2014年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 如有董事未出席董事会审议季度报告，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席原因的说明 | 被委托人姓名 |
| 杜毅敏 | 董事长、总经理 | 因病 | |
| 慕洪才 | 董事 | 因公差 | |
| 周旺生 | 董事 | 因公差 |
1.3
| 公司负责人姓名 | 杜毅敏 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 吴东升 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 张志良 |
公司负责人杜毅敏、主管会计工作负责人吴东升及会计机构负责人（会计主管人员）张志良保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 15,777,208,373.58 | 15,434,937,962.50 | 2.22 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 10,625,762,526.50 | 10,381,438,651.95 | 2.35 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 129,944,220.51 | -85,445,149.68 | 不适用 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 2,072,322,953.80 | 3,038,097,532.54 | -31.79 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 98,446,774.68 | 541,364,232.46 | -81.82 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 98,665,020.45 | 541,126,280.42 | -81.77 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 0.94 | 5.24 | 减少4.30个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0412 | 0.2264 | -81.80 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0412 | 0.2264 | -81.80 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 25,087 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 义马煤业集团股份有限公司 | 国有法人 | 63.04 | 1,507,183,566 | 1,507,166,366 | 无0 |
| 义马煤业集团青海义海能源有限责任公司 | 国有法人 | 23.49 | 561,533,534 | 28,790,786 | 无0 |
| 上海富欣创业投资有限公司 | 未知 | 2.17 | 51,851,172 | 0 | 未知 |
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 国有法人 | 0.91 | 21,812,867 | 0 | 未知 |
| 中国华融资产管理股份有限公司 | 国有法人 | 0.64 | 15,242,802 | 0 | 未知 |
| 华泰证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 未知 | 0.54 | 12,944,200 | 0 | 未知 |
| 中广有线信息网络有限公司 | 未知 | 0.53 | 12,627,784 | 0 | 未知 |
| 信达证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 未知 | 0.30 | 7,270,000 | 0 | 未知 |
| 湘财证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 | 未知 | 0.29 | 6,969,050 | 0 | 未知 |
| 南京大学资产经营有限公司 | 未知 | 0.12 | 2,983,224 | 0 | 未知 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 上海富欣创业投资有限公司 | 51,851,172 | 人民币普通股 | |||
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 21,812,867 | 人民币普通股 | |||
| 中国华融资产管理股份有限公司 | 15,242,802 | 人民币普通股 | |||
| 华泰证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 12,944,200 | 人民币普通股 | |||
| 中广有线信息网络有限公司 | 12,627,784 | 人民币普通股 | |||
| 信达证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证券账户 | 7,270,000 | 人民币普通股 | |||
| 湘财证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 | 6,969,050 | 人民币普通股 | |||
| 南京大学资产经营有限公司 | 2,983,224 | 人民币普通股 | |||
| 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 2,283,445 | 人民币普通股 | |||
| 南京贝豪科技有限公司 | 1,895,800 | 人民币普通股 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东义煤集团与前十名其它股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、截止报告期末，公司资产负债项目大幅度变动的原因分析：
| 项 目 | 2014年3月31日 | 2013年12月31日 | 增减额（元） | 增减比例（%） | 注释 |
| 应收账款 | 1,584,746,277.95 | 956,265,408.11 | 628,480,869.84 | 65.72 | （1） |
| 应收利息 | 9,157,534.25 | 20,329,305.48 | -11,171,771.23 | -54.95 | （2） |
