第五届董事会第26次会议决议公告
股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2014-07
华工科技产业股份有限公司
第五届董事会第26次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
华工科技产业股份有限公司（以下称：“公司”）于2014年2月19日以电话及邮件方式向全体董事、监事及高级管理人员发出了“关于召开第五届董事会第26次会议的通知”。本次会议于2014年2月26日上午9时在公司会议室召开。会议应到董事9人，实到7人，独立董事杨海燕、蔡学恩因公出差未能到会，委托独立董事吕卫平代行全部议案同意的表决权。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议由董事长熊新华先生主持，经各位董事审议并举手表决，形成如下决议：
一、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度董事会工作报告》，同意提交公司2013年度股东大会审议。
二、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度经营工作报告及2014年经营工作计划》。
三、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2012年财务决算报告》和《2013年财务预算报告》，同意提交公司2013年度股东大会审议。
四、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度报告》及《摘要》，同意提交公司2013年度股东大会审议。
具体内容详见2月28日在指定媒体披露的《2013年度报告》，公告编号：2014-09；《2013年度报告摘要》，公告编号：2014-10。
五、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。本报告已经众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)出具鉴证报告，宏源证券股份有限公司出具审核意见。
具体内容详见2月28日在指定媒体披露的《年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》、《2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见》、《关于2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，公告编号：2014-11。
六、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度内部控制评价报告》。本报告已经众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)出具审计报告。
公司独立董事吕卫平、杨海燕、蔡学恩对公司此议案出具了表示同意的独立意见。具体内容详见2月28日在指定媒体披露的《2013年度内部控制审计报告》、《2013年度内部控制评价报告》。
七、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司董事2013年薪酬兑现的议案》。
公司独立董事吕卫平、杨海燕、蔡学恩对公司此议案出具了表示同意的独立意见。同意提交公司2013年度股东大会审议。
八、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于高管2013年薪酬兑现的议案》。
公司独立董事吕卫平、杨海燕、蔡学恩对公司此议案出具了表示同意的独立意见。
九、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年利润分配预案》。
经众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2013年度实现归属于母公司所有者的净利润52,822,244.73元，其中母公司实现净利润86,802,993.59元，本年提取法定盈余公积金8,680,299.36元，加上上年未分配利润114,918,320.62元，本次实际可供股东分配的利润为184,129,848.53元。
公司2013年度利润分配预案：拟以2013年年末总股本891,116,632股为基数，向全体股东每10股派送现金0.1元（含税），不派送红股，不以公积金转增股本。合计分配现金8,911,166.32元，未分配利润余额175,218,682.21元结转下一年度。
公司独立董事吕卫平、杨海燕、蔡学恩对公司此议案出具了表示同意的独立意见。同意提交公司2013年度股东大会审议。
十、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘公司审计机构的议案》，同意提交公司2013年度股东大会审议。
公司拟继续聘任众环海华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司的2014年财务和内部控制审计机构，年度审计费用共计人民币99万元。
公司独立董事吕卫平、杨海燕、蔡学恩对公司此议案出具了表示同意的独立意见。
十一、以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2014年度日常关联交易预计情况的议案》。
五名关联董事童俊先生、熊新华先生、马新强先生、刘大桥先生、闵大勇先生对该项议案回避了表决。公司独立董事吕卫平、杨海燕、蔡学恩对公司此议案出具了表示同意的独立意见。本议案无需提交股东大会审议。
具体内容详见2月28日在指定媒体披露的《关于2014年度日常关联交易预计的公告》,公告编号：2014-12
十二、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2013年年度股东大会的议案》。
具体内容详见2月28日在指定媒体披露的《关于召开2013年年度股东大会的通知》，公告编号：2014-13。
