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    景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金2014年第1号更新招募说明书摘要
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    景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金2014年第1号更新招募说明书摘要
    2014-04-12       来源:上海证券报      

    重要提示

    (一)景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会2013年6月25日证监许可【2013】834号文核准募集,本基金的基金合同于2013年8月26日正式生效。

    (二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    (三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

    (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    (五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    (六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    (七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

    (八)本基金投资于中小企业私募债,相对而言,中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内,但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。

    (九)基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

    (十)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年2月26日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。

    一、基金管理人

    一、基金管理人概况

    名 称:景顺长城基金管理有限公司

    住 所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

    设立日期:2003年6月12日

    法定代表人:赵如冰

    批准设立文号:证监基金字[2003]76号

    注册资本:1.3亿元人民币

    办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

    电 话:0755-82370388

    客户服务电话:400 8888 606

    传 真:0755-22381339

    联系人:杨皞阳

    二、基金管理人基本情况

    本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经中国证监会证监基金字[2003]76号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立,并于2003年6月9日获得开业批文,注册资本1.3亿元人民币,目前,各家出资比例分别为49%、49%、1%、1%。

    公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

    公司设置如下部门:股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及ETF投资部、专户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、ETF销售部、市场服务部、产品开发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理办公室。各部门的职责如下:

    1、股票投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的投资管理。

    2、固定收益部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。

    3、国际投资部:主要负责与QDII、QFII等国际业务相关的投资管理、国际合作和培训等业务。

    4、量化及ETF投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则,以严谨的量化投资流程为依托,负责各类主动和被动量化产品的投资管理。

    5、专户投资部:负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。

    6、研究部:负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。

    7、渠道销售部:负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。

    8、机构客户部:负责开发机构客户,并使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方面所提供的基金产品及服务。

    9、ETF销售部:负责公司ETF类产品的销售及服务。

    10、市场服务部:负责公司市场营销策略、计划制定及推广,电子商务和客户服务管理等工作。

    11、产品开发部:负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。

    12、基金事务部:负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。

    13、信息技术部:负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。

    14、交易管理部:负责完成投资部下达的交易指令,并进行事前的风险控制。

    15、人力资源部:负责公司各项人力资源管理工作,包括招聘、薪资福利、绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。

    16、财务行政部:负责公司财务管理及日常行政事务管理。

    17、法律监察稽核部:负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核,并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。

    18、总经理办公室:主要受总经理委托,协调各部门的工作,并负责公司日常办公秩序监督、工作项目管理跟进等,并负责基金风险的评估、控制及管理。

    公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

    三、主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    赵如冰先生,董事长,经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师,葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记,葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任,华能南方开发公司党组书记、总经理,华能房地产开发公司党组书记、总经理,中住地产开发公司总经理、党组书记,长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记等职。2009年加入本公司,现任公司董事长。

    罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。

    黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992年9月起,历任招商银行股份有限公司深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部,新江南投资公司副总经理。2005年5月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。

    许义明先生,董事,总经理,金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台湾及伦敦分行财资部,汇丰银行中国区财资部;也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。2009年加入本公司,现任公司董事兼总经理。

    伍同明先生,独立董事,文学学士(1972年毕业)。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。

    靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律师行C1yde & Co. 从事律师工作,1993年发起设立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

    李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教授、博士生导师;教育部社会科学委员会经济学部召集人。

    2、基金管理人监事会成员

    王天广先生,监事,金融学学士,注册会计师、律师。1996年7月至1997年8月分别在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作;1998年起历任中国证监会深圳监管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、西南证券股份有限公司总裁助理兼投行总部总经理等职务。2012年2月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事业部总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。

    郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。

    邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。

    3、高级管理人员

    赵如冰先生,董事长。简历同上。

    许义明先生,总经理。简历同上。

    邓体顺先生,副总经理,统计学和经济学双硕士。曾担任法国东方汇理银行香港分行外汇及资金部交易员,法国巴黎银行香港分行助理董事,瑞士信贷银行香港分行董事,高盛(亚洲)有限责任公司融资部董事总经理及中国资本市场部主管。2011年加入本公司,现任公司副总经理。

    王鹏辉先生,副总经理,经济学硕士。曾先后担任深圳市农村商业银行资金部债券交易员,长城证券研究部研究员,融通基金研究策划部行业研究员。2007年加入本公司,现任公司副总经理兼基金经理。

