证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2014－23

  国金证券股份有限公司

  关于二〇一四年第一次临时股东大会的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●会议召开日期：2014年5月15日

●股权登记日：2014年5月9日

●网络投票时间：2014年5月15日9:30-11:30，13:00-15:00

公司于2014年4月29日及2014年4月30日在上海证券交易所网站分别披露了《关于召开二〇一四年第一次临时股东大会的通知》及《关于二〇一四年第一次临时股东大会及关联交易的补充公告》。鉴于本次股东大会将采用现场表决与网络投票相结合的方式，为便于股东行使股东大会表决权，保护广大投资者合法权益，现发布公司二〇一四年第一次临时股东大会提示性公告。

一、召开会议基本情况

（一）会议届次：二〇一四年第一次临时股东大会

（二）会议召集人：国金证券股份有限公司董事会

（三）会议时间：

1、现场会议召开时间：2014年5月15日（星期四）上午9:30

2、网络投票时间：2014年5月15日9：30-11：30，13：00-15：00

（四）现场会议地点：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦17楼会议室

（五）表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式

公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在会议召开日的交易时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）股权登记日：2014年5月9日

二、会议审议事项

（一）会议议案

《关于收购香港粤海证券有限公司及粤海融资有限公司的议案》

（二）议案披露情况

公司已于2014年4月29日在上海证券交易所网站披露了公司《关于资产收购暨关联交易公告》（临2014-17号），对本次收购香港粤海证券有限公司及粤海融资有限公司的议案具体内容进行了充分、完整的披露。同时，有助于股东作出合理判断所必需的资料（如中介机构的意见或报告等）在发出股东大会召开通知之时已同时披露。

三、会议出席对象

1、本公司董事、监事及公司高级管理人员；

2、截至2014年5月9日（星期五）下午15点交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东；因故不能亲自出席现场会议的股东可以书面形式授权他人代为出席和参与表决（被授权人不必是公司的股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

3、公司聘请的律师

四、现场会议登记方法

（一）登记方式：通讯、传真、现场方式均可

（二）登记时间：2014年5月12日-5月14日

（三）登记地点：国金证券股份有限公司董事会办公室

（四）出席会议的股东须持有关凭证参加会议：

1、个人股东持本人身份证和股票帐户卡；

2、委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡；

3、法人股东持营业执照复印件、法人代表授权委托书、法定代表人身份证复印件和出席人身份证。

五、其他事宜

（一）会议联系地址：成都市东城根上街95号16楼，邮编：610015

（二）公司将按照《上市公司股东大会规则》（证监发[2006]21号）办理上述事宜。

（三）联系电话：（028）86690021、86690206

联系传真：（028）86695681、86690365

（四）联系人：周洪刚 金宇航

（五）参与现场会议的股东交通费和食宿费自理。

六、备查文件

公司第九届董事会第十一次会议决议

特此公告。

国金证券股份有限公司

董事会

二〇一四年五月十三日

附件1：授权委托书格式

国金证券股份有限公司二〇一四年第一次临时股东大会授权委托书

兹委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席国金证券股份有限公司2014年第一次临时股东大会，并于本次股东大会按照以下指示就下列议案投票。如没有做出指示，代理人有权按自己的意愿表决。

议案：《关于收购香港粤海证券有限公司及粤海融资有限公司的议案》

□ 同意 □ 反对 □ 弃权

委托人（签名或盖章）：

身份证号：

股票账户卡号：

持股数量：

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效日期： 年 月 日至 年 月 日

受托人姓名：

身份证号：

注1：如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内填上“√”号；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内填上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

注2:授权委托书剪报、复印或按以上各式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

附件2：网络投票操作流程

投资者参加网络投票的操作流程

本次会议向股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。

投票日期：2014年5月15日的交易时间，即9:30 -11:30和13:00 -15:00，投票程序比照上海证券交易所新股申购业务操作。

提案数：1个

一、投票流程

投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票。该证券相关信息如下：

投票证券代码	证券简称	买卖方向	买入价格	买入股数
738109	国金投票	买入	1.00	对应表决意见

股东投票的具体程序为：

1、输入买入指令

2、输入投票证券代码

3、输入对应申报价格：在“买入价格”项下输入本次临时股东大会议案序号，1.00元代表议案1。

具体如下表：

议案序号	议案内容	对应申报价格
1	关于收购香港粤海证券有限公司及粤海融资有限公司的议案	1.00

4、输入委托股数：在“买入股数”项下，表决意见对应的申报股数如下：

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

E 确认投票委托完成。

二、投票举例

股权登记日2014年5月9日 A 股收市后，持有公司A 股（股票代码600109）的投资者拟对本次网络投票的表决方式示例如下：

（一）同意票：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738109	买入	1.00元	1股

（二）反对票

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738109	买入	1.00元	2股

（三）弃权票

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738109	买入	1.00元	3股

三、其他注意事项

（一）同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（二）网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则本次会议的进程遵照当日通知。