（上接B17版）
（五）金融产品交易：参照成交当日的市场价格水平予以定价。
（六）与关联人共同投资：参照所处市场、行业惯例以及合伙企业相关规章、合伙协议，平等确定投入金额及各方权利义务。
（七）金融产品销售、信托贷款：金融产品销售参考市场同类金融产品销售价格水平予以定价；信托贷款利率以市场化为基础，以业务发生时资金市场行情确定最终的信托贷款利率，体现交易价格的公允。
四、关联方及关联关系介绍
| 序号 | 关联方 | 关联方简介 | 关联关系简介 |
| 1 | 重庆银行股份有限公司 | 成立于1996年9月，注册资本20.21亿元，注册地重庆，法定代表人甘为民，经营范围包括吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借等。 | 公司控股股东的高级管理人员任职该企业的董事。 |
| 2 | 重庆农村商业银行股份有限公司 | 成立于2008年6月，注册资本93亿元，注册地重庆，法定代表人刘建忠，经营范围包括吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借等。 | 公司控股股东的董事/高级管理人员任职该企业的董事。 |
| 3 | 重庆三峡银行股份有限公司 | 2008年2月经中国银行业监督管理委员会批准，由“万州商业银行股份有限公司”更名而来，注册资本20.12亿元，注册地重庆，法定代表人童海洋，经营范围包括人民币业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借等。 | 公司董事任职该企业的董事。 |
| 4 | 银华基金管理有限公司 | 成立于2001年5月，注册资本2亿元人民币，注册地深圳，法定代表人王珠林。经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理等。 | 公司董事任职该企业的董事长。 |
| 5 | 益民基金管理有限公司 | 2005年12月经中国证监会（证监基金字【2005】192号）批准设立，注册资本1亿元人民币，注册地重庆，法定代表人翁振杰，经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理等。 | 公司董事任职该企业的董事长。 |
| 6 | 重庆国际信托有限公司 | 成立于1984年，注册资本24.39亿元，注册地重庆，经营范围主要包括资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务等业务。 | 公司董事任职该企业的董事。 |
| 7 | 重庆市三峡担保集团有限公司 | 成立于2006年4月，注册资本30亿元，注册地重庆，法定代表人李卫东，经营范围包括诉讼保全担保业务，履约担保业务，以自有资金进行投资；贷款担保等。 | 公司控股股东所控制的企业。 |
| 8 | 安诚财产保险股份有限公司 | 成立于2006年12月，注册资本40.76亿元，注册地重庆，法定代表人华渝生，经营范围包括财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务等。 | 公司控股股东的董事/高级管理人员任职其董事的企业。 |
| 9 | 中国建银投资有限责任公司 | 成立于1986年6月，注册资本206.92亿元，注册地北京，法定代表人仲建安，经营范围包括投资与投资管理；资产管理与处置；企业管理等。 | 持有公司5%以上股份的股东。 |
| 10 | 重庆渝富资产经营管理集团有限公司 | 成立于2004年2月，注册地重庆，注册资本100亿元，法定代表人为李剑铭，经营范围为重庆市政府授权范围内的资产收购、处置及相关产业投资，投资咨询，财务顾问，企业重组兼并顾问及代理，企业和资产托管等。 | 公司控股股东。 |
| 11 | 重庆高速公路集团有限公司 | 成立于1998年5月，注册地重庆，注册资本20.10亿元，法定代表人为许仁安，经营范围为在国家及重庆市规划、计划的统筹安排下以参股、控股及全资子公司或成立分公司的方式从事经营性公路及其它交通基础设施项目的投资、融资和资产管理，引进境内外资金进行合资合作建设等。 | 持有公司5%以上股份的股东。 |
| 12 | 重庆市城市建设投资（集团）有限公司 | 成立于1993年2月，注册地重庆，注册资本60亿元，法定代表人为孙力达，经营范围为城市建设投资(不含金融及财政信用业务)。 | 持有公司5%以上股份的股东。 |
| 13 | 重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司 | 成立于2005年11月，注册地重庆，注册资本20亿元，法定代表人为李毅，经营范围为利用自有资金对江北嘴中央商务区开发项目进行投资，在市政府授权范围内进行土地储备整治，房地产开发、物业管理、从事建筑相关业务（凭资质证书执业）等。 | 持有公司5%以上股份的股东。 |
| 14 | 重庆市水务资产经营有限公司 | 成立于2007年8月，注册地重庆，注册资本60.65亿元，法定代表人为李祖伟，经营范围为从事投资业务（不得从事金融业务）及相关资产经营、资产管理，投资咨询服务，财务顾问等。 | 共同控制公司5%以上股份的股东。 |
| 15 | 重庆市水利投资（集团）有限公司 | 成立于2003年11月，注册地重庆，注册资本21.65亿元，法定代表人为向立，经营范围为负责市政府授权范围内水利国有资产的营运管理，负责市级有关大中型水源工程、供排水工程、治污工程的项目投资和经营，负责西部供水工程规划区内水资源的统一开发和经营等。 | 共同控制公司5%以上股份的股东。 |
| 16 | 重庆渝涪高速公路有限公司 | 成立于2011年8月，注册地重庆，注册资本20亿元，法定代表人为刘壮涛，经营范围为贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保等融资性担保业务；以自有资金进行投资等。 | 公司董事任职该企业的董事。 |
五、交易目的以及对公司的影响
（一）上述对2014年日常关联交易的预计，均基于公司及所属控股子公司正常业务运营所可能产生，并有助于公司业务开展的原则进行；
（二）上述对2014年预计的日常关联交易将严格按照公允原则执行，将保证交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，确保不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；
（三）上述对2014年预计的日常关联交易将不影响公司的独立性，公司主要业务将不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。