华工科技产业股份有限公司董事会
二○一四年二月二十六日
股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2014-08
华工科技产业股份有限公司
第五届监事会第16次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
华工科技产业股份有限公司（以下称：“华工科技”或“公司”）于2014年2月19日以电子邮件和传真的方式发出召开第五届监事会第16次会议的通知，本次会议于2014年2月26日上午11时在公司会议室召开。会议应到监事5人，实到监事5人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。
会议由公司监事会长李士训先生主持，经审议并举手表决，形成如下决议：
一、 以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度监事会工作报告》；同意提交公司2013年年度股东大会审议。
二、 以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年财务决算报告》和《2014年财务预算报告》；同意提交公司2013年年度股东大会审议。
三、 以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2013年度报告》及《摘要》；
公司监事认为公司2013年度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
同意提交公司2013年年度股东大会审议。
四、 以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司内部控制的评价报告》；
公司监事会认为，报告期内公司的法人治理、财务管理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，相关环节可能存在的问题均得到了合理控制，公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、法规的要求，内控制度具有合法性、合理性和有效性，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督管理的实际情况。公司的内部控制设计和运行是有效的。
五、 以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司监事2013年薪酬兑现的议案》；同意提交公司2013年年度股东大会审议。
特此公告。
华工科技产业股份有限公司监事会
二〇一四年二月二十六日
股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2014-11
华工科技产业股份有限公司2013年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要求，公司董事会编制了《2013年度募集资金存放和使用情况专项报告》（下称“专项报告”）。
一、募集资金基本情况
非公开发行股票募集资金的基本情况：
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]640号”文核准，公司于2011年5月实施向特定对象非公开发行股票，募集资金总额为人民币759,010,000.00元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用合计人民币27,350,300.00元后，募集资金净额为人民币731,659,700.00元。众环会计师事务所有限公司对公司本次非公开增发募集资金到账情况进行了审验，并出具了 “众环验字(2011)043号”验资报告。本次非公开增发募集资金拟全部投入到以下项目：三网合一及3G用核心光器件产业化项目、新型激光全息防伪包装材料产业化项目、新型热敏功能陶瓷器件产业化项目。
公司非公开增发募集资金净额为人民币731,659,700.00元，累计共使用募集资金总额543,397,819.47元，其中2011年度实际使用募集资金228,980,727.27元，2012年度实际使用募集资金177,808,952.18元，本年度募集资金投资项目使用136,608,140.02元。累计募集资金利息收入为11,054,925.35元，其中本年度募集资金利息收入为4,016,853.42元。截至2013年12月31日，募集资金专户应有余额为199,316,805.88元，减去本年度暂时补充流动资金尚未归还募集资金专户的150,000,000.00元，公司非公开增发募集资金专户实际余额为49,316,805.88元。
具体情况如下表：
| 募集资金净额 | 731,659,700.00 |
| 减：2011年使用募集资金 | -228,980,727.27 |
| 减：2012年使用募集资金 | -177,808,952.18 |
| 加：2011年利息收入 | 2,460,252.86 |
| 加：2012年利息收入 | 4,577,819.07 |
| 年初募集资金余额 | 331,908,092.48 |
| 减：2013年使用募集资金 | -136,608,140.02 |
| 加：2013年利息收入 | 4,016,853.42 |
| 减：2013年补充流动资金尚未到期归还 | -150,000,000.00 |
| 2013年末募集资金余额 | 49,316,805.88 |
| 其中：2013年末累计使用募集资金 | 543,397,819.47 |
| 2013年末累计利息收入 | 11,054,925.35 |
二、募集资金存放和管理情况
1．《募集资金管理制度》的制定
为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定和要求，并结合公司实际情况，制定了《华工科技产业股份有限公司募集资金管理制度》。
2．《募集资金管理制度》的执行情况
