嘉实海外中国股票股票型证券投资基金_中国证券网·上海证券报主办

嘉实海外中国股票股票型证券投资基金

2014-08-25 来源：上海证券报

2014年半年度报告摘要

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2014年1月1日起至2014年6月30日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 境外资产托管人

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2.5 信息披露方式

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§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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图：嘉实海外中国股票（QDII）基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

历史走势对比图

（2007年10月12日至2014年6月30日）

注：按基金合同约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同第十四条（（九）投资限制）的规定：（1）持有同一家银行的存款不得超过本基金净值的20%，在托管账户的存款可以不受上述限制；（2）持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的10%；（3）本公司管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制；（4）持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%；（5）相对于基金资产净值，股票投资比例为60－100%。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于1999年3月25日，是经中国证监会批准设立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。

截止2014年6月30日，基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、62只开放式证券投资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF）、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选股票、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利股票、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场双币分级债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券等证券投资基金。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券3只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：（1）任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实海外中国股票股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的，合计3次，均为旗下ETF因被动跟踪标的指数的需要而和其他组合发生反向交易，但不存在利益输送行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内初始经济开局乏力，国家统计局公布的1-2月宏观数据，其中工业增加值同比增长8.6%，消费品零售同比增长11.8%，固定资产投资同比增长17.9%，均低于市场预期。工业生产增速放缓，经济增长面临下行压力。以采掘业和水、电力、热力的生产为代表的上游行业放缓幅度较大。中游制造业中，钢铁和化工放缓明显。下游的汽车和电子放缓的幅度也较大。工业增长的放缓与出口、消费和固定资产投资增速的放缓相一致，显示终端需求放缓对生产的抑制。在终端需求不景气、工业品出厂价格环比下跌的情况下，企业主动增加库存的动力不大，反而存在进一步去库存的压力，短期经济增长面临下行压力。反腐仍然对三公消费增长存在抑制作用。1-2月消费品零售同比增速较去年12月下降了1.8个百分点。除了餐饮和中西药品，主要消费品增速均显著下降，降幅较大的包括石油制品、办公文化用品、金银珠宝、通讯器材以及烟酒等。1-2月基础设施投资增速比去年12月反弹，但1-2月整体固定资产投资增长仍然疲弱。房地产和制造业投资增速则明显放缓，拖累了总体投资增速。1-2月，房地产销售金额和销售面积同比增速均较去年12月大幅下跌，且双双负增长，这与去年年初较高的基数有关。同时银行收紧房贷也导致销售和到位资金量的紧张。今年1-2月工业生产、固定资产投资、消费零售、房地产销售以及货币信贷的同比增速相对于去年四季度均有所放缓. 1季度的经济增速7.4%逼近政府增长目标，增加了政策放松的空间。我们认为从稳增长角度，宏观政策放松的空间扩大。然而，今年的增长目标刚性较以往有所减弱，如果增长没有大幅低于目标，政府的干预力度将很有限。第一季度房地产风险和信贷违约风险逐渐暴露，利率短期回落但汇率波动性加大增大了人民币资产的价格风险。短期来看，固定资产投资面临持续下行可能，风险事件或时有发生。房地产销售增速继续下行的风险，带动房地产建设活动显著放缓。三四线城市的库存水平较高.对于一线城市的刚需来说，2013年大幅上涨的房价、住房按揭折扣的减少、保障性住房的大量建成，也使得商品房的刚需弱化. 地方政府收入下降，地方投资下滑的风险。1-2月份，40个大中城市中的成交土地规划建筑面积同比下降20%，其中三线城市同比下降28%。相关信托产品违约情况我们预计会增多，叠加人民币汇率波动加大，人民币资产价格的风险增加。汇率方向的突然转变可能会造成企业汇兑损失风险。 2012年上半年汇率的小幅贬值就曾造成多家钢铁企业的大幅汇兑损失，而今年人民币贬值幅度已经超过2012年上半年，对于企业汇兑损失的影响预计将较大。大宗商品价格大跌、汇兑损失，可能会加重二季度信贷违约情况。出于稳增长的考虑和短期宏观经济下行的力度较大, 从4月初以来政府出台了一些稳增长的政策措施，包括中小企业减税、增加铁路固定资产投资的预算以及棚户区的改造支持政策, 政府同时更注重已公布政策执行的力度. 4月公布的1季度GDP同比增长7.4%，与年初设立的全年7.5%的增长目标接近。从4月初以来政府出台了一些稳增长的政策措施，包括中小企业减税、增加铁路固定资产投资的预算以及棚户区的改造支持政策。五月份宏观数据企稳，但需求整体维持较弱的态势，工业品的价格持续走弱。房地产行业在二季度开始进入下降通道。全国商品房的五月份的销售面积和销售额出现负增长，降幅有扩大的趋势。 1-5月，商品房销售额同比下降8.5%，前五个月，全国房地产开发投资的增速也在回落。国家统计局监测的70个大中城市，五月份价格下降的城市有35个，达到了所有监测城市的一半，对比4月数据有8个，同时也关注到个人住房按揭贷款的收紧情况，部分城市商品房的库存快速增加。六月国务院总理李克强在考察时表示，针对企业反映的实体经济资金总体紧张，特别是小微企业融资难、融资贵等问题，要运用适当的政策工具，适时适度预调微调，保持货币信贷合理增长。央行也随即发布了定向降低部分金融机构存款准备金率的通知，向市场释放流动性，主要投放对象为小微和符合条件的三农企业。同时降准的范围扩容到3家股份制银行。五月末，公布的广义货币投放增长13.4%，比4月末提高0.2个百分点。随着政策预期的逐步被市场消化， 6月的汇丰制造业采购经理指数（PMI）初值今年以来也首次回到扩张区间，2014年以来首次出现高于50的读数，显示需求面可能受前期稳增长政策影响，初步显现拉动而有所回暖，6月中采PMI回升至51.0，在淡季小幅上翘，符合市场乐观预期。订单攀升出口改善：新订单、新出口订单攀升，经济企稳动力仍来自基建投资反弹和出口边际改善。库存回补动能较弱：房市萧条拖累地方财政收入和支出，钢、煤价回落加速，显示投资驱动型行业依然回落。

