关于公司股东持股比例
低于5%的提示性公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－017
西南证券股份有限公司
关于公司股东持股比例
低于5%的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称本公司）2013年度非公开发行股票事宜（以下简称本次发行）于2013年12月6日获得中国证券监督管理委员会核准批复（详见2013年12月10日发布于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站的《西南证券股份有限公司关于2013年度非公开发行股票申请获得中国证券监督管理委员会核准批复的公告》）。
根据中国证券监督管理委员会核准文件，本公司已于2014年2月24日完成了本次发行，并于当日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新增500,000,000股的登记托管手续（详见2014年2月26日发布于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站的《西南证券股份有限公司2013年度非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》）。
本次发行后，因本公司总股本从2,322,554,562股增加至2,822,554,562股，导致本公司股东重庆国际信托有限公司所持本公司股份（无限售条件流通股）占本公司总股本的比例从5.01%下降至4.12%，具体情况如下表所示：
| 股东名称 | 本次发行前 | 本次发行后 （截至2014年2月24日） | ||
| 持股股数（股） | 持股比例（%） | 持股股数（股） | 持股比例（%） | |
| 重庆国际信托 有限公司 | 116,398,087 | 5.01 | 116,398,087 | 4.12 |
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇一四年三月一日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 上市地点：上海证券交易所
西南证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：西南证券股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：西南证券
股票代码：600369
信息披露义务人：重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司
住所：重庆市江北区江北城西大街29号
通讯地址：重庆市江北区江北城西大街29号
股份变动性质：增加
报告书签署日期：2014年2月28日
声明及承诺
1、本报告依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及相关规范性文件编写。
2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。
3、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）所持有、控制的西南证券的股份。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在西南证券中拥有权益的股份。
4、信息披露义务人的法定代表人及其所代表的机构承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目 录
释 义
在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
信息披露义务人重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司；
西南证券指西南证券股份有限公司；
本次权益变动指重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司增持西南证券股份有限公司股份；
本报告书 指重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司增持西南证券股份有限公司股份简式权益变动报告书。
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
名称：重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司
注册地址：重庆市江北区江北城西大街29号
法定代表人：李毅
注册资本：20亿元
营业执照注册号：500000000003148
公司类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：利用自有资金对江北嘴中央商务区开发项目进行投资，在市政府授权范围内进行土地储备整治，房地产开发，物业管理，从事建筑相关业务（凭资质证书执业），房地产经纪、房地产营销策划、房屋销售，销售建筑材料（不含危险化学品），销售、租赁建筑机械设备，空调用冷热源的生产、销售，空调维修、保养服务，设计、制作、代理、发布国内广告，企业管理咨询服务，商务信息咨询服务，企业形象策划，房屋租赁，停车服务。
经营期限：长期
税务登记证号码：税渝字500105781574508
主要股东名称：重庆两江新区管理委员会
通讯方式：电话：023-67012102、传真号码：023-67012162
二、信息披露义务人的董事及主要负责人
| 姓名 | 性别 | 身份证号 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 是否取得其他国家和地区居留权 |
| 李毅 | 男 | 510214196309191711 | 董事、董事长 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 陈刚 | 男 | 510219195911129117 | 董事、总经理 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 张刚 | 男 | 510222196304060018 | 董事、财务总监 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 黄小锋 | 男 | 51222619630501001X | 董事、纪委书记 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 任宏 | 男 | 510212195509181676 | 董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 陈焰 | 男 | 510211196310120356 | 董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