六、独立董事意见（附后）
七、审议程序
公司第七届董事会关联交易决策委员会第九次会议及第七届董事会第二十四次会议已审议通过《关于公司2013年度日常关联交易执行及预计2014年度日常关联交易的议案》，其中王珠林董事回避表决“预计与银华基金管理有限公司及其子公司发生的关联交易事项”；李剑铭董事回避表决“预计与重庆市三峡担保集团有限公司、重庆银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、安诚财产保险股份有限公司、重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方发生的关联交易事项”；江峡董事回避表决“预计与中国建银投资有限责任公司发生的关联交易事项”；翁振杰董事回避表决“预计与益民基金管理有限公司、重庆国际信托有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆渝涪高速公路有限公司发生的关联交易事项”。
该议案尚需股东大会审议通过后方可实施。在预计的公司2014年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经理层根据业务发展需要，开展相关交易，新签、续签相关协议；适用期限为自获得股东大会审议通过之日起，至公司2014年度股东大会召开之日止。
八、备查文件
（一）西南证券股份有限公司第七届董事会第二十四次会议决议
（二）西南证券股份有限公司独立董事关于预计公司2014年度日常关联交易之独立意见
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二○一四年三月五日
西南证券股份有限公司独立董事
关于预计2014年度日常关联交易之事前认可意见
西南证券股份有限公司（以下简称公司）拟于2014年3月3日召开第七届董事会第二十四次会议，审议预计2014年度日常关联交易相关议案。作为公司独立董事，本人认真审阅了上述关联交易相关材料，并对所审议事项进行了充分了解，对该事项予以事前认可，同意将该议案提交公司董事会审议。
独立董事：刘轶茙、吴军、张力上
2014年2月26日
西南证券股份有限公司独立董事
关于预计公司2014年度日常关联交易之独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求及《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，我们认真审阅了预计公司2014年度日常关联交易的相关议案，基于独立判断的立场，就上述议案所列的关联交易事项发表独立意见如下：
一、公允性
相关关联交易的定价遵循公允定价的原则，参考市场价格或行业惯例进行，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；
二、合理性
相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，提高投资回报，符合公司实际情况，有利于公司的长远发展；上述对2014年预计的日常关联交易将不影响公司的独立性，公司主要业务将不会因上述关联交易而对关联人形成依赖；
三、程序性
相关议案的表决严格按照《公司章程》及《公司关联交易管理办法》执行，决策程序合法、合规。
据此，我们就公司预计的2014年度日常关联交易发表同意意见，并同意提交公司股东大会审议。
独立董事：刘轶茙、吴军、张力上
2014年3月3日
西南证券股份有限公司董事会关联交易决策委员会
对预计2014年日常关联交易之审核意见
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》及《公司关联交易管理办法》等有关规定，西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会关联交易决策委员会对预计公司2014年度日常关联交易相关议案进行了审阅，现发表以下意见：
我们认为公司预计的2014年度日常关联交易的定价参考市场价格或行业惯例进行，是公允的，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；同时，也有利于促进公司的业务增长，提高投资回报，符合公司实际情况，有利于公司的长远发展。上述对2014年预计的日常关联交易将不影响公司的独立性，公司主要业务将不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。关联交易决策委员会对预计公司2014年度日常关联交易相关议案发表同意意见，并同意将其提交公司董事会审议。
西南证券股份有限公司董事会
关联交易决策委员会
二〇一四年三月三日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－022
西南证券股份有限公司
关于召开2013年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●会议召开时间：2014年3月28日（星期五）
●股权登记日：2014年3月21日（星期五）
●会议召开地点：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室
●会议方式：现场投票表决
西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司第七届董事会第二十四次会议决议，定于2014年3月28日（星期五）召开公司2013年度股东大会，现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议召开时间：2014年3月28日（星期五）上午9：30
（三）会议召开方式及表决方式：现场投票表决
（四）会议召开地点：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室
（五）会议出席对象
1、凡2014年3月21日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）；
2、公司董事、监事、高级管理人员；
3、本公司聘请的律师。
二、会议审议事项
（一）审议《公司2013年度董事会工作报告》
（二）审议《公司2013年度监事会工作报告》
（三）听取《公司独立董事2013年度工作报告》
（四）审议《关于公司2013年度财务决算报告的议案》
（五）审议《关于公司2013年度利润分配预案的议案》
（六）审议《关于公司2013年年度报告及摘要的议案》
（七）审议《关于公司2013年度日常关联交易执行及预计2014年度日常关联交易的议案》