    Xie Sheng(谢生)先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任加拿大丰业银行商业信贷经理,加拿大道明资产管理公司亚洲市场部总经理,嘉实基金渠道总监,湘财荷银基金首席市场官,富国基金总经理助理,民生证券副总裁、执行委员会委员兼资产管理事业部总裁职务。2013年加入本公司,现任公司副总经理。

    吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年加入本公司,现任公司副总经理。

    刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年加入本公司,曾担任公司督察长,现任公司副总经理。

    黄卫明先生,督察长,法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员,国泰君安证券公司总裁助理兼人力资源部总经理,中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任科员、副处长、处长。2010年加入本公司,现任公司督察长。

    4、本基金基金经理简历

    本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下:

    RU PING(汝平)先生,信息网络(金融类)硕士,物理博士。曾担任摩根士丹利投资管理公司投资分析师、执行董事与固定收益投资部投资经理,摩根士丹利华鑫基金公司固定收益投资部副总监、总监兼基金经理等职务。2012年10月加入本公司,担任固定收益部投资总监兼国际投资部投资总监;自2013年7月起担任基金经理。具有18年海内外证券、基金行业从业经验。

    佘春宁先生,经济学博士。曾任职于中国人民银行深圳特区分行、国家外汇管理局深圳分局深圳外汇经纪中心,也曾担任大鹏证券资金结算部资金经理、招商基金固定收益投资部分析师和基金经理等职务。2010年9月加入本公司,自2011年3月起担任基金经理。具有14年证券、基金行业从业经验。

    5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

    本基金现任基金经理RU PING(汝平)先生曾于2011年6月至2012年10月担任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司摩根士丹利华鑫强收益债券型证券投资基金基金经理。

    本基金现任基金经理佘春宁先生曾于2007年1月至2010年8月担任招商基金管理有限公司招商现金增值开放式证券投资基金基金经理;2008年10月至2010年8月担任招商基金管理有限公司招商安心收益债券型证券投资基金基金经理。

    6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

    本基金现任基金经理RU PING(汝平)先生同时兼任景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、景顺长城优信增利债券型证券投资基金、景顺长城景颐双利债券型证券投资基金和景顺长城景益货币市场基金基金经理。

    本基金现任基金经理佘春宁先生同时兼任景顺长城稳定收益债券型证券投资基金基金经理和景顺长城优信增利债券型证券投资基金基金经理。

    7、本基金历任基金经理姓名及管理时间

    基金经理管理时间
    RU PING(汝平) 先生2013年8月26日 - 至今
    佘春宁先生2013年8月26日 - 至今

    8、投资决策委员会委员名单

    本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。

    公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:

    许义明先生,总经理;

    王鹏辉先生,副总经理;

    RU PING(汝平)先生,固定收益部投资总监兼国际投资部投资总监;

    黎海威先生,量化及ETF投资部投资总监;

    陈晖先生,专户投资部投资总监;

    唐咸德先生,研究部研究总监;

    余广先生,股票投资部投资副总监兼基金经理;

    陈嘉平先生,股票投资部基金经理。

    9、上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    一、基金托管人情况

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004年09月17日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

    联系人:田青

    联系电话:(010) 6759 5096

    中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

    截至2013 年6月30日,中国建设银行资产总额148,592.14亿元,较上年末增长6.34%。2013年上半年,中国建设银行实现净利润1,199.64亿元,较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%,年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元,较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%,较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%,与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元,较上年同期增长12.76%。

    中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行,拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司,海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家,拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

    2013年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5,较上年上升1位;在美国《财富》世界500强排名第50位,较上年上升27位;在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2,较上年提升11位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。

    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工225人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日,中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。

    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

    (二)内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

    (三)内部控制制度及措施

    投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (一)监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

    (二)监督流程

    1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

    2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

    三、相关服务机构

    一、基金份额发售机构

    1、直销机构

    名 称:景顺长城基金管理有限公司

    住 所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

    办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

    法定代表人:赵如冰

    批准设立文号:证监基金字[2003]76号

    电 话:0755-82370388-1661

    传 真:0755-22381325

    联系人:严丽娟

    2、其他销售机构

    (1)中国建设银行股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区金融大街25号

    法定代表人:王洪章

    客户服务电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (2)中国工商银行股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    客户服务电话:95588(全国)

