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    新华趋势领航股票型证券投资基金
    2014-07-21       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2014年4月1日起至6月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

    2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回费等),记入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    新华趋势领航股票型证券投资基金

    份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

    (2013年9月11日至2014年6月30日)

    注:1、本基金自2013年9月11日成立,至2014年6月30日披露日未满一年;

    2、本基金建仓期为6个月,建仓结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期,新华基金管理有限公司作为新华趋势领航股票型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华趋势领航股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011年修订),公司制定了《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。

    场内交易,投资指令统一由中央交易室下达,并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度,严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。

    场外交易中,对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易,中央交易室根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议,由中央交易室报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部,再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要,可以召开风险管理委员会,对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向中央交易室下达投资指令,中央交易室向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本报告期,公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集,通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况,未发现重大异常情况,且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。

    4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

    2014年第二季度,主板市场和创业板市场的走势存在明显不同,上证综指横盘整理,全季涨幅仅为0.74%,而创业板指数则是先跌后涨,波动幅度在15%左右。回顾整个上半年,上证综指也是窄幅震荡走势,主要波动区间在2000点至2150点;而创业板则经历了三个阶段,年初至二月份下旬的反弹行情,二月下旬至五月下旬的下跌行情,以及5月下旬以来的再次反弹行情。二季度及整个上半年走势较好的行业均集中在计算机、通信、传媒等和TMT密切相关的行业,而且走势较好的个股通常是具有概念炒作题材或并购重组可能的、之前涨幅较小的小市值公司,缺乏明显的业绩推动。

    二季度市场出现如上走势,原因是多方面的。经济增速处于窄幅波动区间决定了主板市场暂时没有明显整体性机会,也无明显系统性风险,故上证综指呈现横盘整理走势。而公众对经济的预期则比实际经济增长情况波动更大,呈现出“螺蛳壳里做道场”的状况,引起市场情绪的此起彼伏,但这种风险偏好的短期变化无法改变存量资金博弈的现实经济格局,因此无法导致权重股的上涨或下跌,但这种情绪变化却对总市值相对小很多的创业板产生了明显影响。另外,新股的发行节奏也在情绪范围内影响了小市值公司的短期表现。年初至二月下旬,经济预期稳定,次新股带动二级市场反弹,二月下旬至五月下旬,公众预期房地产市场景气度下行可能会导致经济增长再下一个台阶,整个股市预期也因此一片悲观,创业板的回调幅度明显超越主板,而5月下旬之后,当经济数据再次出现好转时,大家又开始预期经济回升,因此二级市场尤其是创业板反弹幅度较大。纵观上半年,可以说是经济预期放大了经济波动本身导致的股市波动,是“帆未动而仁者心动”。二季度,本基金对热点行业和概念板块均进行了适度参与。

    4.5 报告期内基金的业绩表现

    截至2014年6月30日,本基金份额净值为1.023元,本报告期份额净值增长率为0.39%,同期比较基准的增长率为0.95%。

    4.6 市场展望和投资策略

    展望2014 年三季度,我们认为经济数据依然相对稳定,既无明显复苏的迹象,也无增速再次下台阶的苗头,主板市场依然会波澜不惊、横盘震荡,中小市值公司仍然是波段操作的较好平台,其中,概念炒作、兼并重组等投机氛围依然较浓,整个中小市值板块处于“火中取栗”的行情之中。我们需要不断发掘新的炒作主题,“打一枪换一个地方”,切忌在单一概念领域恋战,凡是涨幅较大的投机机会一律获利了结退出。中长期看,创业板的估值泡沫破灭属极大概率事件,但破灭的时间可能要等到经济真正复苏之后,抑或是经济陡然失速下行之时,我们认为上述可能事件需要等到半年左右的时间之后才会发生。需要强调的是,在三季度主板市场的中小市值公司,比创业板中的更值得重点关注。

    2014 年三季度本基金在配置上将以灵活机动为主,行业上更侧重计算机、有色、轻工、电子、通信、环保、农林牧渔、医药、食品饮料、汽车等的配置。长期看,我们更强调自下而上的选股策略,选出能够穿越经济波动、长期保持快速增长的细分行业个股龙头,将更能带来超额收益。故本基金仍然坚持精选个股并兼顾行业优选配置策略,力争取得较好的收益。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    报告期末,本基金未持有债券。

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    报告期末,本基金未持有债券。

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属.

    5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本报告期末本基金无股指期货投资。

    5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    本基金合同尚无股指期货投资政策。

    5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    5.10.1 本基金投资国债期货的投资政策

    本基金合同中尚无国债期货的投资政策.

    5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本报告期末本基金无国债期货投资.

    5.10.3 本基金投资国债期货的投资评价

    本报告期末本基金无国债期货投资.

