第四届董事会
第三十次会议决议公告
证券代码：002162 证券简称：*ST上控 公告编号：2014-012
上海斯米克控股股份有限公司
第四届董事会
第三十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
上海斯米克控股股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十次会议于2014年2月12日以电子邮件和直接送达方式发出通知，会议于2014年2月26日以现场结合通讯方式在上海市闵行区浦江镇恒南路1288号会议室召开。
会议由董事长李慈雄先生主持，应出席会议的董事8人，实际出席会议的董事8人，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
经审议表决，会议形成如下决议：
1、审议通过了《2013年度总裁工作报告》；
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
2、审议通过了《2013年度董事会工作报告》；
公司独立董事阮永平、何世忠、金宗志、马宏达(已于2013年11月任满6年离任)向董事会提交了《独立董事2013年度述职报告》，并将在公司2013年度股东大会上述职，详细内容刊登于2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
3、审议通过了《2013年年度报告及年度报告摘要》；
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
《2013年年度报告》刊登于2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。《2013年年度报告摘要》详见刊登于2014年2月28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司2014-011号公告。
4、审议通过了《2013年度财务决算报告及2014年度财务预算报告》；
根据公司2013年度经营计划，综合考虑市场情况、行业发展状况与公司的经营能力，公司编制了2014年度财务预算，主要财务预算指标如下：
（1）营业收入121,000万元；
（2）营业成本82,000万元；
（3）营业利润3,500万元；
（4）归属于上市公司股东的净利润2,800万元；
（5）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,800万元。
特别提示：上述预算指标为公司2014年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测，能否实现取决于宏观经济环境、市场情况、行业发展状况与公司管理团队的努力等多种因素，因此存在很大的不确定性，敬请投资者特别注意。
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
5、审议通过《2013年度利润分配预案》；
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013年度实现净利润（母公司报表）66,680,676.92元，加上以前年度未分配利润-90,071,498.87元，2013年末实际可供分配股东的利润累计为-23,390,821.95元。
因累计亏损额较大，公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
6、审议通过《2013年度内部控制自我评价报告》；
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
独立董事对公司2013年度内部控制自我评价报告发表了独立意见。
《2013年度内部控制自我评价报告》全文刊登于2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
7、 审议通过《2013年度社会责任报告》；
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
《2013年度社会责任报告》全文刊登于2014年2月28日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
8、审议通过《关于续聘年度审计机构的议案》；
会议审议同意继续聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2014年度会计报表审计工作。参考公司以往年度付给该所的报酬标准及行业会计师事务所的职业市场行情，同意该所2013年度为公司会计报表审计服务费用为70万元人民币。
独立董事对此议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
9、审议通过《关于2014年度日常关联交易的议案》；
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合公司以往情况及公司未来发展需要，公司对2014年度公司与关联方发生的日常性关联交易进行了预计。
关联董事李慈雄、王其鑫回避了对该议案的表决，其余六名董事参与了表决。
表决结果：6票赞成，0 票反对，0 票弃权
独立董事对此议案发表了事前认可意见及独立意见。
《关于2014年度日常关联交易的公告》详见刊登于2014年2月28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司2014-014公告。
10、审议通过《关于2014年度向银行申请融资额度的议案》；
根据公司实际资金需求及业务发展需要，2014年度公司及其控股子公司拟向银行申请融资额度（不包含2012年发行的5,000万元江西丰城2012年度第一期中小企业集合票据），具体如下：