    网址:www.icbc.com.cn

    (3)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9

    法定代表人:蒋超良

    联系人:刘一宁

    电话:010-85108227

    传真:010-85109219

    客户服务电话:95599

    网址:www.abchina.com

    (4)中国银行股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:田国立

    联系人:宋亚平

    客户服务电话:95566(全国)

    网址:www.boc.cn

    (5)交通银行股份有限公司

    住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:牛锡明

    联系人:曹榕

    电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    客户服务电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    (6)招商银行股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号

    法定代表人:傅育宁

    联系人:邓炯鹏

    客户服务电话:95555

    网址:www.cmbchina.com

    (7)上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址:上海市中山东一路12号

    法定代表人:吉晓辉

    联系人:高天、于慧

    电话:(021)61618888

    传真:(021)63604199

    客户服务热线:95528

    公司网站:www.spdb.com.cn

    (8)渤海银行股份有限公司

    注册(办公)地址:天津市河西区马场道201-205号

    法定代表人:刘宝凤

    联系人: 王宏

    联系电话:022-58316666

    传真:022-58316259

    客户服务热线:400-888-8811

    网址:www.cbhb.com.cn

    (9)金华银行股份有限公司

    注册(办公)地址:浙江省金华市光南路668号(邮编:321015)

    法定代表人:徐雅清

    联系人:徐晓峰

    电话:0579-83207775

    传真:0579-82178321

    客户服务电话:400-711-6668

    银行网址:www.jhccb.com.cn

    (10)长城证券有限责任公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:李春芳

    电话:0755-83516089

    传真:0755-83515567

    客户服务热线:0755-33680000、400 6666 888

    网址:www.cgws.com

    (11)广发证券股份有限公司

    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

    法定代表人:孙树明

    联系人:黄岚

    电话:020-87555888

    传真:020-87555305

    客户服务电话: 95575

    网址:www.gf.com.cn

    (12)中国银河证券股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:陈有安

    联系人:田薇

    电话:010-66568430

    传真:010-66568990

    客户服务电话: 4008-888-8888

    网址:www.chinastock.com.cn

    (13)国泰君安证券股份有限公司

    注册(办公)地址:上海市浦东新区商城路618号

    法定代表人:万建华

    联系人:芮敏祺

    电话:(021) 38676666转6161

    传真:(021) 38670161

    客户服务电话:400 8888 666

    网址:www.gtja.com

    (14)中信建投证券股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    法定代表人:王常青

    联系人:魏明

    电话:(010)85130588

    传真:(010)65182261

    客户服务电话: 4008888108

    网址:www.csc108.com

    (15)申银万国证券股份有限公司

    注册(办公)地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    联系人:曹晔

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    客户服务电话:95523

    网址:www.sywg.com

    (16)招商证券股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦38-45层

    法定代表人:宫少林

    联系人:林生迎

    电话:0755-82943666

    传真:0755-82943636

    客户服务电话:400-8888-111,95565

    网址:www.newone.com.cn

    (17)国都证券有限责任公司

    注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9号10层

    法定代表人:常喆

    联系人:黄静

    电话:010-84183333

    传真:010-84183311-3389

    客服电话:400-818-8118

    网址:www.guodu.com

    (18)兴业证券股份有限公司

    注册(办公)地址:福州市湖东路268号

    法定代表人:兰荣

    联系人:雷宇钦

    电话:0591-38507679

    传真:0591-38507538

    客户服务电话:95562

    网址:www.xyzq.com.cn

    (19)光大证券股份有限公司

    注册(办公)地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:薛峰

    联系人:刘晨、李芳芳

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    客户服务电话:4008888788、10108998