三、信息披露义务人持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人没有持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况。
第二节 持股目的
一、信息披露义务人增持股份目的
从价值投资角度出发优化企业资产配置。
二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内继续增持其在公司中拥有权益的股份
信息披露义务人重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司本次权益变动后持有西南证券250,000,000股，占公司总股本的8.86%，自本报告书签署之日起未来12个月重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司尚无继续增持西南证券股份的计划。
第三节 权益变动方式
一、信息披露义务人在西南证券中拥有权益的股份数量和比例
本次权益变动前，重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司持有西南证券100,000,000股股份，占西南证券总股本的4.31%；参与西南证券本次非公开发行股票事项所认购的股数为150,000,000股，公司合计持有西南证券股票数量为250,000,000股，占西南证券总股本的8.86%。
二、信息披露义务人在西南证券拥有权益的股份是否存在权利限制
公司所持本次非公开发行前的西南证券股份中，合计有50,000,000股流通股因融资需要在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份质押登记手续。
三、本次权益变动方式
认购西南证券定向发行股票。
四、本次权益变动所持股份的限制转让情况
本次权益变动所涉及股份将从登记之日起锁定36个月。
第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
本报告书签署之日前6个月内，信息披露义务人无买卖西南证券股票的行为。
第五节 其他重大事项
一、除本报告书披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。
二、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第六节 备查文件
一、信息披露义务人营业执照复印件。
二、信息披露义务人董事、主要负责人名单及身份证明复印件。
附：
简式权益变动报告书
附表一
简式权益变动报告书
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 西南证券股份有限公司 | 上市公司所在地 | 重庆 |
| 股票简称 | 西南证券 | 股票代码 | 600369 |
| 信息披露义务人名称 | 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 重庆市江北区江北城西大街29号 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加 √ 减少 □ 不变，但持股人发生变化 □ | 有无一致行动人 | 有 □ 无 √ |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 □ 否 √ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 □ 否 √ |
| 权益变动方式（可多选） | 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明） | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 持股数量：100,000,000股 持股比例：4.31% | ||
| 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 | 变动数量：增加150,000,000股 变动比例：增加4.55%，增至8.86% | ||
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是 □ 否 √ | ||
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是 □ 否√ | ||
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： | |||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 是 □ 否 □ | ||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 | 是 □ 否 □ （如是，请注明具体情况） | ||
| 本次权益变动是否需取得批准 | 是 □ 否 □ | ||
| 是否已得到批准 | 是 □ 否 □ | ||
信息披露义务人名称（签章）：重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司
法定代表人（签章）：李毅
日期：2014年2月28日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 上市地点：上海证券交易所
西南证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：西南证券股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：西南证券
股票代码：600369
信息披露义务人：重庆市水务资产经营有限公司
住所：重庆市渝中区民生路299号
通讯地址：重庆市渝中区民生路299号
股份变动性质：增加
报告书签署日期：2014年2月27日
声明及承诺
1、本报告依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及相关规范性文件编写。
2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。
3、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）所持有、控制西南证券股份的情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在西南证券中拥有权益的股份。
4、信息披露义务人的法定代表人及其所代表的机构承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
释 义
在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司；
西南证券指西南证券股份有限公司；
本次权益变动指重庆市水务资产经营有限公司增持西南证券股份有限公司股份；
本报告书 指重庆市水务资产经营有限公司增持西南证券股份有限公司股份简式权益变动报告书。
