证券代码：600109 股票简称：国金证券 编号：临2014－25

  国金证券股份有限公司

  二〇一四年第一次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议无否决或修改提案的情况

  ●本次会议无新提案提交表决

  ●本次会议审议议案涉及关联交易

  一、会议召开和出席情况

  （一）会议召开时间

  1、现场会议召开时间：2014年5月15日上午9：30

  2、网络投票时间：通过上海证券交易所交易系统投票的时间为2014年5月15日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00

  （二）现场会议召开地点：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦17楼会议室。

  （三）会议召开方式：采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式。

  （四）会议召集人：公司董事会。

  （五）会议主持人：公司董事长冉云先生。

  （六）本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。

  二、股东出席会议情况

  参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计30人，代表股份数647,369,748股，占公司总股份数的50.03%。其中：参加现场会议的股东及股东代理人6人，代表股份数623,641,306股，占公司总股份数的49.74%；参加网络投票的股东及股东代理人共有24人，代表股份数3,728,442股，占公司总股份数的0.29%。

  由于本次股东大会审议的议案涉及关联交易，关联股东长沙九芝堂（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司回避表决，因此本次股东大会合计有表决权股东28人，合计代表有表决权股份数228,334,276股。

  三、议案审议表决情况

  本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了：

  《关于收购香港粤海证券有限公司及粤海融资有限公司的议案》

  为建立稳固的海外发展平台，扩展公司在香港的业务网络、服务功能、客户基础和品牌影响，同意公司以179,600,000港元受让BESTON MANAGEMENT LIMITED（一间根据英属维尔京群岛法律注册成立的有限公司）所持有的粤海证券有限公司59,999,998股的股份（占99.9999967%的股权比例）；同意公司以10,400,000港元受让BESTON MANAGEMENT LIMITED所持有的粤海融资有限公司8,999,999股的股份（占99.9999889%的股权比例）；授权公司经营层办理与本次收购事项相关的包括签署股权转让协议、报送监管机构审批、资产交割、变更登记等具体事宜。

  表决结果：赞成228,260,076股，占与会有表决权股份总数的99.97%；反对0股；弃权74,200股，占与会有表决权股份总数的0.03%。

  四、律师见证意见

  本次股东大会经北京市金杜律师事务所彭刚律师、唐琪律师现场见证并出具《法律意见书》 ，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；出席会议人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会表决程序和表决结果合法、有效。

  五、备查文件目录

  （一）经与会董事签字确认的股东大会决议及会议记录

  （二）北京市金杜律师事务所出具的法律意见书

  特此公告。

  国金证券股份有限公司

  董事会

  二〇一四年五月十六日