根据上述募集资金使用管理制度的规定，公司对配股及非公开增发募集资金分别实行专户存储，并与募集资金专户所在银行（中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行、兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行、交通银行股份有限公司武汉武昌支行）、保荐机构（宏源证券股份有限公司）签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议得到有效履行、公司对募集资金的使用严格履行内部审批程序，确保专款专用。
3．募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，非公开增发募集资金具体存放情况如下：
| 开户银行 | 银行账号 | 存放余额 |
| 中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行 | 77550188000088852 | 22,974.48 |
| 兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行 | 416040100100153632 | 102,665.78 |
| 兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行 | 416040100200061113（注2） | 1,794,654.37 |
| 交通银行股份有限公司武汉武昌支行 | 421864028018170098533 | 210.41 |
| 中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行 | 77550188000089664 | 0.00 |
| 中国光大银行股份有限公司武汉紫阳支行 | 77550181000041293（注1） | 0.00 |
| 交通银行股份有限公司武汉武昌支行 | 421864028018170101312 | 0.00 |
| 交通银行股份有限公司武汉武昌支行 | 421864028608500003944（注1） | 0.00 |
| 兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行 | 416040100100160508 | 9,299.48 |
| 兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行 | 416040100200068246（注2） | 21,047,784.79 |
| 兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行 | 416040100200080967（注2） | 10,987,556.99 |
| 兴业银行股份有限公司武汉分行水果湖支行 | 416040100200075563 | 15,351,659.58 |
| 合 计 | 49,316,805.88 |
注1：该银行账户系与募集资金专户相关联的七天通知存款账户。
注2：该银行账户系与募集资金专户相关联的定期存款账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目的资金使用情况
非公开增发募集资金的使用情况详见本报告附件一《非公开增发募集资金使用情况对照表》。
2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
经2013年5月29日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过，同意公司将“新型激光全息防伪包装材料产业化”募投项目实施地点变更为：湖北省荆门市光电信息产业园，并将此项目的投资进度延期调整至2015年5月31日。公司此次募集资金投资项目变更实施地点及延期是根据募投项目实施的客观环境变化，经过审慎测算后所进行的合理调整，并未改变项目的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向或其他损害股东利益的情形，同时有利于切实保障项目的顺利实施，实现项目效益最大化。
3．募集资金投资项目先期投入及置换情况
2009年12月10日，公司召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。为了提高资金利用效率，减少财务费用支出，公司用配股募集资金7,361.83万元置换预先投入配股募集资金项目的自筹资金。根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司聘请武汉众环会计师事务所有限责任公司对公司配股募集资金投资项目预先已投入资金使用情况发表审核意见，武汉众环会计师事务所有限责任公司出具了“众环专字(2009)355号”《关于华工科技产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至2009年10月31日，公司以自筹资金预先投入配股募集资金投资项目的实际金额为73,618,300.00元。截至报告期末，公司用配股募集资金置换先期投入募投项目资金73,618,300.00元。
2011年6月2日，公司召开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于用募集资金置换先期投入的议案》，公司用非公开增发募集资金129,562,870.76元置换预先投入非公开增发募集资金项目的自筹资金。根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司聘请众环会计师事务所有限公司对公司非公开增发募集资金投资项目预先已投入资金使用情况发表审核意见，众环会计师事务所有限公司出具了“众环专字(2011)355号”《关于华工科技产业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》。截至2011年5月18日，公司以自筹资金预先投入非公开增发募集资金投资项目的实际金额为129,562,870.76元。截至报告期末，公司用非公开增发募集资金置换先期投入募投项目资金129,562,870.76元。