（八）审议《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》
（九）审议《关于续聘公司2014年度内部控制审计机构的议案》
（十）审议《关于扩大公司自营固定收益类证券投资规模的议案》
三、关联股东回避表决情况
根据《公司章程》的规定，关联股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司、中国建银投资有限责任公司、重庆国际信托有限公司、重庆市水务资产经营有限公司、重庆市水利投资（集团）有限公司回避《关于公司2013年度日常关联交易执行及预计2014年度日常关联交易的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。
四、会议登记方法
（一）登记方式：
1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2013年度股东大会”字样并留有效联系方式。
（二）登记时间：2014年3月27日（9:00—11：30，13：00—17:00）
（三）登记地点及联系方式：
地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10楼，办公室
邮政编码：400023
联系电话：（023）63786433
传真号码：（023）63786477
联系人：韦先生
五、其他
（一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及股东代表交通、食宿费用自理。
特此公告
附件：《授权委托书》
西南证券股份有限公司董事会
二〇一四年三月五日
授权委托书
日期： 年 月 日
| 委托事项： | 1、代理本公司（本人）出席西南证券股份有限公司2013年度股东大会； 2、代理本公司（本人）按照本授权委托书所列的表决意见行使表决权。 | |||
| 委托人： | 委托人证件名称： | |||
| 委托人证件号码： | ||||
| 委托表决股份数： | 委托人股东代码： | |||
| 被委托人： | 被委托人证件名称： | |||
| 被委托人证件号码： | ||||
| 委托书有效期限： | 年 月 日至 年 月 日 | |||
| 委托人签名（法人股东需加盖公章）： | ||||
| 表决事项 | 表决意见 | |||
| 1、《公司2013年度董事会工作报告》 | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| 2、《公司2013年度监事会工作报告》 | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| 3、《公司独立董事2013年度工作报告》 | 非表决事项 | |||
| 4、《关于公司2013年度财务决算报告的议案》 | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| 5、《关于公司2013年度利润分配预案的议案》 | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| 6、《关于公司2013年年度报告及摘要的议案》 | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| 7、《关于公司2013年度日常关联交易执行及预计2014年度日常关联交易的议案》 | 分项表决 | |||
| （1）预计与重庆国际信托有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、益民基金管理有限公司发生的关联交易事项 （重庆国际信托有限公司回避本项表决） | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| （2）预计与重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方、重庆市三峡担保集团有限公司发生的关联交易事项 （重庆渝富资产经营管理集团有限公司回避本项表决） | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| （3）预计与中国建银投资有限责任公司发生的关联交易事项 （中国建银投资有限责任公司回避本项表决） | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| （4）预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司发生的关联交易事项 （重庆市城市建设投资（集团）有限公司回避本项表决） | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| （5）预计与重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司发生的关联交易事项 （重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司回避本项表决） | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| （6）预计与重庆高速公路集团有限公司发生的关联交易事项 （重庆高速公路集团有限公司回避本项表决） | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| （7）预计与重庆市水务资产经营有限公司、重庆市水利投资（集团）有限公司发生的关联交易事项 （重庆市水务资产经营有限公司、重庆市水利投资（集团）有限公司回避本项表决） | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| （8）包含于本议案中的，除去前述（1）-（7）项预计关联交易事项之外的其余关联交易事项 | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| 8、《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》 | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| 9、《关于续聘公司2014年度内部控制审计机构的议案》 | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||
| 10、《关于扩大公司自营固定收益类证券投资规模的议案》 | 同意□ 反对□ 弃权□ | |||