1）、2014年度公司及其控股子公司向银行融资总额不超过人民币110,000万元（含本外币）；
2）、2014年12月31日公司及其控股子公司向银行融资总额控制在人民币110,000万元(含本外币)以内；
3）、以上融资额度不包含集合票据、融资租赁和股东借款等融资业务。
4）、期限：2014年4月1日-2015年3月31日
同时提请董事会授权董事长在上述范围内具体负责与银行签署相关融资文件。上述融资如涉及以自有房产作抵押的，授权董事长审批。
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
11、审议通过《关于2014年度公司为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》；
会议同意公司为全资及控股子公司2014年度银行融资提供担保的额度为60,000万元；同意公司控股子公司之间相互提供本外币担保额度为人民币5,000万元以内，且以上均为连带责任保证担保。
上述担保的有效期为2014年4月1日至2015年3月31日，在上述额度内发生的具体担保事项，授权公司董事长具体负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。超出上述额度的担保，按照相关规定由董事会或股东大会另行审议作出决议后才能实施。
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
《关于公司及其控股子公司提供对外担保额度的公告》详见刊登于2014年2月28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司2014-015号公告。
12、审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；
公司按照《中小企业板上市公司规范运作指引》的规定要求修订了《募集资金管理制度》。
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
13、审议通过《关于申请撤销股票交易退市风险警示的议案》；
鉴于公司最近两年连续亏损的情形已经消除，已不存在《深圳证券交易所股票上市规则》规定的被实施退市风险警示的条件以及被实行其他风险警示的情形，会议同意向深圳证券交易所提出撤销股票“退市风险警示”的申请。
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
《关于申请撤销股票交易退市风险警示的提示性公告》详见刊登于2014年2月28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司2014-017号公告
14、审议通过《关于召开2013年度股东大会的议案》。
会议决定于2014年3月31日上午9：00 在上海市闵行区三鲁公路2121号公司会议室召开2013年度股东大会，审议以上需要股东大会审议的议案，并审议监事会2013年度工作报告、听取独立董事作述职报告等。
表决结果：8票赞成，0 票反对，0 票弃权
《关于召开2013年度股东大会的通知》详见刊登于2014年2月28日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公司2014-016号公告。
特此公告。
上海斯米克控股股份有限公司
董 事 会
二〇一四年二月二十七日
证券代码：002162 证券简称：*ST上控 公告编号：2014-013
上海斯米克控股股份有限公司
第四届监事会
第二十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、监事会会议召开情况
上海斯米克控股股份有限公司第四届监事会第二十次会议于2014年2月12日以电子邮件方式发出通知，会议于2014年2月26日在上海市闵行区浦江镇恒南路1288号会议室以现场结合通讯方式召开。
会议由监事会主席刘永章先生主持，应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人，董事会秘书、证券事务代表列席会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
经审议表决，会议形成如下决议：
1、审议通过《2013年度监事会工作报告》；
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权
2、审议通过《2013年度报告及年报摘要》；
经审核，监事会认为董事会编制和审核上海斯米克控股股份有限公司2013年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权
3、审议通过《2013年度财务决算报告及2014年度财务预算报告》；
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权
4、审议通过《2013年度利润分配预案》；
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2013年度实现净利润（母公司报表）66,680,676.92元，加上以前年度未分配利润-90,071,498.87元，2013年末实际可供分配股东的利润累计为-23,390,821.95元。
因累计亏损额较大，公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权
5、审议通过《2013年度内部控制自我评价报告》；
监事会认为：公司已基本建立了覆盖公司各环节的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权
6、审议通过《关于2014年度日常关联交易的议案》；
经核查，监事会认为：公司与关联方所发生的上述日常关联交易是基于公司正常经营活动的需要，符合公司2014年的需求，交易的决策程序符合法律、法规及公司章程的规定，定价公允合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权
