.00 | 10,000.00 | 27,300.00 | 100.00% | - | - | - | - |
| 超募资金投向小计 | - | 42,600.00 | 42,600.00 | 14,173.61 | 39,355.26 | - | ||||
| 合计 | - | 65,280.00 | 65,280.00 | 17,464.12 | 61,019.81 | - | ||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 无 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 1、公司超募资金金额为65,682.82万元。 | |||||||||
| 2、2011年1月27日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设太阳能逆变器项目的议案》,公司使用6,300万元超募资金投资建设太阳能逆变器项目。本项目总投资为9,000万元，通过公司控股子公司深圳科士达新能源有限公司进行实施。公司分别于2011年3月转出2,800万元和9月转出3,500万元完成对子公司的全部注资。公司投入至深圳新能源公司的募集资金在广发银行股份有限公司深圳城市广场支行设专户管理。截止2011年12月31日，该项目的投资资金已全部到位。 | ||||||||||
| 3、2011年1月27日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。为确保公司实现经营目标，进一步扩大直销市场营销推广力度，重点拓展金融、电信、政府、税务等行业应用深度和广度，使用超募资金8,800万元永久补充流动资金。 | ||||||||||
| 4、2011年6月20日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意公司以本次超募资金中的4,000万元用于临时补充公司流动资金。公司已于2011年12月02日将上述4,000万元全部归还至募集资金专用账户，本次使用超募资金暂时补充流动资金事项已完成。 | ||||||||||
| 5、2011年12月20日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金8,500万元永久补充流动资金，主要用于原材料的采购、开拓产品市场等经营性支出。本次使用超募资金已于2012年2月从募集资金专用账户转出。 | ||||||||||
| 6、2012年7月11日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资精密空调项目的议案》，使用超募资金9000万元，投资于精密空调项目。2012年8月，该项目的投资资金已由原募集资金专户转入新设的专用募集资金账户。项目正在建设中，截止2013年6月30日，已投入使用4911.68万元。 | ||||||||||
| 7、2013年3月11日，公司第二届董事会第十八次会议决议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。根据超募资金的实际使用情况，结合公司财务状况及拓展业务需求，公司拟使用超募资金10,000万元永久性补充流动资金。2013年4月10日，公司2012年度股东大会决议通过该议案。公司已于2013年4月将上述10,000万元从募集资金账户转出。 | ||||||||||
| 8、2013年3月11日，公司第二届董事会第十八次会议决议审议通过了《关于使用闲置募集资金及部分超募资金购买短期理财产品的议案》公司拟使用不超过35,000万元的闲置募集资金和部分超募资金购买一年以内短期保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。同时授权公司管理层具体实施本方案相关事宜，授权期限为自议案经2012年年度股东大会通过之日起一年内有效。2013年4月10日，公司2012年度股东大会决议通过该议案。 公司于2013年4月12日运用1亿元购买了兴业银行的理财产品保本实体信用型结构性存款；于2013年4月15日运用2500万元购买了浦发银行利多多公司理财计划2013年HH141期；于2013年4月15日运用1.5亿元购买了浦发银行利多多公司理财计划2013年HH142期；于2013年7月24日运用2,500万元购买了浦发银行利多多公司理财计划2013年HH2827期；于2013年9月4日运用2,542万元购买了浦发银行利多多公司理财计划2013年HH346期；于2013年10月21日运用8,500万元购买了兴业银行深圳分行金雪球1008期人民币常规机构理财计划；公司于2013年10月22日运用6,500万元购买了兴业银行深圳分行金雪球1009期人民币常规机构理财计划；于2013年11月12日运用2,900万元购买了兴业银行人民币常规机构理财计划；于2013年12月25日运用6,550万元购买了兴业银行深圳分行2013年第五期万利宝第28款人民币理财产品。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司在首次公开发行股票前使用自有资金购置了在线式UPS扩产项目所需用地的土地使用权，实际投入资金金额总计1,300万元。2011年1月6日，公司董事会决议使用募集资金对该部分资金进行置换，2011年1月7日，完成置换。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 截止2013年12月31日，募集资金投资项目及超募资金投资项目暂时节余资金6,088.88万元。结余原因：1、募集资金存放期间产生利息收入。2、在保证项目建设质量的前提下，公司严格控制募集资金的支出，充分考虑资源的综合利用，对研发环节进行优化，使得用于研发设备的投入较计划减少，缩减了项目开支。公司“精密空调项目”综合利用了公司现有的基础设备、供配电系统及智能化监控系统等，避免工程费用的重复投入；优化工艺路线，减少研发投入以及控制铺底流动资金开支，从而节余募集资金约3,397.11万元。3、严格控制设备的采购成本，通过招标、综合性比价等方式，在保证设备精度、功能、配置等条件下，尽可能降低设备的采购价格，提高了设备的性价比；综合考察国内设备实际情况，在设备能够满足生产、产品质量等要求的前提下，立足于购买国内产品，从而减少项目投资。 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及 去向 | 存放于募集资金专户中 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