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
名称：重庆市水务资产经营有限公司
注册地址：重庆市渝中区民生路299号
法定代表人：李祖伟
注册资本：606,457万元
营业执照注册号：500000000000442
公司类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：从事投资业务（不得从事金融业务）及相关资产经营、资产管理，投资咨询服务，财务顾问，销售矿产品、机电设备。
经营期限：长期
税务登记证号码：渝税500103663597063
主要股东名称：重庆市国有资产监督管理委员会
通讯方式：电话、传真号码：023-61218805、023-61218801（传真）
二、信息披露义务人的董事及主要负责人
| 姓名 | 性别 | 身份证号 | 职务 | 国籍 | 长期 居住地 | 是否取得其他国家和地区居留权 |
| 李祖伟 | 男 | 510202196208185915 | 董事长 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 朱宪生 | 男 | 512328195411280017 | 董事、总裁 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 吴茂见 | 男 | 412829196603208815 | 董事、副总裁 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 曾庆武 | 男 | 130103196212290056 | 董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 庞国标 | 男 | 512328197004200031 | 职工董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 张晓军 | 男 | 510182196312129813 | 董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
三、信息披露义务人持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司持有重庆水务集团股份有限公司75.1%的股份，重庆市水务资产经营有限公司及所属全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司持有重庆银行股份有限公司5.5414%的股份。
第二节 持股目的
一、信息披露义务人增持股份目的
从价值投资角度出发优化企业资产配置。
二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内继续增持其在公司中拥有权益的股份
信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司本次权益变动后持有西南证券99,929,382股，并通过全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司间接持有西南证券50,000,000股，合计持有西南证券149,929,382股，占公司总股本的5.31%，自本报告书签署之日起未来12个月重庆市水务资产经营有限公司及全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司尚无继续增持西南证券股份的计划。
第三节 权益变动方式
一、信息披露义务人在西南证券中拥有权益的股份数量和比例
本次权益变动前，重庆市水务资产经营有限公司持有西南证券49,929,382股股份，并通过全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司间接持有西南证券50,000,000股，合计持有西南证券99,929,382股，占公司总股本的4.30%；信息披露义务人在本次权益变动后持有西南证券99,929,382股，并通过全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司间接持有西南证券50,000,000股，合计持有西南证券149,929,382股，占公司总股本的5.31%。
二、信息披露义务人在西南证券拥有权益的股份是否存在权利限制
信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司及所属全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司在西南证券拥有权益的股份不存在权利限制。
三、本次权益变动方式
认购西南证券股份有限公司定向发行股票。
四、本次权益变动所持股份的限制转让情况
本次权益变动所涉及股份将从上市日起锁定36个月。
第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
本报告书签署日前6个月，信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司及所属全资子公司重庆市水利投资（集团）有限公司不存在买卖西南证券上市交易股份的情形。
第五节 其他重大事项
一、除本报告书披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。
二、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第六节 备查文件
一、信息披露义务人营业执照复印件。
二、信息披露义务人董事、主要负责人名单及身份证明复印件。
附：
简式权益变动报告书
附表一
简式权益变动报告书
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 西南证券股份有限公司 | 上市公司所在地 | 重庆 |
| 股票简称 | 西南证券 | 股票代码 | 600369 |
| 信息披露义务人名称 | 重庆市水务资产经营有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 重庆市渝中区民生路299号 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加 √ 减少 □ 不变，但持股人发生变化 □ | 有无一致行动人 | 有 √ 无 □ |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 □ 否 √ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 □ 否 √ |
| 权益变动方式（可多选） | 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明） | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 持股数量：49,929,382股 持股比例：2.15% | ||