7、审议通过《关于续聘年度审计机构的议案》；
该议案需提交公司2013年度股东大会审议。
表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
上海斯米克控股股份有限公司
监 事 会
二〇一四年二月二十七日
证券代码：002162 证券简称：*ST上控 公告编号：2014-014
上海斯米克控股股份有限公司
关于2014年度
日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1、上海斯米克控股股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2014年2月26日召开第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于2014年度日常关联交易的议案》，公司结合以往情况及未来发展需要，对2014年度公司与关联方发生的日常性关联交易进行了预计。
2、预计2014年日常关联交易的总金额
单位：万元
| 关联交易类别 | 按产品或劳务细分 | 关联人 | 预计2014年 交易金额 | 2013年实际发生金额 |
| 租赁 | 收取租金 | 上海东冠华洁纸业有限公司 | 77.91 | 51.63 |
| 上海洁云商务服务有限公司 | 24.18 | 23.34 | ||
| 上海曜中能源科技有限公司 | 35.87 | 0 | ||
| 上海鑫曜节能科技有限公司 | 9.19 | 7.98 | ||
| 支付租金 | 上海斯米克焊材有限公司 | 208.00 | 208.00 | |
| 租入设备 | 支付租金 | 上海鑫曜节能科技有限公司 | 31.2 | 0 |
| 采购生活用纸 | 支付金额 | 上海洁云商务服务有限公司 | 10.00 | 5.18 |
| 合计 | 396.35 | 296.13 | ||
3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.2.1条规定，公司董事李慈雄、王其鑫因在交易对方或交易对方的控股股东单位担任董事职务而对该事项予以回避表决。
4、由于上述日常关联交易总金额不足3,000万元，此项关联交易议案无须提交股东大会批准。
二、关联方介绍和关联关系
1、基本情况及与上市公司的关联关系
1) 上海东冠华洁纸业有限公司
| 法定代表人 | 李慈雄 |
| 注册资本 | 人民币16,265万 |
| 主营业务 | 生产卫生纸和替代卫生纸的无纺织物，以及由这些纸和织物制成的卷筒卫生纸、擦手纸、餐巾纸、手帕纸、盒装面纸、纸尿裤、卫生棉、厨房用纸、纸杯、纸桌布、医用纸制品及其他各类纸制品，销售自产产品；提供相关生产工艺技术咨询。 |
| 住所 | 上海市浦东新区民夏路158号 |
| 最近一期财务数据 | 2013年末总资产为76,835.55万元，净资产为29,624.64万元，2013年度营业收入为103,003.94万元，2013年度净利润为3,845.43万元。（未经审计） |
| 与上市公司的关联关系 | 本公司实际控制人控制的公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第三项规定的情形。 |
2）上海斯米克焊材有限公司
| 法定代表人 | 王心平 |
| 注册资本 | 645万美元 |
| 主营业务 | 生产销售各种有色金属及特殊材料的焊丝、焊条、堆焊及铸铁焊条、钎焊材料、热喷涂粉末、焊剂和合金材料。 |
| 住所 | 上海市浦东新区杨南路965号 |
| 最近一期财务数据 | 2013年末总资产为12,946.24万元，净资产为5,410.55万元，2013年度营业收入为21,316.17万元，2013年度净利润为360.17万元。（未经审计） |
| 与上市公司的关联关系 | 本公司高级管理人员陈荣国任上海斯米克焊材有限公司副董事长，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第三项规定的情形。 |
3）上海洁云商务服务有限公司（原名：上海韵洁贸易有限公司，2013年更名）
| 法定代表人 | 李慈雄 |
| 注册资本 | 100万元人民币 |
| 主营业务 | 商务咨询（除经纪），会展服务，纸制品、酒店宾馆用品、日用百货、化妆用品、电脑配件、五金交电、汽摩配件、洗涤用品、办公设备、办公用品、机械设备、通讯器材、消防器材、塑料制品、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、金属材料、金属制品、包装材料、工艺品（除金银）、一般劳防用品的销售 |
| 住所 | 浦东新区康桥工业区沪南公路2502号3号楼125室 |
| 最近一期财务数据 | 2013年末总资产为1,005.86万元，净资产为102.43万元，2013年度营业收入为5,457.62万元，2013年度净利润为13.94万元。（未经审计） |
| 与上市公司的关联关系 | 本公司实际控制人控制的公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第三项规定的情形。 |
4) 上海曜中能源科技有限公司
| 法定代表人 | 王其鑫 |
| 注册资本 | 15,000万人民币 |
| 主营业务 | 新能源（光伏发电系统集成和配套设备）、节能减排技术、环境控制技术、资源综合利用技术及专业领域内的研究开发，自有技术成果转让；合同能源管理，机电设备安装工程（特种设备除外），建筑智能化工程、通信工程、安防工程；计算机软硬件的开发、制作、销售并提供相关的技术咨询服务和系统集成服务；计算机及计算机接口设备的租赁业务（除金融租赁）。上述产品同类商品的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口及其它相关配套业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）；物业管理（涉及行政许可的，凭许可证经营） |