4．用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2010年1月8日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，同意公司在保证配股募集资金投资项目建设的资金需求、保证配股募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置配股募集资金1.5亿元用于补充公司流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2010年1月26日，公司2010年第一次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充公司流动资金的议案》，使用期限从2010年1月26日至2010年7月25日。公司2010年已将闲置募集资金1.5亿元用于补充公司流动资金，并于2010年5月17日、2010年7月16日、2010年7月22日将1,000万元、2,000万元、1.2亿元共计1.5亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入配股募集资金专用帐户。
2011年6月2日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金3亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2011年7月5日，公司2011年第一次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司于2011年7月6日至2011年8月4日已将闲置募集资金3亿元用于补充流动资金，并于2011年12月2日将3亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入非公开增发募集资金专用账户。
2011年12月6日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金2.5亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2011年12月22日，公司2011年第三次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2011年12月23日将闲置募集资金2.5亿元用于补充流动资金，并于2012年6月7日将2.5亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入非公开募集资金专用账户。
2012年6月15日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金2.1亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。2012年7月6日，公司2012年第一次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6个月。公司已于2012年7月9日将闲置募集资金2.1亿元用于补充流动资金。公司于2012年12月31日前将用于补充流动资金的2.1亿元募集资金中的0.4亿元提前归还存入非公开募集资金专用账户，其他用于补充流动资金的1.7亿元募集资金于2013年1月5日归还存入非公开募集资金专用账户。
2013年5月13日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开增发募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金1.5亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过12个月。2013年5月29日，公司2013年第一次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过12个月（即：自2013年5月29日至2014年5月29日止）。公司于2013年5月30日将闲置募集资金1.5亿元用于补充流动资金，截至2013年期末尚未到归还期限。
5．节余募集资金使用情况
公司不存在募投项目节余资金的情况。
6．超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
7．尚未使用的募集资金用途及去向
截至本报告期末，非公开增发募集资金尚未使用金额为199,316,805.88元（其中含用于暂时补充流动资金的金额150,000,000.00元及期末募集资金专户存款49,316,805.88元），占实际募集资金总额731,659,700.00元的27.24%。尚未使用的募集资金是因为公司非公开增发募集资金按工程进度计划尚未投入完毕所致。剩余非公开增发募集资金将根据工程进度计划继续投入募投项目，不足部分将利用其他自筹资金解决。除用于暂时补充流动资金的150,000,000.00元外，尚未使用的非公开增发募集资金49,316,805.88元存储于公司非公开增发募集资金专户。
8．募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露的情况
报告期内，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《华工科技产业股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定和文件使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
华工科技产业股份有限公司
二○一四年二月二十六日
附件一：
非公开增发募集资金使用情况对照表
2013年度
编制单位：华工科技产业股份有限公司 单位：万元