说明：本使用情况汇总表中各项目直接相加的汇总数与合计数在尾数上有差异，这种差异是以万元为单位且四舍五入造成的。
证券代码：002518 证券简称：科士达 公告编号：2014-016
深圳科士达科技股份有限公司关于使用不超过
2.8亿元超募资金购买短期理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科士达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议以及公司第三届监事会第三次会议于2014年2月27日审议通过了《关于使用不超过2.8亿元超募资金购买短期理财产品的议案》。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》之规定，公司董事会拟向股东大会提请授权在不超过28,000万元额度内使用超募资金择机购买短期保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。授权期限自股东大会通过之日起一年内有效，具体内容如下：
一、公司募集资金情况
1、募集资金基本情况
深圳科士达科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳科士达科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]1615号）核准，首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票2,900万股，每股发行价为人民币32.50元，共募集资金94,250.00万元，扣除发行费用人民币58,871,814.09元，实际募集资金净额为人民币883,628,185.91元。深圳市鹏城会计师事务所有限公司已对上述资金到位情况进行验证，并于2010年11月30日出具深鹏所验字[2010]418号《验资报告》。公司募集资金净额比本次上市计划募集资金超出 656,828,185.91元。
2、超募资金使用情况
（1）2011年1月27日，经公司第二届董事会第三次会议审议通过使用人民币6,300万元的超募资金投资建设太阳能逆变器项目及使用超募资金人民币8,800万元永久补充流动资金。
（2）2011年6月20日，经第二届董事会第八次会议审议通过使用人民币4,000万元暂时补充流动资金，公司于2011年12月将其全部归还至募集资金专用账户。
（3）2011年12月20日，经公司第二届董事会第十二次会议审议通过使用人民币8,500万元的超募资金永久补充流动资金。
（4）2012年7月11日，经公司第二届董事会第十五次会议审议通过使用人民币9,000万元的超募资金投资精密空调项目。
（5）2013年3月11日，经公司第二届董事会第十八次会议审议通过使用人民币10，000万元的超募资金永久补充流动资金和在不超过人民币35,000万元额度内使用闲置募集资金和部分超募资金购买短期保本型理财产品。
3、超募资金闲置原因
由于公司部分超募资金还未有合适项目进行投资，故公司有部分超募资金处于闲置状态。
二、本次募集资金使用计划
1、投资目的
为提高资金使用效率，利用超募资金购买短期保本型理财产品，增加公司收益。
2、投资额度
公司拟使用不超过28,000万元的超募资金购买短期保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
公司运用超募资金投资的品种为保本型理财产品，上述投资品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》的规定，风险较低，收益明显高于同期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下提高超募资金使用效益的重要理财手段。
上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。
4、投资期限
投资产品的期限不得超过十二个月。
5、资金来源
资金来源为公司超募资金及利息收入。
6、授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。
7、信息披露
公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。
三、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险：
（1）短期保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）以上额度内资金只能购买不超过十二个月保本型理财产品，不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。
（2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
（3）独立董事应当对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主。
（4）公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。
（5）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
四、对公司日常经营的影响
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以不超过28,000万元的超募资金购买短期保本型理财产品，并视公司资金情况决定具体投资期限，同时考虑产品赎回的灵活度，因此不会影响公司日常生产经营，并有利于提高资金的使用效率和收益。
2、通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、公告日前十二个月内购买理财产品情况