| 住所 | 上海市浦东新区上川路1199号2幢2楼 |
| 最近一期财务数据 | 2013年末总资产为3,124.78万元，净资产为586.49万元，2013年度营业收入为2,010.77万元，2013年度净利润为-1,545.34万元。（未经审计） |
| 与上市公司的关联关系 | 本公司实际控制人控制的公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第三项规定的情形。 |
5) 上海鑫曜节能科技有限公司
| 法定代表人 | 李慈雄 |
| 注册资本 | 700万美元 |
| 主营业务 | 节能技术的开发，设计、开发、生产新型仪表元器件、仪用控制装置以及智能型电子电器开关等相关产品，销售自产产品，并提供相关的售后和技术服务，太阳能发电产品及配套设备、电控节能系统及配套元器件、永磁传动器等节能设备，环境控制、集中监控系统及工程的设计、开发、集成，上述同类产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外），并提供相关的配套服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请），在上海市闵行区恒南路1288号地块内从事自有多余厂房的租赁。 |
| 住所 | 上海市闵行区恒南路1288号 |
| 最近一期财务数据 | 2013年末总资产为24,704.26万元，净资产为3,056.05万元，2013年度营业收入为1096.94万元，2013年度净利润为276.31万元。（未经审计） |
| 与上市公司的关联关系 | 本公司实际控制人控制的公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第三项规定的情形。 |
2、履约能力分析
上述关联企业经营活动正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。
三、关联交易协议签署情况及主要内容
1、2002年1月15日，本公司子公司上海斯米克装饰材料有限公司与上海斯米克焊材有限公司签订《房屋租赁协议书》，约定上海斯米克焊材有限公司将面积为3,046.5平方米的房屋租赁给上海斯米克装饰材料有限公司，租赁期为2002年1月16日至2022年1月15日，年租金为1,020,000.00元。
2、2002年1月15日，本公司与上海斯米克焊材有限公司签订《房屋租赁协议书》，协议书约定上海斯米克焊材有限公司将总面积为3,791.50平方米的房屋租赁给本公司，租赁期为2002年1月16日至2022年1月15日，年租金为1,270,000.00元，2004年6月5日，本公司与上海斯米克焊材有限公司签订《调整房屋租赁价格协议书》，约定自2004年7月1日起，年租金为1,060,000.00元。
3、2012年3月31日，本公司与上海洁云商务服务有限公司签订《房屋租赁合同》，合同约定，本公司将坐落于上海市中山南一路893号西楼第四层、面积为278平方米的房屋出租给上海洁云商务服务有限公司, 租赁期为2012年4月1日起至2014年3月31日，年租金为233,380.92元。2014年2月，本公司与上海洁云商务服务有限公司签订了续租协议，合同约定改将上海市中山南一路893号西楼第二层（与原第四层面积相同）续租，租赁期为2014年3月1日至2016年2月29日，年租金为243,528.00元。
4、2012年3月31日，本公司与上海东冠华洁纸业有限公司签订《房屋租赁合同》，合同约定，本公司将坐落于上海市中山南一路893号西楼第三层、面积为615平方米的房屋出租给上海东冠华洁纸业有限公司, 租赁期为2012年4月1日起至2014年3月31日，年租金为516,292.56元。2014年2月，本公司与上海东冠华洁纸业有限公司签订了续租协议，约定从2014年4月1日至2016年2月29日，年租金为538,740.00元。同时，将西楼第二层，面积为337平方米的房屋也出租给上海东冠华洁纸业有限公司，租赁期为2014年3月1日至2016年2月29日，年租金为295,212.00元。
5、2013年8月，本公司与上海鑫曜节能科技有限公司签订了《厂房租赁协议》，协议约定，本公司将位于上海市闵行区三鲁公路2121号公司厂区三号大门旁仓库（面积474平方米）、亚光分厂行吊区（面积619平方米）的厂房出租给上海鑫曜节能科技有限公司，租赁期为2013年8月20日至2016年7月31日，年租金为239,367.00元；2013年12月，公司与上海鑫曜节能科技有限公司、上海曜中能源科技有限公司三方签署了《厂房租赁合同主体变更协议》，合同约定，从2014年1月1日起，上述厂房租赁协议的承租方由上海鑫曜节能科技有限公司变更为上海曜中能源科技有限公司，合同其他内容不变。
6、2014年1月，本公司与上海曜中能源科技有限公司签订了《房屋租赁合同》，合同约定，本公司将位于上海市闵行区三鲁公路2121号公司厂区三号门旁办公楼一楼、面积为545平方米的房屋出租给上海曜中能源科技有限公司，租赁期为2014年1月3日至2017年1月2日，年租金为119,352.00元。
7、2014年1月，本公司与上海鑫曜节能科技有限公司签订了《房屋租赁合同》，合同约定，本公司将位于上海市闵行区三鲁公路2121号公司厂区三号门旁办公楼一楼、面积为420平方米的房屋出租给上海鑫曜节能科技有限公司，租赁期为2014年1月3日至2015年1月2日，年租金为91,980.00元。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