| 募集资金总额 | 73,165.97 | 本年度投入募集资金总额 | 13,660.81 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | － | 已累计投入募集资金总额 | 54,339.78 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | － | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | － | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度(%)(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 三网合一及3G用核心光器件产业化 | 否 | 30,907.00 | 30,907.00 | 9,360.73 | 31,186.30 | 100.90% | 2013-5-31 | 16.00 | 不适用 | 否 |
| 新型激光全息防伪包装材料产业化 | 否 | 25,208.00 | 25,208.00 | 1,182.60 | 5,873.85 | 23.30% | 2015-5-31 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 新型热敏功能陶瓷器件产业化项目 | 否 | 17,050.97 | 17,050.97 | 3,117.48 | 17,279.63 | 101.34% | 2013-5-31 | 1,384.09 | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | － | 73,165.97 | 73,165.97 | 13,660.81 | 54,339.78 | 74.27% | 1,400.09 | |||
| 超募资金投向 | 无 | |||||||||
| 超募资金投向小计 | － | － | － | － | － | － | － | － | － | － |
| 合计 | － | 73,165.97 | 73,165.97 | 13,660.81 | 54,339.78 | 74.27% | ||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | “三网合一及3G用核心光器件产业化”项目2013年5月底建成投产后，本报告期该项目生产产品实现销售收入为13,226 万元，利润为16万元。该项目本报告期内建成投产，投产期仅7个月，尚未经历完整的投产年度，暂无法评价是否达成承诺效益。 “新型热敏功能陶瓷器件产业化项目” 项目2013年5月底建成投产后，本报告期该项目生产产品实现销售收入为17,946 万元，利润为1384万元。该项目本报告期内建成投产，投产期仅7个月，尚未经历完整的投产年度，暂无法评价是否达成承诺效益。 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 公司未发生此种情况。 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司不存在超募集资金。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 本次部分募投项目实施地点变更及延期的基本情况：本项目原计划在湖北省鄂州市葛店产业园内新建框架结构厂房35,000平方米内建设实施。根据华工科技总体产业战略布局，公司拟将项目实施地变更为：湖北省荆门市光电信息产业园，并将此项目的投资进度延期调整至2015年5月31日，项目投资总额和建设规模不变。 本次部分募投项目实施地点变更及延期原因（1）原位于葛店产业园募投项目实施地的“三通一平”工作，由于受到客观因素的影响，导致开工延迟，进而对募投项目的进程产生了一定的影响；（2）华工图像主要客户为烟草行业，受市场环境影响，2012年行业招标工作延迟，进而减缓了市场开拓进展；而且，该项目建设的主要核心设备靠进口，设备采购周期一般在一年以上，加上由于公开招标延误等因素影响，导致工期延后，付款滞后。（3）荆门市教育资源丰富，拥有大学教育、职业教育等人才资源优势，加之化工原料配套优势明显，而且，公司在荆门市拥有600亩土地储备，更有利于华工图像募投项目的顺利实施，并有利于公司整体发展战略的实施，使得公司优势资源的效益最大化。基于以上原因，公司对“新型激光全息防伪包装材料产业化”募投项目实施地点变更及延期。 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 公司未发生此种情况。 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 2011年5月置换先期投入募投项目资金12,956.29万元。 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 根据公司2011年第1次临时股东大会决议，公司2011年7月6日至8月4日将3亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金；2011年12月2日前将上述暂时补充流动资金3亿元全部归还募集资金专户。根据公司2011年第3次临时股东大会决议，公司2011年12月23日将2.5亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金；2012年6月7日将上述暂时补充流动资金2.5亿元用于补充流动资金的募集资金归还存入非公开募集资金专用账户。根据公司2012年第1次临时股东大会决议，公司2012年7月9日将闲置募集资金2.1亿元用于补充流动资金；公司于2012年12月31日前将用于补充流动资金的2.1亿元募集资金中的0.4亿元提前归还存入非公开募集资金专用账户，其他用于补充流动资金的1.7亿元募集资金于2013年1月5日归还存入非公开募集资金专用账户。根据公司2013年第一次临时股东大会决议，公司2013年5月30日将闲置募集资金1.5亿元用于补充流动资金，单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过12个月，截至本报告期末尚未到归还期。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 公司未发生此种情况。 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将继续投入募投项目。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。 | |||||||||
