（上接36版）
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金投资国债期货的投资政策
根据本基金合同,本基金暂未参与国债期货交易。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3）本基金投资国债期货的投资评价
根据本基金合同,本基金暂未参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的石化转债（110015）于2014年1月13日公告，国务院对山东省青岛市“11.22”中石化东黄输油管道泄漏爆炸特别重大事故调查处理报告作出批复，同意国务院事故调查组的调查处理结果，认定是一起特别重大责任事故；公司及中国石化相关董事、监事、高级管理人员服从国务院事故调查组对本次事故责任的认定，并接受对相关责任人员的处理决定。
对该债券的投资决策程序的说明：该转债发行人是中国最大的石油产品和主要石化产品生产商和供应商，主体和债项均为AAA评级，整体偿债能力很强，违约风险较低。目前石化转债的混合所有制改革预期将继续发酵，绝对价格不高，具备一定债性，同时向上弹性较大，是波段操作的重点大盘转债品种。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该债券被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2014年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本基金净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
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（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
（2010年11月23日至2014年3月31日）
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注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一部分（二）投资范围、（五）投资限制中规定的各项比例。
十三、基金的费用和税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金的销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。
4、上述“一、基金费用的种类”中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况，按法律法规规定及本合同约定的程序调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
海富通稳固收益债券型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
一、“第二节 释义 ”部分，删除了《办理规则》的释义。
二、“第三节 基金管理人”部分：
1.更新了基金管理人的联系人信息。
2.更新了王明权先生的简历。
3.删除了陈洪先生的简历。
4.更新了投资决策委员会常设委员名单。
三、“第四节 基金托管人”部分：更新了基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况和内部控制制度。
四、“第五节 相关服务机构” 部分：更新了场外销售机构的信息：
1.新增浙江同花顺基金销售有限公司及万银财富（北京）基金销售有限公司为场外销售机构；
2.对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。
五、“第八节 基金份额的申购与赎回”部分，更新了“（三） 申购与赎回的原则”和“（六）申购和赎回的数额和价格”的相关信息。
六、“第九节 基金的投资”和“第十节 基金的业绩”部分，根据2014年第一季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为2014年3月31日。
七、“第十三节 基金的收益与分配”部分，更新了“（三） 基金收益分配原则的部分内容。
八、“第二十节 基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金管理人的联系人信息。
海富通基金管理有限公司
2014年7月5日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | - | - |
| 其中：股票 | - | - | |
| 2 | 固定收益投资 | 171,145,112.15 | 95.15 |
| 其中：债券 | 171,145,112.15 | 95.15 | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 贵金属投资 | - | - |
| 4 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 5 | 买入返售金融资产 | 3,000,000.00 | 1.67 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 6 | 银行存款和结算备付金合计 | 3,436,355.14 | 1.91 |
| 7 | 其他资产 | 2,294,688.85 | 1.28 |
| 8 | 合计 | 179,876,156.14 | 100.00 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | - | - |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | 19,982,000.00 | 11.26 |
| 其中：政策性金融债 | 19,982,000.00 | 11.26 | |
| 4 | 企业债券 | 107,466,100.00 | 60.53 |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 中期票据 | - | - |
| 7 | 可转债 | 43,697,012.15 | 24.61 |
| 8 | 其他 | - | - |
| 9 | 合计 | 171,145,112.15 | 96.40 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 1280030 | 12丹投债 | 200,000 | 20,446,000.00 | 11.52 |
| 2 | 1280064 | 12怀化债 | 200,000 | 20,316,000.00 | 11.44 |
| 3 | 130331 | 13进出31 | 200,000 | 19,982,000.00 | 11.26 |
| 4 | 1380070 | 13绍中城 | 200,000 | 19,428,000.00 | 10.94 |
| 5 | 122840 | 11临汾债 | 100,000 | 10,101,000.00 | 5.69 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 32,535.14 |
| 2 | 应收证券清算款 | 1,001,345.67 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 1,260,308.04 |
| 5 | 应收申购款 | 500.00 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 2,294,688.85 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 110015 | 石化转债 | 8,189,600.00 | 4.61 |
| 2 | 110024 | 隧道转债 | 6,204,600.00 | 3.49 |
| 3 | 110018 | 国电转债 | 6,198,000.00 | 3.49 |
| 4 | 110012 | 海运转债 | 6,136,200.00 | 3.46 |
| 5 | 127001 | 海直转债 | 4,906,392.15 | 2.76 |
| 6 | 110020 | 南山转债 | 3,595,200.00 | 2.03 |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2010年11月23日（基金合同生效日）-2010年12月31日 | 0.50% | 0.11% | 0.41% | 0.01% | 0.09% | 0.10% |
| 2011年1月1日-2011年12月31日 | -2.99% | 0.19% | 4.77% | 0.01% | -7.76% | 0.18% |
| 2012年1月1日-2012年12月31日 | 8.41% | 0.11% | 4.62% | 0.01% | 3.79% | 0.10% |
| 2013年1月1日-2013年12月31日 | 3.97% | 0.22% | 4.25% | 0.01% | -0.28% | 0.21% |
| 2010年11月23日（基金合同生效日）-2014年3月31日 | 11.60% | 0.18% | 15.92% | 0.01% | -4.32% | 0.17% |