上述关联交易是与公司日常生产经营相关的关联交易，符合公开、公平、公正的原则，价格公允，不会损害到公司和广大股东的利益，也不会对公司的独立性有任何影响。公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生依赖或被控制。此类关联交易对公司未来的财务状况和经营成果亦无重大影响。
五、独立董事事前认可意见和独立意见
公司独立董事对该关联交易议案签署了事前认可意见，同意将该议案提交董事会审议，并发表如下独立意见：公司结合实际情况对2014年拟与关联方发生的日常性关联交易进行了合理的预计，此类关联交易属公司日常生产经营及未来发展所需。我们对该等日常关联交易进行了审查，该等日常关联交易不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。交易的必要性、定价的公允性等方面均符合相关要求。
六、备查文件目录
1、公司第四届董事会第三十次会议决议；
2、独立董事事前认可意见及独立意见。
特此公告。
上海斯米克控股股份有限公司
董 事 会
二〇一四年二月二十七日
证券代码：002162 证券简称：*ST上控 公告编号：2014-015
上海斯米克控股股份有限公司
关于公司及其控股子公司
提供对外担保额度的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
上海斯米克控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年2月26日召开第四届董事会第三十次会议，会议审议通过了《关于2014年度公司为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》。根据公司全资及控股子公司的生产经营资金需求，公司拟在2014年度为全资及控股子公司的银行融资和银行承兑汇票提供担保，并拟同意全资子公司及控股子公司之间互相提供担保。担保额度包括新增担保及原有担保展期或续保，均为连带责任保证担保。具体安排如下：
1、公司为全资及控股子公司2014年度银行融资提供担保的额度为60,000万元；
2、公司控股子公司之间相互提供本外币担保额度为人民币5,000万元以内；
以上担保额度不包括集合票据、融资租赁等融资业务。上述担保需提交公司2013年度股东大会审批，担保有效期为2014年4月1日至2015年3月31日，在上述额度内发生的具体担保事项，授权公司董事长具体负责与金融机构签订相关担保协议，不再另行召开董事会或股东大会。超出上述额度的担保，按照相关规定由董事会或股东大会另行审议作出决议后才能实施。
二、被担保人基本情况
1、上海斯米克陶瓷有限公司
成立时间：1999年2月10日
注册资本：人民币21,433.4289万元
法定代表人：李慈雄
住所：上海市闵行区浦江镇三鲁公路2099号
企业性质：有限责任公司
经营范围：生产中、高档陶瓷无釉玻化石。高性能功能陶瓷产品，从事货物进出口和技术进出口业务，销售自产产品（涉及行政许可的，凭许可证经营）
与公司的关联关系：公司为上海斯米克陶瓷有限公司控股股东，持有其99.26%的股权。
财务数据：截止2013年12月31日，总资产为18,865.23万元，负债为130.51万元，股东权益为18,734.69万元，资产负债率为0.69%。2013年度营业收入445.89万元，净利润-399.67万元。（经审计）
2、江西斯米克陶瓷有限公司
成立日期：2006年12月28日
注册资本：人民币47,000万元
法定代表人：李慈雄
住所：江西省丰城市工业园区
企业性质：有限责任公司（外商投资企业法人独资）
经营范围：生产销售精密陶瓷、建筑陶瓷、卫生陶瓷、配套件、高性能功能陶瓷产品、自营进出口业务。
与公司的关联关系：公司为江西斯米克陶瓷有限公司控股股东，持有其100%的股权。
财务数据：截止2013年12月31日，总资产为130,663.67万元，负债为73,835.67万元，股东权益为56,828.00万元，资产负债率为56.51%。2013年度营业收入56,269.45万元，净利润1,333.59万元。（经审计）
3、上海斯米克建材有限公司
成立日期：1994年8月9日
注册资本：人民币5000万元
法定代表人：戴崇德
住所：上海市闵行区浦江镇立跃路778号
企业性质：一人有限责任公司（外商投资企业法人独资）
经营范围：生产精密陶瓷，民用建筑陶瓷，卫生陶瓷，高性能功能陶瓷产品及其配套件，建筑装潢材料及备品配件，金刚石硬制合金模具，精密材料，五金电器，销售自产产品。（涉及行政许可的，凭许可证经营）
与公司的关联关系：公司为上海斯米克建材有限公司控股股东，持有其100%的股权。
财务数据：截止2013年12月31日，总资产为12,647.98万元，负债为30,589.9万元，股东权益为-17,941.92万元，资产负债率为241.86%。2013年度营业收入49,051.17万元，净利润-4,326.86万元。（经审计）
三、担保协议的主要内容
《担保协议》尚未签署，此次议案是确定年度担保的总安排，《担保协议》主要内容由公司及被担保的全资及控股子公司与贷款银行共同协商确定。
四、董事会意见
董事会认为公司为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保，有利于其筹措资金，保证其正常生产经营及发展，公司全资及控股子公司资产优良，偿债能力较强，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，担保风险比较小。
经公司第四届董事会第三十次会议审议决定，同意本担保事项，并将该事项提交公司2013年度股东大会审议。
五、独立董事意见
公司独立董事就上述担保发表了同意的独立意见：公司第四届董事会第三十次会议审议通过的《关于2014年度公司为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》中涉及的担保事项是为了满足公司全资及控股子公司正常生产经营的需要，公司担保的对象均为全资及控股子公司，风险可控，符合公司利益，没有损害公司及公司股东、尤其是中小股东的利益，表决程序合法、有效。我们同意上述担保。同意将该议案提交公司2013年度股东大会审议。