| 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 | 变动数量：增加50,000,000股 变动比例：增加1.39%，增至3.54% | ||
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是 □ 否 √ | ||
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是 □ 否 √ | ||
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： | |||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 是 □ 否 □ | ||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 | 是 □ 否 □ （如是，请注明具体情况） | ||
| 本次权益变动是否需取得批准 | 是 □ 否 □ | ||
| 是否已得到批准 | 是 □ 否 □ | ||
信息披露义务人名称（签章）：重庆市水务资产经营有限公司
法定代表人（签章）：
日期：2014年2月27日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 上市地点：上海证券交易所
西南证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：西南证券股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：西南证券
股票代码：600369
信息披露义务人：重庆高速公路集团有限公司
住所：重庆市渝北区银杉路66号
通讯地址：重庆市渝北区银杉路66号
股份变动性质：增加
报告书签署日期：2014年2月27日
声明及承诺
1、本报告依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及相关规范性文件编写。
2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。
3、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）所持有、控制的西南证券的股份。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在西南证券中拥有权益的股份。
4、信息披露义务人的法定代表人及其所代表的机构承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
释 义
在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
信息披露义务人指重庆高速公路集团有限公司；
西南证券指西南证券股份有限公司；
本次权益变动指重庆高速公路集团有限公司增持西南证券股份有限公司股份；
本报告书 指重庆高速公路集团有限公司增持西南证券股份有限公司股份简式权益变动报告书。
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
名称：重庆高速公路集团有限公司
注册地址：重庆市渝北区银杉路66号
法定代表人：许仁安
注册资本：201,045万元
营业执照注册号：500000000002321
公司类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：在国家及重庆市规划、计划的统筹安排下以参股、控股及全资子公司或成立分公司的方式从事经营性公路及其他交通基础设施项目的投资、融资和资产管理，引进境内外资金进行合资合作建设，货物及技术进出口。
经营期限：无
税务登记证号码：500902202831558
主要股东名称：重庆市国有资产监督管理委员会
通讯方式：电话：023 89138603 传真：023 89138600
二、信息披露义务人的董事及主要负责人
| 姓名 | 性别 | 身份证号 | 职务 | 国籍 | 长期居住地 | 是否取得其他国家和地区居留权 |
| 许仁安 | 男 | 510213196805080512 | 董事长 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 田世茂 | 男 | 510202196211035934 | 总经理 兼董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 王崇举 | 男 | 430103194809231018 | 董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 毛伯生 | 男 | 510202194803162911 | 董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 孙文广 | 男 | 510102196606113778 | 董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 李洪玲 | 女 | 510202195207083525 | 董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 郑小平 | 男 | 510226197502257997 | 董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 王剑 | 男 | 510212196905111615 | 董事兼 财务总监 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 龙虎 | 男 | 510212197009213319 | 董事兼总经理助理 | 中国 | 重庆 | 否 |
三、信息披露义务人持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人没有持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况。
第二节 持股目的
一、信息披露义务人增持股份目的
从价值投资角度出发优化企业资产配置。
二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内继续增持其在公司中拥有权益的股份
信息披露义务人重庆高速公路集团有限公司本次权益变动后持有西南证券200,000,000股，占公司总股本的7.09%，自本报告书签署之日起未来12个月重庆高速公路集团有限公司暂没有意向继续增持其在西南证券拥有的股份。
第三节 权益变动方式
一、信息披露义务人在西南证券中拥有权益的股份数量和比例
本次权益变动前，重庆高速公路集团有限公司持有西南证券50,000,000股股份，占西南证券总股本的2.15%；参与西南证券本次非公开发行股票事项所认购的股数为150,000,000股，公司合计持有西南证券股票数量为200,000,000股，占西南证券总股本的7.09%
二、信息披露义务人在西南证券拥有权益的股份是否存在权利限制
信息披露义务人在西南证券拥有权益的股份不存在权利限制。