美国联邦储备银行新主席耶伦时代的首次FOMC会议决定符合市场的预期。冬季恶劣天气未明显改变美联储对经济前景的预期。耶伦透露，多数委员预计恶劣天气的拖累将在2季度“消失，并带动增长反弹。一方面，QE减量继续，美联储每月资产购买金额将从650亿美元降至550亿美元。另一方面，美联储删除了关于前瞻指导的数量指标6.5%的失业率指标，改用定性的描述。耶伦在答问时再次确认了QE结束可能在今年秋天。她也重申委员会是否改变QE减量节奏的两个条件。第一，劳动力市场出现显著恶化，并威胁改善的前景。第二，通胀长期持续低于美联储的通胀目标。因此，除非出现超预期的事件，否则QE减量将按照每次会议额外减少100亿美元的速度继续。资产购买完全结束将出现在今年4季度。前瞻指导从定量回归定性描述--委员会将考虑一系列指标，包括劳动力市场形势、通胀和通胀预期，这符合市场的广泛预期。美联储此前曾多次强调QE结束后，现有低利率“相当长”时间。而耶伦记者会答问环节提供了明确的定义“6个月左右”。2季度海外市场，美国经济整体上呈现继续复苏的态势，虽然有些方面比如房地产市场的改善是微弱的，有的方面比如赤字还存在一定拖累。但从美国经济增长最主要的贡献力量消费和投资来看，两者对GDP的贡献合计达到86%左右，经济复苏仍将持续，所以我们认为今年下半年及明后两年美国经济增速能维持在2.5%左右，接近于在充分就业时期能达到的2-2.5%的潜在增长水平。虽然美国劳动力市场依然存在结构性问题，包括劳动参与率下降、长期失业问题依然严重、劳动力错配和工资增长低迷等，导致它在短期内不能达到充分就业的水平，但由于目前几乎所有关于劳动力的指标都是改善的，所以在排除一些外来风险的情况下，我们认为劳动力市场已经走上持续且缓慢复苏的轨道。美国联储的量化宽松的收缩仍然在继续，减少购买国债的数量，但是预期加息在2014年不会出现，在2015年上半年度，我们估计即使加息幅度也不会超预期。一如既往，欧央行在六月的会议上做了一系列的宽松措施（降息，新一轮的LTRO，延迟固定利率全额分配，终止SMP冲销）。目的是激发欧元区通胀，改善中小企贷款情况和降低欧元的汇率升值的压力，总体而言利好新兴市场的流动性。