六、累计对外担保及逾期担保的数量
截止2014年2月27日，公司对外担保总额为29,400万元人民币，全部为公司对控股子公司提供的担保，占2013年度公司经审计合并报表净资产的48.36%；公司及控股子公司无逾期对外担保情况。
七、备查文件
1、第四届董事会第三十次会议决议
2、独立董事关于相关事项的独立意见
特此公告。
上海斯米克控股股份有限公司
董 事 会
二○一四年二月二十七日
证券代码：002162 证券简称：*ST上控 公告编号：2014-016
上海斯米克控股股份有限公司
关于召开2013年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海斯米克控股股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十次会议于2014年2月26日召开，会议决定于2014年3月31日召开公司2013年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：
一、召开会议基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开的合法性、合规性情况：经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，决定召开2013年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
3、会议召开日期和时间：2014年3月31日上午9：00
4、股权登记日：2014年3月26日
5、会议召开方式：现场表决
6、出席对象：
（1）截至2014年3月26日下午15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）本公司董事、监事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师。
7、会议召开地点：上海市闵行区浦江镇三鲁公路2121号公司会议室
二、会议审议事项
1、合法性和完备性情况：本次会议审议事项经公司第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过后提交，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，审议事项符合有关法律、法规和公司章程等的规定。
2、议程：
（1）审议《2013年度董事会工作报告》；
（2）审议《2013年度监事会工作报告》；
（3）审议《2013年度报告及年报摘要》；
（4）审议《2013年度财务决算报告及2014年度财务预算报告》；
（5）审议《2013年度利润分配预案》；
（6）审议《关于续聘年度审计机构的议案》；
（7）审议《关于2014年度向银行申请融资额度的议案》；
（8）审议《关于2014年度公司为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》（本议案为股东大会特别决议，需由出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过）；
（9）审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
以上第1、3、4、5、6、7、8、9项议案已经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，会议决议已于2014年2月28日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行披露，公告编号：2014-011。第2项议案已经公司第四届监事会第二十次会议审议通过，会议决议已于2014年2月28日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行披露，公告编号：2014-012。
三、会议登记方法
1、登记方法
1）登记时间：2014年3月28日9：00至16：00；
2）登记地点：上海市东诸安浜路165弄29号4楼
3）登记方式：
① 个人股东持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明等办理登记手续；委托他人出席会议的，代理人应持委托人股东账户卡、股东有效身份证件、股东授权委托书和代理人有效身份证件等办理登记手续；
② 法人股东应由法定代表人持本人身份证、持股凭证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明等办理登记手续；法人股东的法定代表人委托他人出席会议的，代理人应持本人身份证、持股凭证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、能证明法定代表人资格的有效证明等办理登记手续；
③ 异地股东可以信函或传真方式登记，不接受电话登记。
2、个人股东亲自出席股东大会，应持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身
份的有效证件或证明；委托他人出席会议的，代理人应持股东账户卡、股东有效身份证件、股东授权委托书和代理人有效身份证件。
3、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；法人股东的法定代表人委托他人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、能证明法定代表人资格的有效证明。
四、其他
1、联系方式
联系人：周小姐
电话：021-52383305
传真：021-52383305
联系地址：上海市东诸安浜路165弄29号4楼