三、本次权益变动方式
认购西南证券股份有限公司定向发行股票。
四、本次权益变动所持股份的限制转让情况
本次权益变动所涉及股份将从上市日起锁定36个月。
第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
本报告书签署之日前6个月内，信息披露义务人不存在买卖西南证券股份有限公司上市交易股份的情况。
第五节 其他重大事项
一、除本报告书披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。
二、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第六节 备查文件
一、信息披露义务人营业执照复印件。
二、信息披露义务人董事、主要负责人名单及身份证明复印件。
附：简式权益变动报告书
附表一
简式权益变动报告书
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 西南证券股份有限公司 | 上市公司所在地 | 重庆 |
| 股票简称 | 西南证券 | 股票代码 | 600369 |
| 信息披露义务人名称 | 重庆高速公路集团有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 重庆市渝北区银杉路66号 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加 √ 减少 □ 不变，但持股人发生变化 □ | 有无一致行动人 | 有 □ 无 √ |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 □ 否 √ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 □ 否 √ |
| 权益变动方式（可多选） | 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明） | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 持股数量：50,000,000股 持股比例：2.15% | ||
| 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 | 变动数量：增加150,000,000股 变动比例：增加4.94%，增至7.09% | ||
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是 □ 否 √ | ||
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是 □ 否 √ | ||
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： | |||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 是 □ 否 □ | ||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 | 是 □ 否 □ （如是，请注明具体情况） | ||
| 本次权益变动是否需取得批准 | 是 □ 否 □ | ||
| 是否已得到批准 | 是 □ 否 □ | ||
信息披露义务人名称（签章）：重庆高速公路集团有限公司
法定代表人（签章）：许仁安
日期：2014年2月27日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 上市地点：上海证券交易所
西南证券股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：西南证券股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：西南证券
股票代码：600369
信息披露义务人：重庆市城市建设投资（集团）有限公司
住所：重庆市渝中区中山三路128号
通讯地址：重庆市渝中区中山三路128号
股份变动性质：增加
报告书签署日期：2014年2月25日
声明及承诺
1、本报告依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》及相关规范性文件编写。
2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。
3、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行动人）所持有、控制的西南证券的股份。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在西南证券中拥有权益的股份。
4、信息披露义务人的法定代表人及其所代表的机构承诺，本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
释 义
在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
信息披露义务人重庆市城市建设投资（集团）有限公司；
西南证券指西南证券股份有限公司；
本次权益变动指重庆市城市建设投资（集团）有限公司增持西南证券股份有限公司股份；
本报告书 指重庆市城市建设投资（集团）有限公司增持西南证券股份有限公司股份简式权益变动报告书。
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
名称：重庆市城市建设投资（集团）有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路128号
法定代表人：孙力达
注册资本：60亿元
营业执照注册号：500000100000232
公司类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：城市建设投资（不含金融及财政信用业务）
经营期限：无
税务登记证号码：渝税字500103202814256号
主要股东名称：重庆市国有资产监督管理委员会
通讯方式：电话023—63855195、传真号码023—63855195
二、信息披露义务人的董事及主要负责人
| 姓名 | 性别 | 身份证号 | 公司职务 | 国籍 | 长期居住地 | 是否取得其他国家和地区居留权 |
| 孙力达 | 男 | 510202195510222110 | 董事长 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 谢 鸿 | 男 | 510214195402190815 | 董事、总经理 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 曲 斌 | 男 | 510212196806184114 | 董事、副总经理 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 甘家政 | 男 | 510226195408092736 | 董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 包西柱 | 男 | 372829197510155517 | 董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 曾国平 | 男 | 510212195503070334 | 独立董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 刘 斌 | 男 | 510215196204250435 | 独立董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