报告期内，基于宏观的经济走势判断和自下而上的公司基本面研究,我们对组合进行了调整。

随着国企改革的逐步推进，我们关注到在石化行业的下游引入外部的投资者的进展符合预期，有助于降低国企的负债率、优化投资改善公司管治增加管理层的激励机制，我们增加了下游石化行业公司的配置。在金融板块，在相关主管部门宣布了“沪港通”之后，我们认为沪港通会为两地市场带来增量的资金，进一步增加交易的活跃度，因此我们积极布局相关的股票配置。在必选消费品板块，由于液态奶终端的销售竞争加剧，促销现象的力度比预期较大，同时销售液体奶销量的增速受到整体经济需求增速减缓，我们择机减持了部分必选的食品饮料公司。期内我们增持了铁路设备的制造公司，我们对于铁路固定资产投资两次上调的设备制造业板块仍然持积极乐观看法，而且该板块公司的估值仍具有一定的吸引力。由于商品房销售在5月的降幅扩大，新房的存货增加，我们减少了服务于房地产交易的服务类公司的权重。在教育板块，由于线下教育面临线上互联网免费教育的冲击下的负面效应开始显现，我们进行了主动的减持，但与此同时我们也增持了部分未收到免费互联网教育冲击的集中在中小学教育的优质教育公司。在科技信息板块，我们也获利了结了部份在1季度涨幅较大的互联网平台公司。在期内基于对于治理环境的长期挑战带来的需求增长，我们增加了环保行业公司的配置，尤其是清洁能源的相关公司。随着消费的升级，我们买入了文化相关行业的公司。另外我们也增持了医疗研发外包和创新药品的研发和分销商。由于4G的投资超预期和竞争非常激烈，我们维持通讯运营商行业低配。全球的经济增速仍处于弱复苏阶段。对资源类行业，由于工业的增速下行超预期，能源的需求也随之减弱，我们的依然维持该板块低配置。考虑到互联网金融的冲击带来资金成本的上涨，我们进一步减持了银行板块的配置。随着世界杯的临近，澳门博彩业的收入增速还是从过去的高速增长放缓，我们对于澳门博彩业的投资持谨慎态度，及时做了获利减持。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为0.637人民币元, 本报告期内基金份额净值增长率为-3.34%, 业绩比较基准收益率为-2.59%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我们对于2014下半年的市场走势表示谨慎乐观。中国整体的经济处于增速放缓的阶段，经济的转型仍在推行，经济结构的调整，是为了实现将低效率和低增加值的行业淘汰，未来传统和新兴行业的整合并购力度会加大，优质公司和竞争力稍弱的公司分化加大。在传统行业整合中，我们认为国企改革或成为传统经济转型的契机。从中石化开始，油气和电力行业的打破垄断已经开始。从破除垄断的角度出发，我们认为其他一些国企垄断领域，例如电信、铁路、金融等领域的改革也同样值得期待。这包括给国企高管提供股权激励。引入民营资本和施行混合所有制会完善企业构架、企业所有制和破除垄断行业等问题，带来企业的盈利能力的提升、激发企业的创新和竞争能力。因此股权激励、考核方式等的改革随后应该也会提上日程。短期内，国企改革我们认为尚难见成效, 经济转型中，过去依赖垄断性市场地位的公司很可能在市场开放，降低门槛的过程中受到新进入企业的挑战，业绩可能受到阶段影响。与此同时一些竞争成长的企业，可以满足消费者新的需求，提供高附加值产品的公司将会脱颖而出。从政策放松角度，我们认为以全面降准来应对经济转型的压力机会偏小，全面降低存款准备金动作虽重却未必能难触实质，可直接压低货币市场利率，却未必能有效降低实体经济的融资成本，更难以根本解决小微企业融资难、融资贵的老问题。从整体而言，我们认为与民生相关的行业具有一定的潜力，尤其是政府在下述领域投资较大，如教育、医疗和城市基础建设。因此行业业偏好方面，我们关注增长确定性较高和受益于改革的板块，如环境治理产业（污水和空气污染）、医疗服务、移动互联网垂直一体化公司、云计算的相关软硬件产业产业、建筑和自主品牌汽车。对于银行、能源、保险、水泥和金属煤炭采掘业，我们保持谨慎。我们对政府改革的红利持续释放持正面态度。适当介入可选消费品以及资本品，收益于金融市场改革的券商板块；关注政府改革和深度城镇化的投资主题，超配穿越周期的稳定成长行业，包括消费升级和医疗及相关板块，同时积极挖掘和把握各行业内结构性和阶段性投资机会。我们依然坚持自下而上的选股策略，在医药、移动互联网相关行业、IT服务业、环保板块、清洁能源、建筑、文化娱乐产业积极布局。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、监察稽核等部门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；与估值相关的机构包括香港、纽约、纳斯达克、新加坡证券交易所等。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

