证券代码：002378 证券简称：章源钨业 编号：2014-028

  崇义章源钨业股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和

  交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  崇义章源钨业股份有限公司（以下简称“公司”） 最近五年来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《章程》的相关规定和要求，在证券监管部门和深圳证券交易所的监督和指导下，不断建立和完善公司法人治理机制，规范经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展。

  目前，公司非公开发行股票事项正处于中国证监会的审核阶段，根据相关要求，经公司自查，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况公告如下：

  一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

  公司最近五年未受到过中国证监会及深圳证券交易所的处罚。

  二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

  2011年12月1日，江西证监局对公司进行现场检查后，出具了《关于对崇义章源钨业股份有限公司采取责令改正措施的决定》（赣证监发【2011】256号），对公司治理相关事项提出了责令整改的要求，主要内容及整改情况如下：

  （1）公司个别事项的审批程序不到位

  检查意见：公司募集资金按招股说明书承诺投向募投项目，但存储专户未经董事会批准，与证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》及深交所关于募集资金应存放于董事会决定的专项账户相关规定不符。

  整改情况：公司董事会办公室在日常工作中组织公司全体董事、监事和高级管理人员加强对《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》、《上市公司募集资金管理制度》和其他相关规定的学习，在募集资金的管理上，严格按照上市公司要求履行相关审议程序，保证募集资金的存放、使用更加透明、规范。

  （2）公司部分内部制度需要进一步修订完善

  检查意见：公司关联交易决策制度制定于2007年，制度中关于关联交易审批权限的划分存在不足，实际执行中可能出现空档。

  整改情况：公司根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等其他有关法律、法规、规范性文件的规定及自身实际情况，补充完善了公司《关联交易决策制度》。修订后的制度已提交公司第二届董事会第十三次会议审议通过，并由2011年度股东大会审议通过。此外，公司将通过定期或不定期的自查、内部审计等，及时发现内部制度存在的问题，并及时进行修订、补充和完善。

  （3）公司董事会部分会议在工作细节上存在不严谨、不细致的现象

  检查意见：公司二届二次、二届九次董事会会议中存在个别董事参与了表决，但未填写表决票的情况；由于疏忽，二届一次董事会会议决议公告中会议通知时间错写成25日。

  整改情况：公司进一步加强了董事会办公室工作人员的业务学习，以确保在以后的工作中认真审核披露文件、仔细整理会议文件，提高信息披露质量，避免以后再次发生此类错误。

  特此公告。

  崇义章源钨业股份有限公司董事会

  2014年5月10日