邮编：200050
2、本次会议会期半天，参加会议人员的食宿及交通费用自理。
五、备查文件
1、第四届董事会第三十次会议决议
2、第四届监事会第二十次会议决议
特此公告。
上海斯米克控股股份有限公司
董 事 会
二○一四年二月二十七日
上海斯米克控股股份有限公司
2013年度股东大会授权委托书
截止2014年3月26日，本人（本单位）持有上海斯米克控股股份有限公司 股普通股，兹委托 （身份证号: ）出席上海斯米克控股股份有限公司2013年度股东大会（并代为行使表决权）（并按以下意思表示代为行使表决权）：
| 序号 | 议案 | 赞成 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 2013年度董事会工作报告 | |||
| 2 | 2013年度监事会工作报告 | |||
| 3 | 2013年度报告及年报摘要 | |||
| 4 | 2013年度财务决算报告及2014年度财务预算报告 | |||
| 5 | 2013年度利润分配预案 | |||
| 6 | 关于续聘年度审计机构的议案 | |||
| 7 | 关于2014年度向银行申请融资额度的议案 | |||
| 8 | 关于2014年度公司为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案 | |||
| 9 | 关于修订《募集资金管理制度》的议案 |
本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
委托人：
签署日期： 年 月 日
（个人股东签名或盖章，法人股东由法定代表人签名或盖章并加盖法人单位印章）
证券代码：002162 证券简称：*ST上控 公告编号：2014-017
上海斯米克控股股份有限公司
关于申请撤销股票
交易退市风险警示的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
由于上海斯米克控股股份有限公司（以下简称“公司”）2011年、2012年连续两个会计年度经审计净利润均为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司股票交易自2013年2月8日起实行退市风险警示（*ST）。简称由“斯米克”变更为“*ST上控”。公司股票价格的日涨跌幅限制由10%变更为5%，证券代码不变，仍为“002162”。
公司将于2014年2月28日披露《2013年年度报告》。经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2013年度财务报表进行审计，出具了标准无保留意见《上海斯米克控股股份有限公司2013年度审计报告》（XYZH/2013SHA2008）。根据审计结果，公司2013年度实现营业收入89,342.68万元，归属于上市公司股东的净利润为2,160.15万元，归属于母公司所有者权益为60,169.36万元。据此审计结果，表明了公司最近两年连续亏损的情形已经消除。
因此，公司股票交易的退市风险警示情形得以消除，经核查，公司也不存在其他涉及退市风险警示及其他风险警示的情形，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2012年修订）的规定，公司符合申请撤销退市风险警示的条件。经公司第四届董事会第三十次会议审议通过，公司决定向深圳证券交易所提出撤销股票交易“退市风险警示”的申请。若此申请获得深圳证券交易所核准，公司股票将被撤销“退市风险警示”，股票简称将由“*ST上控”变更为“斯米克”，公司股票日涨跌幅限制恢复为“10%”，证券代码不变。
本公司股票交易能否被撤销“退市风险警示”，尚需深圳证券交易所的核准。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
上海斯米克控股股份有限公司
董 事 会
二〇一四年二月二十七日
证券代码：002162 证券简称：*ST上控 公告编号：2014-018
上海斯米克控股股份有限公司
关于控股股东财务支持承诺的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鉴于上海斯米克控股股份有限公司（以下简称"公司"）目前出现流动负债超过流动资产情况，短期偿债能力可能发生困难，为此，公司控股股东斯米克工业有限公司于2014年2月26日出具了财务支持承诺，具体如下：
自做出本承诺之日起一年内，若上海斯米克控股股份有限公司出现营运资金周转困难，无法偿付短期流动负债，斯米克工业有限公司承诺无条件为上海斯米克控股股份有限公司提供财务支持，包括提供资金、担保、保证等方式，以协助上海斯米克控股股份有限公司解决短期偿债困难。
特此公告。
上海斯米克控股股份有限公司
董 事 会
二〇一四年二月二十七日
证券代码：002162 证券简称：*ST上控 公告编号：2014-019
上海斯米克控股股份有限公司
关于举行2013年度报告
网上说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海斯米克控股股份有限公司（以下简称"公司"）将于2014年3月7日（星期五）15：00至17：00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2013年度报告网上说明会，本次年度报告说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录投资者互动平台（http://irm.p5w.net）参与本次说明会。
届时，公司董事长兼总裁李慈雄先生、财务负责人徐泰龙先生、独立董事阮永平先生、董事会秘书宋源诚、保荐代表人李明克先生将出席本次网上说明会。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
上海斯米克控股股份有限公司
董 事 会
二〇一四年二月二十七日