| 序号 | 理财产品名称 | 金额（人民币万元） | 资金来源 | 协议签订日期 | 产品期限 | 实际收益（人民币万元） | 披露日期及公告编号 |
| 1 | 保本实体信用型结构性存款 | 10,000 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年4月12日 | 2013年4月12日-2014年4月11日 | 未到期 | 2013年4月17日2013-013 |
| 2 | 利多多公司理财计划2013年HH141期 | 2,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年4月15日 | 2013年4月18日-2013年7月18日 | 27.11 | 2013年4月17日2013-013 |
| 3 | 利多多公司理财计划2013年HH142期 | 15,000 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年4月15日 | 2013年4月18日-2013年10月17日 | 344.05 | 2013年4月17日2013-013 |
| 4 | 利多多公司理财计划2013年HH147期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年4月23日 | 2013年4月25日-2013年5月30日 | 3.88 | 2013年4月25日2013-019 |
| 5 | 利多多公司理财计划2013年HH149期 | 4,000 | 自有资金 | 2013年4月23日 | 2013年4月25日-2013年7月25日 | 43.38 | 2013年4月25日2013-019 |
| 6 | 利多多公司理财计划2013年HH150期 | 10,000 | 自有资金 | 2013年4月23日 | 2013年4月25日-2013年10月24日 | 229.37 | 2013年4月25日2013-019 |
| 7 | 利多多公司理财计划2013年HH203期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年6月3日 | 2013年6月6日-2013年8月8日 | 7.16 | 2013年6月5日2013-021 |
| 8 | 利多多公司理财计划2013年HH2827期 | 2,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年7月24日 | 2013年7月25日-2013年8月29日 | 11.03 | 2013年7月26日2013-026 |
| 9 | 利多多公司理财计划2013年HH313期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年8月13日 | 2013年8月15日-2013年9月24日 | 4.93 | 2013年8月16日2013-029 |
| 10 | 利多多公司理财计划2013年HH346期 | 2,542 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年9月4日 | 2013年9月5日-2013年11月7日 | 20.18 | 2013年9月5日2013-041 |
| 11 | 利多多公司理财计划2013年HH392期 | 1,000 | 自有资金 | 2013年10月9日 | 2013年10月10日-2014年1月9日 | 12.47 | 2013年10月11日2013-047 |
| 12 | 金雪球1008期人民币常规机构理财计划 | 8,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年10月21日 | 2013年10月21日-2014年4月9日 | 未到期 | 2013年10月24日2013-050 |
| 13 | 金雪球1009期人民币常规机构理财计划 | 6,500 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年10月22日 | 2013年10月22日-2013年12月20日 | 52.53 | 2013年10月24日2013-050 |
| 14 | 金雪球1010期人民币常规机构理财计划 | 10,000 | 自有资金 | 2013年10月29日 | 2013年10月29日-2014年4月9日 | 未到期 | 2013年10月31日2013-058 |
| 15 | “广赢安薪”高端保本型（B款）理财计划 | 3,000 | 自有资金 | 2013年11月7日 | 2013年11月8日-2014年2月11日 | 41.38 | 2013年11月13日2013-060 |
| 16 | 兴业银行人民币常规机构理财计划 | 2,900 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年11月12日 | 2013年11月14日-2014年2月12日 | 35.75 | 2013年11月15日2013-061 |
| 17 | 兴业银行深圳分行2013年第五期万利宝第28款人民币理财产品 | 6,550 | 闲置募集资金和超募资金 | 2013年12月25日 | 2013年12月27日-2014年4月2日 | 未到期 | 2013年12月27日2013-071 |
| 18 | 利多多公司理财计划2014年HH018期 | 1,014 | 自有资金 | 2014年1月15日 | 2014年1月16日-2014年3月20日 | 未到期 | 2014年1月18日 2014-007 |
| 19 | “广赢安薪”高端保本型（B款）理财计划 | 3,000 | 自有资金 | 2014年2月12日 | 2014年2月12日-2014年3月12日 | 未到期 | 2014年2月15日 2014-009 |
| 20 | 利多多财富班车2号 | 2,939 | 闲置募集资金和超募资金 | 2014年2月13日 | 2014年2月14日-2014年4月14日 | 未到期 | 2014年2月15日 2014-010 |
六、独立董事、监事会、保荐机构对公司使用超募资金购买理财产品的意见
1、独立董事意见：