    网址:www.ebscn.com

    (20)海通证券股份有限公司

    注册(办公)地址:上海市淮海中路98 号

    法定代表人:王开国

    联系人:李笑鸣

    电话:021-23219000

    传真:021-23219100

    客服电话:95553

    网址:www.htsec.com

    (21)中信证券(浙江)有限责任公司

    注册(办公)地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

    法定代表人:沈强

    联系人:王霈霈

    电话:0571-87112507

    传真:0571-85783771

    客户服务电话: 95548

    网址:www.bigsun.com.cn

    (22)安信证券股份有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    法定代表人:牛冠兴

    联系人:陈剑虹

    电话:0755-82825551

    传真:0755-82558355

    客户服务电话:4008001001

    网址:www.essence.com.cn

    (23)平安证券有限责任公司

    注册(办公)地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

    法人代表:杨宇翔

    联系人:郑舒丽

    电话:0755-22626391

    传真:0755-82400862

    客户服务电话:95511-8

    网址:www.pingan.com

    (24)西部证券股份有限公司

    注册(办公)地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

    法定代表人:刘建武

    联系人:梁承华

    电话:029-87406168

    传真:029-87406710

    客服热线:95582

    网址:www.westsecu.com.cn

    (25)华宝证券有限责任公司

    注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

    法定代表人:陈林

    联系人:宋歌

    电话:021-68778808

    传真:021-68778108

    客户服务电话:4008209898

    网址:www.cnhbstock.com

    (26)华福证券有限责任公司

    注册(办公)地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

    法定代表人:黄金琳

    联系人:张腾

    电话:0591-87383623

    传真:0591-87383610

    客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)

    网址:www.hfzq.com.cn

    (27)信达证券股份有限公司

    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    法定代表人:高冠江

    联系人:唐静

    电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    客服热线:400-800-8899

    网址:www.cindasc.com

    (28)宏源证券股份有限公司

    注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

    法定代表人:冯戎

    联系人:李巍

    电话:010-88085858

    传真:010-88085195

    客服热线:400-800-0562

    网址:www.hysec.com

    (29)华龙证券有限责任公司

    注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

    法定代表人:李晓安

    联系人:李昕田

    电话:0931-4890208

    客户服务电话:0931-96668,4006898888

    网址:www.hlzqgs.com

    (30)国金证券股份有限公司

    注册(办公)地址:成都市东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    联系人:金喆

    电话:028-86690126

    传真:028-86690126

    客户服务电话:4006600109

    网址:www.gjzq.com.cn

    (31)中航证券有限公司

    注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

    法定代表人:杜航

    联系人:戴蕾

    联系电话:0791-86768681

    客户服务电话:400-8866-567

    公司网址:www.avicsec.com

    (32)中信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

    法定代表人:王东明

    联系人:陈忠

    电话:010-60838888

    传真:010-60833739

    客服电话:95558

    网址: www.cs.ecitic.com

    (33)长江证券股份有限公司

    注册(办公)地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:杨泽柱

    联系人:李良

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    客户服务电话:95579或4008-888-999