股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2014-12
华工科技产业股份有限公司
关于2014年日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）关联交易概述：
本次关联交易为公司与控股股东武汉华中科技大产业集团有限公司（下称“产业集团”）及其控制下的公司之间因产品销售、房屋租赁而形成的日常性的交易。2013年，公司日常关联交易发生额为904.4万元。经预计，公司2014年全年产生的交易金额为 1,822.03万元。
2013年，公司日常关联交易情况如下：
| 关联交易类别 | 关联方 | 关联交易内容 | 2013年度 金额（万元） |
| 1、采购商品、接受劳务 | 华中科技大学 | 购货、研发 | 122.5 |
| 华中理工大学印刷厂 | 加工费 | 61.23 | |
| 武汉华科物业管理有限公司 | 物业管理 | 14.63 | |
| 武汉武钢华工激光大型装备有限公司 | 购货 | 386.44 | |
| 武汉华中数控股份有限公司 | 购货 | 17.08 | |
| 小计 | 601.88 | ||
| 2、出售商品、提供劳务 | 华中科技大学 | 销货 | 5.6 |
| 武汉天喻信息技术有限责任公司 | 销货 | 11.6 | |
| 武汉武钢华工激光大型装备有限公司 | 销货 | 72.81 | |
| 武汉华工智云科技有限公司 | 销货 | 61.72 | |
| 小计 | 151.73 | ||
| 3、房屋土地租赁 | 武汉开目信息技术有限责任公司 | 房屋出租 | 77.52 |
| 武汉华中科技大产业集团有限公司 | 房屋出租 | 18 | |
| 武汉华中龙源数字装备有限责任公司 | 房屋出租 | 18.36 | |
| 武汉华工激光医疗设备有限公司 | 房屋出租 | 13.92 | |
| 武汉武钢华工激光大型装备有限公司 | 房屋出租 | 22.99 | |
| 小计 | 150.79 | ||
| 合计 | 904.4 | ||
（二）预计关联交易类别和金额：
根据深交所《股票上市规则》的要求及公司 2013 年的生产经营情况，公司关于 2014年度日常关联交易情况预计如下：
| 关联交易类别 | 关联方 | 关联交易内容 | 2014年度 预计金额（万元） |
| 1、采购商品、接受劳务 | 华中理工大学印刷厂 | 加工费 | 85 |
| 武汉华科物业管理有限公司 | 物业管理 | 28 | |
| 武汉武钢华工激光大型装备有限公司 | 购货 | 695 | |
| 武汉华中数控股份有限公司 | 购货 | 200 | |
| 小计 | 1,008 | ||
| 2、出售商品、提供劳务 | 武汉武钢华工激光大型装备有限公司 | 销货 | 620 |
| 小计 | 620 | ||
| 3、房屋土地租赁 | 武汉开目信息技术有限责任公司 | 房屋出租 | 77.52 |
| 武汉华中科技大产业集团有限公司 | 房屋出租 | 18 | |
| 武汉华中龙源数字装备有限责任公司 | 房屋出租 | 18.36 | |
| 武汉华工激光医疗设备有限公司 | 房屋出租 | 13.92 | |
| 武汉武钢华工激光大型装备有限公司 | 房屋出租 | 66.23 | |
| 小计 | 194.03 | ||
| 合计 | 1,822.03 | ||
（三）会议审议情况
2014年2月26日，公司第五届董事会第26次会议审议了《关于公司2014 年度日常关联交易预计的议案》，5名关联董事童俊先生、熊新华先生、马新强先生、刘大桥先生、闵大勇先生回避了表决，4名非关联董事一致同意了此项议案。公司独立董事对该事项予以事前认可，并发表了独立意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《关联交易管理制度》的规定，上述日常关联交易事项无需提交股东大会审议。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方基本情况
1、华中理工大学印刷厂
注册地址：国有经济
注册资本：413万元
成立时间：1991年9月3日
法定代表人：刘大桥
公司类型：国有经济
主营业务：出版物印刷、包装装潢印刷品印刷、其他印刷品印刷。（上述范围中国家有专项规定需经审批的项目经审批后或凭有效许可证方可经营）。
财务数据情况：截至2013年12月31日（未经审计）该公司的规模为：总资产为13,004万元，净资产为11,887万元，营业总收入为704万元，净利润为 71万元。
2、武汉华科物业管理有限公司
注册地址：武汉市东湖开发区华工科技园创新企业基地
注册资本：300万元
成立时间：2003年5月22日
法定代表人：常学武
公司类型：有限责任公司（法人独资）
主营业务：物业管理、绿化服务；酒店管理、室内装饰装修；日用化学品、酒店用品、办公用品、绿化设备的批发兼零售
财务数据情况：截至2013年12月31日（未经审计）该公司的规模为：总资产为704万元，净资产338万元，营业收入474万元，净利润40万元。
3、武汉武钢华工激光大型装备有限公司
注册地址：武汉东湖新技术开发区武钢新技术产业园
注册资本：8000万元
成立时间：2012年6月15日
法定代表人：宋世炜
公司类型：有限责任公司
主营业务：激光加工技术、及光、电设备的研究、开发、制造及技术服务；仪器仪表、五金机电的收批发及零售；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物及技术）。（上述经营范围中国家有专项规定的项目经审批后或凭许可证在核定期限内经营）