独立董事认真审议了公司《关于使用不超过2.8亿元超募资金购买短期理财产品的议案》，并对公司的经营、财务、现金流量和内控制度等情况进行了必要的审核，发表了如下意见：
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用不超过28,000万元的超募资金购买短期低风险的理财产品，有利于在控制风险前提下提高超募资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
我们同意公司使用超募资金购买短期保本型理财产品。
2、监事会意见：
经认真审核，公司监事会成员一致认为：公司使用不超过2.8亿元超募资金购买保本型理财产品，履行了必要的审批程序。运用超募资金购买理财产品，有利于提高公司超募资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用不超过28,000万元的超募资金购买短期保本型理财产品。
3、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
（1）科士达拟使用不超过2.8亿元人民币超募资金购买银行理财产品的议案已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《公司章程》等相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益，公司本次使用超募资金购买银行理财产品不会影响募集资金投资项目建设（注：截至公告日，公司的募集资金投资项目已建成投产）和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
（2）科士达拟使用不超过2.8亿元人民币超募资金购买银行理财产品的议案尚需提交2013年年度股东大会审议通过后方可实施。保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行相关决策程序，确保该部分资金的使用决策程序合法合规，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对公司实际使用超募资金购买银行理财产品及时发表明确保荐意见。
基于以上意见，本保荐机构对科士达本次使用不超过2.8亿元人民币超募资金购买银行理财产品的事宜无异议。
七、备查文件
1、公司第三届董事会第三次会议决议；
2、公司第三届监事会第三次会议决议；
3、《独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》；
4、《国信证券股份有限公司关于深圳科士达科技股份有限公司使用不超过2.8亿元超募资金购买银行理财产品的核查意见》。
特此公告。
深圳科士达科技股份有限公司
董事会
二○一四年二月二十八日
证券代码：002518 证券简称：科士达 公告编号：2014-017
深圳科士达科技股份有限公司关于使用不超过
3亿元自有资金购买短期理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科士达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议以及公司第三届监事会第三次会议于2014年2月27日审议通过了《关于使用不超过3亿元自有资金购买短期理财产品的议案》，为提升资金使用效率，增加公司收益，同意公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，在不超过3亿元额度内使用自有资金择机购买短期理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜，授权期限自董事会通过之日起一年内有效，具体内容如下：
一、投资概况
1、投资目的
为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，使用不超过3亿元自有资金购买短期理财产品，增加公司收益。
2、投资额度
公司使用不超过3亿元自有资金购买短期理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。
3、投资品种
投资的品种为低风险短期理财产品，上述投资品种不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》的规定，风险较低，收益明显高于同期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下提高资金使用效益的重要理财手段。
4、投资额度使用期限
自获董事会审议通过之日起一年内有效。
5、资金来源
资金来源为公司自有资金。
6、授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。
7、信息披露
公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险：
（1）公司投资的短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于证券投资，不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。
（2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。
（3）独立董事应当对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主。
（4）公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。
（5）公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
三、对公司日常经营的影响
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以不超过3亿元的自有资金购买短期理财产品，并视公司资金情况决定具体投资期限，同时考虑产品赎回的灵活度，因此不会影响公司日常生产经营，并有利于提高资金的使用效率和收益。
2、通过进行适度的低风险短期理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
(下转Ｂ27版)