⊙记者 王璐 ○编辑 邱江

  上海证监局局长张思宁日前在出席上海市证券同业公会第五届会员大会第一次大会时，分析了行业及辖区机构面临的形势，明确了2014年辖区证券经营机构监管工作思路和重点工作要求，即强化投资者权益保护，加大监管执法力度。

  张思宁指出，2013年，上海辖区证券经营机构资本实力持续增长，盈利模式逐步优化，创新转型逐步深入。2014年，行业将面临改革红利逐步释放、多层次资本市场建设深化推进、证券监管体制深入转型等重大机遇，同时也面临行业风险外部性增强、竞争环境日益复杂、内部控制要求更高等挑战。2014年上海辖区证券经营机构监管工作的总体思路是：强化投资者权益保护，加大监管执法力度，大力推动辖区机构深化内生约束机制建设，加快提升风险管理水平，持续把握转型发展先机。

  张思宁对辖区证券经营机构提出要求：一是坚守底线，合规运作；将保护投资者权益放在更加突出和重要的位置，不断深化投资者教育和投资者适当性管理工作；切实防范利益冲突，确保信息披露的真实、准确、完整。二是加快落实全面风险管理，进一步夯实创新发展基础。三是围绕服务实体经济、优化客户体验和提高核心竞争力，不断提升各项创新的质量与收益。四是更好地承担各项社会责任，打造上海证券行业的良好社会形象。

  会议通报了上海证监局落实监管转型的相关安排，明确将进一步简政放权，加大监管执法力度，实现从事前到事中、事后的重心转变；将优化调配监管资源，加大对违反底线行为的关注与查处力度，更好地保护投资者合法权益，维护健康有序的辖区行业环境；将落实积极监管理念，重点推进辖区机构切实提升内生约束和风险管理能力，着力防范系统性、区域性风险。