    网址:www.95579.com

    (34)东方证券股份有限公司

    注册(办公)地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    法定代表人:潘鑫军

    联系人:吴宇

    电话:021-63325888

    传真:021-63326173

    客户服务电话:95503

    网址:www.dfzq.com.cn

    (35)齐鲁证券有限公司

    注册(办公)地址:济南市经七路86号

    法定代表人:李玮

    联系人:吴阳

    电话:0531-68889155

    传真:0531-68889752

    客户服务电话:95538

    网址:www.qlzq.com.cn

    (36)国盛证券有限责任公司

    注册(办公)地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

    法定代表人:曾小普

    联系人:陈明

    电话:0791-86281305

    传真:0791-86285337

    客户服务电话: 400 8222 111

    网址:www.gsstock.com

    (37)国海证券股份有限公司

    注册地址:广西桂林市辅星路13号

    办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

    法定代表人:张雅锋

    联系人:牛孟宇

    联系电话:0755-83709350

    传真:0755-83700205

    客户服务电话:95563

    公司网址:www.ghzq.com.cn

    (38)中信万通证券有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

    法定代表人:杨宝林

    联系人:吴忠超

    联系电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    客户服务电话:95548

    网址:www.zxwt.com.cn

    (39)东海证券股份有限公司

    注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

    法定代表人:刘化军

    电话:021-20333333

    传真:021-50498825

    联系人:王一彦

    客服电话:95531;400-8888-588

    网址:www.longone.com.cn

    (40)深圳众禄基金销售有限公司

    注册(办公)地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

    法定代表人:薛峰

    联系人:童彩平

    电话:0755-33227950

    传真:0755-82080798

    客户服务电话:4006-788-887

    网址:众禄基金网 www.zlfund.cn

    基金买卖网 www.jjmmw.com

    (41)杭州数米基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

    法定代表人:陈柏青

    联系人:周嬿旻

    电话:0571-28829790,021-60897869

    传真:0571-26698533

    客户服务电话:4000-766-123

    网址:www.fund123.cn

    (42)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

    法定代表人:汪静波

    联系人:方成

    电话:021-38602377

    传真:021-38509777

    客户服务电话:400-821-5399

    网址:www.noah-fund.com

    (43)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:敖玲

    电话:021-58788678-8201

    传真:021—58787698

    客服电话:400-089-1289

    公司网站: www.erichfund.com

    (44)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼4494

    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

    法定代表人:杨文斌

    联系人:张茹

    电话:021-58870011

    传真:021-68596916

    客户服务电话:400 700 9665

    网址:www.ehowbuy.com

    (45)北京展恒基金销售有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

    办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:宋丽冉

    电话:010-62020088

    传真:010-62020355

    客户服务电话:400-888-6661

    网址:www.myfund.com

    (46)和讯信息科技有限公司

    注册(办公)地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

    北京市朝外大街22号泛利大厦10层

    法定代表人:王莉

    联系人:习甜

    联系电话:010-85650920

    传真号码:010-85657357

    全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588

    公司网址:licaike.hexun.com

    (47)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号东方财富大厦2楼

    办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

    法定代表人:其实

    联系人: 潘世友

    电话:021-54509998

    传真:021-64385308

    客服电话:400-1818-188

    网址:http://www.1234567.com.cn

    (48)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

    办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:杨翼

    联系电话:0571-88911818-8565

    传真:0571-86800423

    客服电话:4008-773-772 0571-88920897

    网址:www.5ifund.com

    (49)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

    办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

    法定代表人:沈伟桦

    联系人:程刚

    电话:010-85892781

    传真:010-57951601

    客户服务电话:400-609-9500

    网址:www.yixinfund.com

    (50)北京增财基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

    办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

    法定代表人:罗细安

    联系人:孙晋峰

    电话:010-67000988

    传真:010-67000988-6000

    客户服务电话:400-001-8811

    网址:www.zcvc.com.cn

    (51)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

    注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场15楼

    法定代表人:林松

    联系人:刘翔

    电话:0592-3122711

    传真:0592-8060771

    客户服务电话:400-6980-777

    网址:www.dkhs.com.cn

    基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

    二、登记机构

    名 称:景顺长城基金管理有限公司

    住 所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

    办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

    法定代表人:赵如冰

    电 话:0755-82370388-1668

    传 真:0755-22381325

    联系人:杨波

    三、出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海市通力律师事务所

    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

    负责人:韩炯

    电话:021-31358666

    传真:021-31358600

    经办律师:吕红、黎明

    联系人:黎明

    四、审计基金财产的会计师事务所

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    注册地址及主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

    执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

    电话:010-58153000

    传真:010-85188298

    经办注册会计师:昌华、陈立群

    联系人:李妍明

    四、基金的名称

    景顺长城景兴信用纯债债券型证券投资基金

    五、基金的类型

    契约型开放式

    六、基金的投资目标

    本基金主要通过投资于信用债券类资产,在有效控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。

    七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、可转换债券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种,但需符合中国证监会的相关规定。

    本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场的新股申购或增发新股。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    八、基金的投资策略

    1、资产配置策略

    本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资产配置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会,根据宏观经济、基准利率水平等因素,预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进行大类资产配置。

    2、债券类属资产配置

    基金管理人根据国债、金融债、企业(公司)债、可分离交易可转债的纯债部分等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

    3、债券投资策略

    债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。

    (1)利率预期策略

    基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。

    (2)信用策略

    基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平,结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。

    个券选择层面,基金管理人自建债券研究资料库,并对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析后,进行各券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分,非财务分析方面(包括管理能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式实施。

    (3)时机策略

    ⅰ 骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

    ⅱ 息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。

    ⅲ 利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。

    4、资产支持证券投资策略

    本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

    5、 中小企业私募债投资策略

    对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面,本基金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析。

    九、业绩比较基准

    中证综合债券指数

    中证综合债券指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准是适合作为本基金的业绩比较基准。

    如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金,或者未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,在履行相应程序的前提下对业绩比较基准进行相应调整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,按有关规定及时公告,并报中国证监会备案,无需经基金份额持有人大会决议。

    十、风险收益特征

    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

    十一、投资组合报告(未经审计)

    景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

    1. 报告期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资--
     其中:股票--
    2固定收益投资134,759,704.9091.00
     其中:债券124,622,132.3084.15
     资产支持证券10,137,572.606.85
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计10,885,662.247.35
    6其他资产2,444,091.751.65
    7合计148,089,458.89100.00

    (下转83版)

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