财务数据情况：截至2013年12月31日（未经审计）该公司的规模为：总资产为8,540.75万元，净资产7,655.48万元，营业收入1,746.5万元，净利润208.72万元。
4、武汉华中数控股份有限公司
注册地址：武汉市洪山区珞喻路1037号
注册资本：5915万元
成立时间：1994年10月18日
法定代表人：陈吉红
公司类型：股份有限公司
主营业务：数控系统、机电一体化、电子、计算机、激光、通信等技术及产品的开发、研制、技术服务；开发产品的销售；机械及静电喷塑加工。
财务数据情况：因武汉华中数控股份有限公司为上市公司，尚未披露《2013年度报告》，故目前无法提供主要财务数据。
5、武汉开目信息技术有限责任公司
注册地址：武汉东湖开发区华中科技大学科技园大楼A区
注册资本：3000万元
成立时间：2001年9月27日
法定代表人：陈卓宁
公司类型：有限责任公司
主营业务：计算机软、硬件、系统集成、通讯产品、机电技术及产品的开发、研制、技术服务；开发产品的销售；经营本企业和成员企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业和成员企业科研生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）。
财务数据情况：截至2013年12月31日（未经审计）该公司的规模为：总资产为5,920万元，净资产3,327万元，营业收入5,202万元，净利润51万元。
6、武汉华中科技大产业集团有限公司
注册地址：洪山区珞瑜路243号华工理工大学科技大厦10楼
注册资本：20410.00万元
成立时间：1992年7月21日
法定代表人：童俊
公司类型：国有独资
主营业务：经营管理学校的经营性资产和学校对外投资的股权；光电子、移动通信、激光、半导体、消费电子、软件信息、数控机床、能源环保、材料工程、机械设备、生物医药、精细化工、出版印刷产业领域的技术开发、研制、技术咨询、技术服务；建筑设计。（上述经营范围中国家有专项规定需经审批的项目，经审批后或凭有效许可证方可经营）
财务数据情况：截至2013年12月31日（未经审计）该公司（母公司）的规模为：总资产为93,325万元，净资产50,693万元，营业收入124万元，利润54万元。
7、武汉华中龙源数字装备有限责任公司
注册地址：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园华工科技本部大楼
注册资本：500万元
成立时间：2006年11月6日
法定代表人：金兰元
公司类型：有限责任公司
主营业务：经营通信设备(专营除外)、激光及光电子设备、自动化控制系统、机电产品、计算机软硬件及相关新材料和原器件的研发、生产、销售、技术转让、技术咨询及系统集成。
财务数据情况：截至2013年12月31日（未经审计）该公司的规模为：总资产为371万元，净资产206万元，营业收入0万元，净利润-19万元。
8、武汉华工激光医疗设备有限公司
注册地址：武汉市东湖开发区华中科技大学科技园激光产业园
注册资本：217.5万元
成立时间：2007年2月28日
法定代表人：张建
公司类型：有限责任公司
主营业务：激光医疗设备研制、开发。三类：6824医用激光仪器设备的生产、销售；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止进出口的货物及技术）。（上述范围中国家有专项规定需经审批的项目经审批后或凭有效许可证方可经营）
财务数据情况：截至2013年12月31日（未经审计）该公司的规模为：总资产为423.59万元，净资产12万元，营业收入250.64万元，净利润-9.83万元。
（二）与公司的关联关系
1、华中理工大学印刷厂为上市公司控股股东产业集团所控制。符合《股票上市规则》10.1.3 条第二项之规定。预计2014年合计日常关联交易发生额85万元。
2、武汉华科物业管理有限公司为上市公司控股股东产业集团所控制。符合《股票上市规则》10.1.3 条第二项之规定。预计2014年合计日常关联交易发生额28万元。
3、武汉武钢华工激光大型装备有限公司属于华工科技的全资子公司武汉华工激光工程有限责任公司的参股企业，公司董事、常务副总裁闵大勇先生亦为华工激光和武钢激光董事，符合《股票上市规则》10.1.3 条第三项之规定。预计2014年合计日常关联交易发生额1,381.23万元。
4、武汉华中数控股份有限公司为上市公司控股股东产业集团所控制符合《股票上市规则》10.1.3 条第二项之规定。预计2014年合计日常关联交易发生额200万元。
5、武汉开目信息技术有限责任公司为上市公司控股股东产业集团所控制。符合《股票上市规则》10.1.3 条第二项之规定。预计2014年合计日常关联交易发生额77.52万元。
6、武汉华中科技大产业集团有限公司为上市公司的控股股东。符合《股票上市规则》10.1.3 条第一项之规定。预计2014年合计日常关联交易发生额18万元。
7、武汉华中龙源数字装备有限责任公司为上市公司控股股东产业集团所控制。符合《股票上市规则》10.1.3 条第二项之规定。预计2014年合计日常关联交易发生额18.36万元。
8、武汉华工激光医疗设备有限公司属于华工科技的武汉华工激光工程有限责任公司的参股企业，公司董事、常务副总裁闵大勇先生亦为华工激光和激光医疗董事，。符合《股票上市规则》10.1.3 条第三项之规定。预计2014年合计日常关联交易发生额13.92万元。
（三）履约能力分析
公司预计2014年与上述关联方发生的日常关联交易金额在同类业务中所占比重很小，且上述关联方均处于正常经营状态，具备履约能力，形成坏帐的可能性较小。
三、交易的定价政策及定价依据
上述关联交易以市场价格为定价基础，双方遵循公平合理的原则确定价格。
四、交易协议签署情况
公司将在董事会审议批准后与关联方签署相关合同或协议。公司与关联方发生的关联交易是根据公司生产经营的需要与之签订协议，其结算方式为按协议规定进行结算。
五、交易目的和对上市公司的影响
