证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2014-027

  兴业证券股份有限公司

  董事会2014年第一次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司董事会2014年第一次临时会议于2014年4月24日以电子邮件方式发出会议通知，于2014年4月28日以通讯方式召开。公司现有董事11名，截至2014年4月28日，共收到董事表决票11份，参加会议及表决的董事人数为全体董事人数的100%。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

  本次董事会审议并表决通过了以下议案：

  一、《兴业证券股份有限公司2014年第一季度报告》

  表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

  详见上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。

  二、《关于聘用公司2014年度外部审计机构的议案》

  同意选聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2014年度财务报告审计、半年度财务报告审阅和2014年度内部控制审计服务，费用合计人民币178万元，并提请股东大会授权董事会根据审计内容变更等因素对审计费用进行调整。

  表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

  本议案尚需提交股东大会审议。

  三、《关于召开公司2013年度股东大会的议案》

  详见同日披露的《关于召开2013年年度股东大会的通知》（临2014-028）。

  兴业证券股份有限公司

  董 事 会

  二○一四年四月二十九日

  证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2013-028

  兴业证券股份有限公司

  关于召开2013年年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●现场会议召开时间：2014年5月28日（星期三）下午14:30

  网络投票时间：2014年5月28日（星期三）9:30-11:30，13:00-15:00

  ●股权登记日：2014年5月22日（星期四）

  ●会议召开地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼

  ●会议方式：现场会议投票和网络投票相结合的方式

  一、会议召开基本情况

  （一）股东大会届次：2013年年度股东大会

  （二）股东大会的召集人：公司董事会

  （三）现场会议召开的日期、时间：2014年5月28日（星期三）下午14:30

  网络投票时间：2014年5月28日（星期三）9:30-11:30，13:00-15:00

  （四）会议的表决方式：现场投票

  （五）会议地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼

  二、会议审议事项

  ■

  以上议案8已经公司董事会2014年第一次临时会议审议通过，议案2已经公司监事会2014年第一次会议审议通过，其他议案（议案3除外）已经公司董事会2014年第一次会议审议通过，具体详见公司于2014年4月29日及2014年4月10日刊登在上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报的公告。

  有关股东大会文件将刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  三、出席对象

  1．公司股东：截止2014年5月22日（星期四）下午15:00时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东；股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股东代理人不必是本公司股东，授权委托书示范格式详见附件1。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票规定的时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种，若同一表决权出现现场和网络重复表决的，以第一次投票结果为准。股东参加网络投票的操作流程详见附件2。

  2．公司董事、监事和董事会秘书等。

  3．股东大会见证律师。

  四、出席会议登记

  1．登记办法

  拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

  (1) 法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

  (2) 自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

  (3) 股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

  (4) 授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

  (5) 参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

  2．登记时间：

  2014年5月26日---2014年5月27日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

  3．登记地址及联系方式：

  地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦17层，邮编：350003.

  传真：0591- 38281508

  电话：0591-38507869

  五、其他

  1．本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；

  2．通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

  六、备查文件目录

  1．兴业证券股份有限公司董事会2014年第一次会议决议；

  2．兴业证券股份有限公司董事会2014年第一次临时会议决议；

  3．兴业证券股份有限公司监事会2014年第一次会议决议。

  兴业证券股份有限公司

  董 事 会

  二○一四年四月二十九日

  附件1：

  授 权 委 托 书

  委托人名称：

  委托人（自然人）身份证号码：

  委托人股东帐号：

  委托人持股数：

  代理人姓名：

  代理人身份证号码：

  兹委托 先生/女士代表本人/本单位出席兴业证券股份有限公司2013年度股东大会，授权委托期限为自本《授权委托书》签发之日起至兴业证券股份有限公司2013年度股东大会结束之日止。委托权限为，出席兴业证券股份有限公司2013年度股东大会，并根据以下指示对大会审议事项行使表决权：

  ■

  委托人签名（盖章）：

  法定代表人（签名）：

  年 月 日

  附件2：

  股东参加网络投票的操作流程

  1．投票起止时间

  网络投票的时间为2014年5月28日（星期三）9:30-11:30，13:00-15:00。

  2．投票方法

  公司流通股股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。

  3．网络投票的程序

  （1）投票代码

  ■

  （2）具体程序：

  ①买卖方向为买入；

  ②在“委托价格”项下填报相关股东大会议案序号，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。99.00元代表本次股东大会所有议案。 每一议案应以相应的价格分别申报。如下表：

  ■

  ③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

  ④投票举例

  股权登记日持有“兴业证券”A 股的沪市投资者, 如拟对本次网络投票的全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写“1 股”，申报流程如下：

  ■

  如对公司第8个议案《关于公司发行次级债券的议案》分别投同意票、反对票、弃权票，申报流程如下：

  ■

  4.投票注意事项

  （1）考虑到所需表决的提案较多，若股东需对所有的提案表达相同意见，建议直接委托申报价格99.00元进行投票,对各议案的表决申报优先于对所有议案的一揽子申报。

  （2）本次股东大会有多个待表决的议案，可以按照任意次序对任意议案进行表决，表决申报不得撤单。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准。

  （3）本次股东大会有多个待表决的议案，股东仅对某项或某几项议案进行网络投票的，即视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票不符合《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定的，按照弃权计算。

  （4）网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进程遵照当日通知。