    5.11 投资组合报告附注

    5.11.1 2014年1月13日,位于基金持仓前十名的中国石化因青岛东黄复线油管破裂导致原油泄漏而受到中华人民共和国国务院公开处罚;2014年1月11日,位于基金持仓前十名的江钻股份因违反《关于城市天然气销售价格调整有关问题的通知》被被武汉市物价局公开处罚199641.29元违法所得;2014年1月16日,位于基金持仓前十名的鹏博士控股股东因未及时披露公司重大事项被上海证券交易所公开批评。

    5.11.2 本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

    5.11.3 其他资产构成

    5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。

    5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

    7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

    本基金管理人本报告期未持有本基金。

    7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

    本基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。

    §8 影响投资者决策的其他重要信息

    本报告期本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。

    §9 备查文件目录

    9.1 备查文件目录

    (一)中国证监会批准新华趋势领航股票型证券投资基金募集的文件

    (二)关于申请募集新华趋势领航股票型证券投资基金之法律意见书

    (三)《新华趋势领航股票型证券投资基金托管协议》

    (四)《新华趋势领航股票型证券投资基金基金合同》

    (五)《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》

    (六)更新的《新华趋势领航股票型证券投资基金招募说明书》

    (七) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

    (八) 基金托管人业务资格批件及营业执照

    9.2 存放地点

    基金管理人、基金托管人住所。

    9.3 查阅方式

    投资者可在营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站查阅。

    新华基金管理有限公司

    二〇一四年七月二十一日

    基金简称新华趋势领航股票
    基金主代码519158
    交易代码519158
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2013年9月11日
    报告期末基金份额总额410,116,362.39份
    投资目标把握整体市场和行业中的趋势机会,精选具有盈利增长趋势以及股票价格趋势的优质上市公司进行投资,在风险可控的前提下追求基金资产净值的持续、稳定增长。
    投资策略本基金采用自上而下与自下而上相结合的主动投资策略,深入分析并积极跟踪驱动股票市场、债券市场、行业板块、公司股价形成上升趋势的根本性因素,通过前瞻性地把握市场中存在的趋势机会,完成本基金的大类资产配置、行业配置、债券类属品种配置以及投资组合的最终构建。
    业绩比较基准80%×沪深300指数收益率 +20%×上证国债指数收益率。
    风险收益特征本基金是股票型基金,预期风险和收益高于货币市场基金、债券基金和混合型基金。
    基金管理人新华基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2014年4月1日-2014年6月30日)
    1.本期已实现收益-7,929,835.10
    2.本期利润2,590,619.85
    3.加权平均基金份额本期利润0.0063
    4.期末基金资产净值419,408,215.00
    5.期末基金份额净值1.023

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去3月0.39%0.73%0.95%0.70%-0.56%0.03%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    崔建波本基金基金经理、新华基金管理有限公司基金管理部总监、新华优选消费股票型证券投资基金基金经理。2013-9-11-19经济学硕士,历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理。现任新华基金管理有限公司基金管理部总监、新华优选消费股票型证券投资基金基金经理、新华趋势领航股票型证券投资基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资294,086,019.9369.22
     其中:股票294,086,019.9369.22
    2固定收益投资--
     其中:债券--
     资产支持证券--
    3贵金属投资--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计129,204,446.6730.41
    7其他资产1,576,249.670.37
    8合计424,866,716.27100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采矿业28,667,374.756.84
    C制造业173,246,367.9641.31
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
    E建筑业1,449,000.000.35
    F批发和零售业6,907,094.721.65
    G交通运输、仓储和邮政业4,521,440.001.08
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业39,668,938.059.46
    J金融业4,894,000.001.17
    K房地产业24,152,020.625.76
    L租赁和商务服务业--
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业1,713,750.000.41
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合8,866,033.832.11
     合计294,086,019.9370.12

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600028中国石化4,500,92523,719,874.755.66
    2600759正和股份1,900,00019,418,000.004.63
    3000852江钻股份1,070,20016,909,160.004.03
    4600312平高电气925,00012,894,500.003.07
    5600290华仪电气1,220,40011,337,516.002.70
    6000605渤海股份900,00010,728,000.002.56
    7000848承德露露506,25010,059,187.502.40
    8600624复旦复华775,6818,866,033.832.11
    9600804鹏博士600,8008,675,552.002.07
    10000729燕京啤酒1,249,8278,123,875.501.94

    序号名称金额(元)
    1存出保证金383,838.55
    2应收证券清算款1,163,055.68
    3应收股利-
    4应收利息22,441.26
    5应收申购款6,914.18
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计1,576,249.67

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1000852江钻股份16,909,160.004.03实际控制人筹划与公司有关的重大事项.
    2000605渤海股份10,728,000.002.56锁定期股票

    报告期期初基金份额总额451,074,862.88
    报告期基金总申购份额59,610,753.49
    减:报告期基金总赎回份额100,569,253.98
    报告期基金拆分变动份额-
    报告期期末基金份额总额410,116,362.39

      2014年第二季度报告

      2014年6月30日

      基金管理人:新华基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一四年七月二十一日