公司向关联方采购货物、销售货物等，这些交易均是公司正常生产经营所需的业务行为，且将与各关联方维持业务往来，公司通过上述日常关联交易可保证生产所需货物供应的稳定性和充足性，对公司生产经营具有积极作用。公司与关联方的交易公允、没有损害公司和股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不利影响。公司与关联方发生的日常关联交易对公司的独立性没有影响。
六、独立董事意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及相关法律法规的规定，公司独立董事吕卫平先生、杨海燕女士、蔡学恩先生对本次关联交易议案予以事前认可，并发表独立意见：本议案所述关联交易是因正常生产经营需要而发生的，保证了其生产的稳定性，对公司生产经营具有积极作用。公司2014年度的日常关联交易决策程序合法合规，交易价格公允合理，交易行为透明，不存在损害公司及其他中小股东利益的行为。
七、备查文件
1、公司五届二十六次董事会决议；
2、独立董事意见。
特此公告。
华工科技产业股份有限公司董事会
二○一四年二月二十六日
股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2014-13
华工科技产业股份有限公司
关于召开2013年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
华工科技产业股份有限公司2014年2月26日召开的第五届董事会第26次会议审议通过了《关于召开2013年年度股东大会的议案》。本次股东大会将采取现场投票的表决方式，现就有关2013年年度股东大会事项公告如下：
一、召开会议基本情况
1、会议召集人：华工科技产业股份有限公司董事会。
2、会议召开的合法性、合规性情况：经公司第五届董事会第26次会议审议通过，决定召开2013年年度股东大会，召集程序符合有关法律、法规、部门规章、其他规范性文件及公司章程的规定。
3、会议召开的日期和时间：2014年3月28日（星期五）下午14点。
4、会议召开方式：本次年度股东大会采取现场表决方式。
现场会议召开地点：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园6路1号华工科技本部大楼。
5、会议出席对象
(1) 截至2014年3月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2)公司董事、监事和高级管理人员。
(3)公司聘请的见证律师。
二、本次年度股东大会审议事项
1、审议《2013年度董事会工作报告》
同时公司独立董事将在本次年度股东大会上述职。
2、审议《2013年度监事会工作报告》
3、审议《2013年年度报告》及《摘要》
4、审议《2013年财务决算报告和2014年财务预算报告》
5、审议《关于公司董事2013年薪酬兑现的的议案》
6、审议《关于公司监事2013年薪酬兑现的议案》
7、审议《2013年利润分配方案》
8、审议《关于续聘公司审计机构的议案》
9、审议《关于为控股子公司提供担保的议案》
上述议案须经出席会议的股东所持表决权的二分之一以上通过。
上述第9项议案于2014年1月10日召开的公司第五届董事会第25次会议审议通过，第1-8项议案于2014年2月26日召开的第五届董事会第26次会议审议通过，具体内容详见巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》的相关公告。
三、本次股东大会现场会议的登记方法
1、 登记时间：2013年3月27日、3月28日上午9:00-12:00、下午14:00-17:00；
2、登记方式：
(1)自然人须持本人身份证原件、股东账户卡、持股凭证进行登记；
(2)法人股东须持营业执照复印件、法人代表证明或法定代表人授权委托、股东账户卡、持股凭证、出席人身份证进行登记；
(3)委托代理人须持本人身份证原件、授权委托书原件、委托人身份证、委托人股东账户卡和持股凭证进行登记；
(4)异地股东可以书面信函或传真办理登记。
3、登记地点：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园6路1号华工科技本部大楼，董事会办公室。
信函上请注明“股东大会”字样。
四、其他
1、会期半天，与会股东住宿及交通费用自理。
2、联系方式：
公司地址：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园6路1号
联系电话（传真）：027-87180126，联系人：安欣 邮编：430223
五、备查文件
1、公司第五届董事会第25次、第26次会议审议的议案及相关文件；
2、公司第五届董事会第26次会议决议公告。
特此公告。
华工科技产业股份有限公司董事会
二○一四年二月二十六日
附件：
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人参加华工科技产业股份有限公司2013年年度股东大会，并授权其代行表决权。
委托人姓名或名称(签章):
委托人持股数:
委托人身份证号码(营业执照号码):
委托人股东账户:
委托日期:2014年 月 日
本单位/本人对本次年度股东大会各项议案的表决意见
| 议案序号 | 议案内容 | 赞成 | 弃权 | 反对 |
| 1 | 《2013年度董事会工作报告》 | |||
| 2 | 《2013年度监事会工作报告》 | |||
| 3 | 《2013年度报告》及《摘要》 | |||
| 4 | 《2013年财务决算报告和2014年财务预算报告》 | |||
| 5 | 《关于公司董事2013年薪酬兑现的议案》 | |||
| 6 | 《关于公司监事2013年薪酬兑现的议案》 | |||
| 7 | 《2013年利润分配方案》 | |||
| 8 | 《关于续聘公司审计机构的议案》 | |||
| 9 | 《关于为控股子公司提供担保的议案》 |
被委托人签名:
被委托人身份证号码:
委托书有效期限:
注:授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖公章。