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    中欧价值发现股票型证券投资基金
    2014-04-19       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2014年1月1日起至2014年3月31日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    中欧价值发现股票型证券投资基金

    累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

    (2009年7月24日-2014年3月31日)

    注:本基金合同生效日为2009年7月24日,建仓期为2009年7月24日至2010年1月23日,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。

    2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《中欧价值发现股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况,且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。

    4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

    2014年1季度,市场整体表现比较大的波动性,各类主题一波波涌来又很快的退潮。本基金以价值投资为基础,继续坚持自下而上、行业分散、个股分散、动态调整和优化个股的做法,但受市场影响基金净值仍略有下降。

    4.5 报告期内基金的业绩表现

    本报告期内,基金份额净值增长率为-2.52%,同期业绩比较基准增长率为-6.16%,基金投资收益高于同期业绩比较基准。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

    5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

    5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

    5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    5.10.1 本期国债期货投资政策

    国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

    5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

    5.10.3 本期国债期货投资评价

    国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

    5.11 投资组合报告附注

    5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

    5.11.3其他资产构成

    5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

    7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

    本基金管理人本报告期内无申购、赎回或者买卖本基金的情况。

    7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

    本基金管理人本报告期内无申购、赎回或者买卖本基金的情况。

    §8 影响投资者决策的其他重要信息

    本基金托管人2014年2月7日发布任免通知,解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。

    §9 备查文件目录

    9.1 备查文件目录

    1、中欧价值发现股票型证券投资基金相关批准文件

    2、《中欧价值发现股票型证券投资基金基金合同》

    3、《中欧价值发现股票型证券投资基金托管协议》

    4、《中欧价值发现股票型证券投资基金招募说明书》

    5、基金管理人业务资格批件、营业执照

    6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告

    9.2 存放地点

    基金管理人、基金托管人的办公场所。

    9.3 查阅方式

    投资者可登录基金管理人网站(www.lcfunds.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司:

    客户服务中心电话:021-68609700,400-700-9700

    中欧基金管理有限公司

    二〇一四年四月十九日

    基金简称中欧价值发现股票
    基金主代码166005
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2009年7月24日
    报告期末基金份额总额1,095,248,457.28份
    投资目标本基金通过适当的资产配置策略和积极的股票选择策略,以合理价格买入并持有具备估值优势、较强盈利能力和较好业绩持续成长性的价值型优秀企业,在注重风险控制的原则下,力争实现超越业绩比较基准的长期稳定资本增值。
    投资策略本基金投资策略的核心在于通过积极的股票选择,关注具备估值优势,并具备较强盈利能力和业绩可持续成长的价值型优秀企业,采取以合理价格买入并持有的投资方式,实现基金资产的长期稳定资本增值。作为一种典型的价值股投资策略,本基金投资策略的特点在于吸收和借鉴国内外较为成熟的价值股投资经验,根据中国股票市场的特点引入相对价值的概念,并以此为依据通过各种主客观标准进行股票选择和投资组合构建,从而在降低风险的同时,提高本基金投资组合的长期超额回报。
    业绩比较基准80%×沪深300指数+20%×上证国债指数
    风险收益特征本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基金属于较高风险,较高收益,追求长期稳定资本增值的股票型证券投资基金。
    基金管理人中欧基金管理有限公司
    基金托管人中国建设银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2014年1月1日-2014年3月31日)
    1.本期已实现收益131,553,397.51
    2.本期利润-26,467,426.05
    3.加权平均基金份额本期利润-0.0205
    4.期末基金资产净值1,188,766,739.89
    5.期末基金份额净值1.085

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月-2.52%1.39%-6.16%0.95%3.64%0.44%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    苟开红本基金基金经理,中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)基金经理,中欧价值智选回报混合型证券投资基金基金经理,中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,事业部二部负责人2009年10月9日8年博士,特许金融分析师(CFA),中国注册会计师协会非执业会员,持有中国非执业律师资格。历任深圳华为技术有限公司市场财经部高级业务经理、上海荣正投资咨询有限公司总经理助理、上海亚商企业咨询有限公司投资银行部业务经理、华泰资产管理公司高级投资经理、研究部副总经理。2009年7月加入中欧基金管理有限公司,任中欧价值发现股票型证券投资基金基金经理、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)基金经理、中欧价值智选回报混合型证券投资基金基金经理、中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、事业部二部负责人。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资998,750,883.6881.59
     其中:股票998,750,883.6881.59
    2基金投资
    3固定收益投资45,171,529.483.69
     其中:债券45,171,529.483.69
     资产支持证券
    4贵金属投资
    5金融衍生品投资
    6买入返售金融资产80,000,000.006.54
     其中:买断式回购的买入返售金融资产
    7银行存款和结算备付金合计77,094,271.306.30
    8其他资产23,086,927.941.89
    9合计1,224,103,612.40100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业30,292,062.602.55
    B采矿业10,836,000.000.91
    C制造业744,408,190.0462.62
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业3,952,914.880.33
    E建筑业22,623,244.141.90
    F批发和零售业24,451,287.272.06
    G交通运输、仓储和邮政业7,924,936.600.67
    H住宿和餐饮业
    I信息传输、软件和信息技术服务业98,448,047.058.28
    J金融业28,425,478.602.39
    K房地产业4,045,000.000.34
    L租赁和商务服务业5,556,000.000.47
    M科学研究和技术服务业
    N水利、环境和公共设施管理业14,960,522.501.26
    O居民服务、修理和其他服务业
    P教育
    Q卫生和社会工作
    R文化、体育和娱乐业2,827,200.000.24
    S综合
     合计998,750,883.6884.02

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1603008喜临门1,993,84520,576,480.401.73
    2000625长安汽车1,950,00018,661,500.001.57
    3002358森源电气829,01817,782,436.101.50
    4600519贵州茅台114,92917,779,516.301.50
    5300020银江股份549,67217,358,641.761.46
    6002496辉丰股份1,075,79817,169,736.081.44
    7000639西王食品1,090,30016,267,276.001.37
    8002450康得新784,73715,584,876.821.31
    9000888峨眉山A854,88714,960,522.501.26
    10600978宜华木业2,798,00014,101,920.001.19

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券
    2央行票据
    3金融债券45,011,500.003.79
     其中:政策性金融债45,011,500.003.79
    4企业债券
    5企业短期融资券
    6中期票据
    7可转债160,029.480.01
    8其他
    9合计45,171,529.483.80

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    114020414国开04200,00020,028,000.001.68
    213023613国开36150,00014,983,500.001.26
    313021813国开18100,00010,000,000.000.84
    4128004久立转债1,560160,029.480.01
    5-- 0.00

    序号名称金额(元)
    1存出保证金447,738.28
    2应收证券清算款21,553,347.76
    3应收股利
    4应收利息908,005.94
    5应收申购款177,835.96
    6其他应收款
    7待摊费用
    8其他
    9合计23,086,927.94

    报告期期初基金份额总额1,428,966,892.01
    报告期期间基金总申购份额113,287,359.01
    减:报告期期间基金总赎回份额447,005,793.74
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
    报告期期末基金份额总额1,095,248,457.28

      2014年第一季度报告

      2014年3月31日

      基金管理人:中欧基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2014年4月19日