| 王安金 | 男 | 510221197205161110 | 职工董事 | 中国 | 重庆 | 否 |
三、信息披露义务人持有、控制其它上市公司百分之五以上的发行在外股份的情况
截至2014年2月24日，重庆市城市建设投资（集团）有限公司持有重庆渝开发股份有限公司（股票简称：渝开发，股票代码：000514）股份536,449,099股，约占总股本的63.58%；持有重庆农村商业银行（股票代码：HK03618）股份621,435,221股，约占总股本的6.68%，该股份为重庆市城市建设投资（集团）有限公司所持有的该上市公司境内非上市股份。
第二节 持股目的
一、信息披露义务人增持股份目的
从价值投资角度出发优化企业资产配置。
二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内继续增持其在公司中拥有权益的股份
重庆市城市建设投资（集团）有限公司本次权益变动后持有西南证券251,785,800股，约占公司总股本的8.92%，自本报告书签署之日起未来12个月内重庆市城市建设投资（集团）有限公司有意愿继续增持其在西南证券中拥有权益的股份。
第三节 权益变动方式
一、信息披露义务人在西南证券中拥有权益的股份数量和比例
本次权益变动前，重庆市城市建设投资（集团）有限公司持有西南证券101,785,800股股份，约占西南证券总股本的4.38%；参与西南证券本次非公开发行股票事项所认购的股数为150,000,000股，公司合计持有西南证券股票数量为251,785,800股，约占西南证券总股本的8.92%
二、信息披露义务人在西南证券拥有权益的股份是否存在权利限制
在本次权益变动前，重庆市城市建设投资（集团）有限公司在西南证券拥有权益的股份不存在权利限制。
三、本次权益变动方式
认购西南证券股份有限公司定向发行股票。
四、本次权益变动所持股份的限制转让情况
本次权益变动所涉及股份将从上市日起锁定36个月。
第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
重庆市城市建设投资（集团）有限公司本次权益变动之日起前6个月的交易情况如下：
| 交易日期 | 交易方式 | 买入/卖出 | 交易数量 （股） | 交易价格区间 （元/股） |
| 2013.08.24—2013.08.31 | 集合竞价 | 买入 | 50,000 | 8.52 |
| 卖出 | 350,000 | 9.08—10.20 | ||
| 2013.09.01—2013.09.30 | 集合竞价 | 买入 | 700,000 | 9.01—10.09 |
| 卖出 | 700,000 | 9.94—10.50 | ||
| 2013.10.01—2013.10.31 | 无交易 | |||
| 2013.11.01—2013.11.30 | 集合竞价 | 买入 | 100,000 | 8.40—9.35 |
| 卖出 | 600,000 | 9.34—10.01 | ||
| 2013.12.01—2013.12.31 | 集合竞价 | 买入 | 350,000 | 9.52—10.65 |
| 卖出 | 700,000 | 10.20—11.00 | ||
| 2014.01.01—2014.01.31 | 集合竞价 | 买入 | 50,000 | 9.34 |
| 卖出 | 50,000 | 9.68 | ||
| 2014.02.07 | 集合竞价 | 买入 | 50,000 | 9.01 |
| 2014.02.10 | 卖出 | 50,000 | 9.41 | |
第五节 其他重大事项
一、除本报告书披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。
二、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
第六节 备查文件
一、信息披露义务人营业执照复印件。
二、信息披露义务人董事、主要负责人名单及身份证明复印件。
附：
简式权益变动报告书
附表一
简式权益变动报告书
| 基本情况 | |||
| 上市公司名称 | 西南证券股份有限公司 | 上市公司所在地 | 重庆 |
| 股票简称 | 西南证券 | 股票代码 | 600369 |
| 信息披露义务人名称 | 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 | 信息披露义务人注册地 | 重庆市渝中区中山三路128号 |
| 拥有权益的股份数量变化 | 增加 √ 减少 □ 不变，但持股人发生变化 □ | 有无一致行动人 | 有 □ 无 √ |
| 信息披露义务人是否为上市公司第一大股东 | 是 □ 否 √ | 信息披露义务人是否为上市公司实际控制人 | 是 □ 否 √ |
| 权益变动方式（可多选） | 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明） | ||
| 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占上市公司已发行股份比例 | 本次权益变动前持股数量：101,785,800股 持股比例：4.38% | ||
| 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数量及变动比例 | 变动数量：增加150,000,000股 变动比例：增加4.54%，增至8.92% | ||
| 信息披露义务人是否拟于未来12个月内继续增持 | 是 √ 否 □ | ||
| 信息披露义务人在此前6个月是否在二级市场买卖该上市公司股票 | 是 √ 否 □ | ||
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： | |||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害上市公司和股东权益的问题 | 是 □ 否 □ | ||
| 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形 | 是 □ 否 □ （如是，请注明具体情况） | ||
| 本次权益变动是否需取得批准 | 是 □ 否 □ | ||
| 是否已得到批准 | 是 □ 否 □ | ||
信息披露义务人名称（签章）：重庆市城市建设投资（集团）有限公司
法定代表人（签章）：
日期：2014年2月25日