| 存货 | 697,281,148.73 | 535,491,222.05 | 161,789,926.68 | 30.21 | （3） |
| 短期借款 | 130,000,000.00 | 190,000,000.00 | -60,000,000.00 | -31.58 | （4） |
| 应付票据 | 581,980,000.00 | 411,200,000.00 | 170,780,000.00 | 41.53 | （5） |
| 应付职工薪酬 | 252,566,537.05 | 137,899,118.81 | 114,667,418.24 | 83.15 | （6） |
| 应交税费 | 142,012,048.66 | 50,545,965.56 | 91,466,083.10 | 180.96 | （7） |
| 专项储备 | 475,104,537.49 | 329,227,437.62 | 145,877,099.87 | 44.31 | （8） |
（1）应收账款期末数较期初数增加628,480,869.84元，增幅65.72%，主要原因是受市场环境影响，收款期延长所致；
（2）应收利息期末数较期初数减少11,171,771.23元，降幅54.95%，主要原因是应收利息本期收回所致；
（3）存货期末数较期初数增加161,789,926.68元，增幅30.21%，主要原因是受市场环境影响，销量减少，导致库存增加所致；
（4）短期借款期末数较期初数减少60,000,000.00元，降幅31.58%，主要原因是短期借款到期偿还所致；
（5）应付票据期末数较期初数增加170,780,000.00元，增幅41.53%，主要原因是本期使用票据结算增加所致；
（6）应付职工薪酬期末数较期初数增加114,667,418.24元，增幅83.15%，主要原因是工资跨月支付所致；
（7）应交税费期末数较期初数增加91,466,083.10元，增幅180.96%，主要原因是增值税较年初增加所致
（8）专项储备期末数较期初数增加145,877,099.87元，增幅44.31%，主要原因是本期计提的专项储备增加所致；
2、截止报告期末，公司利润表目大幅度变动的原因分析：
| 项 目 | 2014年1-3月 | 2013年1-3月 | 增减额（元） | 增减比例（%） | 注释 |
| 营业收入 | 2,072,322,953.80 | 3,038,097,532.54 | -965,774,578.74 | -31.79 | （1） |
| 销售费用 | 128,892,353.79 | 45,425,007.96 | 83,467,345.83 | 183.75 | （2） |
| 财务费用 | -5,440,677.64 | 1,655,581.50 | -7,096,259.14 | 不适用 | （3） |
| 资产减值损失 | 4,871,381.50 | 8,371,427.72 | -3,500,046.22 | -41.81 | （4） |
| 投资收益 | 1,372,336.16 | 3,030,020.90 | -1,657,684.74 | -54.71 | （5） |
| 营业外收入 | 404,884.12 | 2,292,785.57 | -1,887,901.45 | -82.34 | （6） |
| 营业外支出 | 748,871.81 | 1,898,753.08 | -1,149,881.27 | -60.56 | （7） |
（1）本期营业收入与上期相比减少965,774,578.74元，降幅31.79%，主要原因是受市场环境影响，售价降低、销量减少所致；
（2）本期销售费用与上期相比增加83,467,345.83元，增幅183.75%，主要原因是公司的子公司天峻义海运输费用增加以及计提原生矿产品生态补偿费所致；
（3）本期财务费用与上期相比减少7,096,259.14元，主要原因是银行借款减少利息费用降低所致；
（4）本期资产减值损失比上期减少3,500,046.22元，降幅41.81%，主要原因是上期计提的坏账准备较多所致；
（5）本期投资收益比上期减少1,657,684.74元，降幅54.71%，主要原因是采用权益法核算的被投资单位利润较上期降低所致；
（6）本期营业外收入比上期减少1,887,901.45元，降幅82.34%，主要原因是上期转销确实无法支付的款项所致；
（7）本期营业外支出比上期减少1,149,881.27元，降幅60.56%，主要原因是本期罚款支出减少所致；
3 截止报告期末，公司现金流量表项目大幅变动的原因分析：
| 项 目 | 2014年1-3月 | 2013年1-3月 | 增减额（元） | 增减比例（%） | 注释 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 129,944,220.51 | -85,445,149.68 | 215,389,370.19 | 不适用 | （1） |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -201,674,822.22 | -109,411,298.41 | -92,263,523.81 | 不适用 | （2） |
（1）经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比增加215,389,370.19元，主要原因是本期采用票据结算增多减少现金流出所致；
（2）筹资活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少92,263,523.81元，主要原因是本期支付到期银行借款较多所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司全资子公司天峻义海能源煤炭经营有限公司持有的青海木里矿区聚乎更一露天煤矿首采区采矿权根据青海省木里矿区资源整合政策的要求，于2013年1月25日"零价格"转让给青海省木里煤业集团有限公司，给公司的持续经营带来严重不确定性，2013年度被会计师事务所出具带强调事项段的有保留意见的审计报告。公司为此一直在配合直接控股股东义煤集团、间接控股股东河南能源集团及河南省政府有关部门，与青海省政府有关部门和企业协调，要求尽早为公司办理合法权证，完善公司生产经营法律手续，消除公司持续经营风险。
目前，该事项仍在协商之中。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况与2013年度报告中披露相关情况不存在差异。详见公司2013年年度报告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
公司一季度净利润比上年同期下降81.82%，由于煤炭市场继续呈现产能过剩，价格低迷的趋势，公司年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比存在发生重大变动的可能。
河南大有能源股份有限公司
法定代表人:杜毅敏
2014年4月24日