（1）报告期内本基金未实施利润分配；

（2）根据本报告3.1.1“本期利润”为-334,911,105.50元、3.1.2“期末可供分配基金份额利润”为-0.3870元、3.1.2“期末基金份额净值”为0.637元，以及本基金基金合同（十九（二）收益分配原则）“4、基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；5、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；6、如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配”的约定，因此本基金报告期内未实施利润分配，符合基金合同的约定。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对嘉实海外中国股票股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确和完整。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：嘉实海外中国股票股票型证券投资基金

报告截止日：2014年6月30日

单位：人民币元

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注：报告截止日2014年6月30日，基金份额净值0.637元，基金份额总额14,135,533,630.12份。

6.2 利润表

会计主体：嘉实海外中国股票股票型证券投资基金

本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日

单位：人民币元

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6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：嘉实海外中国股票股票型证券投资基金

本报告期：2014年1月1日至 2014年6月30日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______赵学军______ ______李松林______ ____王红____

基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.2 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

6.4.3 关联方关系

6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.4.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

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6.4.4.1.2 债券交易

本期（2014年1月1日至2014年6月30日）及上年度可比期间(2013年1月1日至2013年6月30日)，本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.4.4.1.3 债券回购交易

本期（2014年1月1日至2014年6月30日）及上年度可比期间(2013年1月1日至2013年6月30日)，本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

6.4.4.1.4 基金交易

本期（2014年1月1日至2014年6月30日）及上年度可比期间(2013年1月1日至2013年6月30日)，本基金未通过关联方交易单元进行基金交易。

6.4.4.1.5 权证交易

本期（2014年1月1日至2014年6月30日）及上年度可比期间(2013年1月1日至2013年6月30日)，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.4.1.6 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：上述佣金按市场佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

6.4.4.2 关联方报酬

6.4.4.2.1 基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.8%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.8% / 当年天数。

6.4.4.2.2 基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.3% / 当年天数。

6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本期（2014年1月1日至2014年6月30日）及上年度可比期间(2013年1月1日至2013年6月30日)，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

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6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本期末（2014年06月30日）及上年度末（2013年12月31日），其他关联方未持有本基金。

6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中国银行(香港)有限公司保管，按适用利率计息。

6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本期（2014年1月1日至2014年6月30日），本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。

6.4.5 期末（2014年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本期末（2014年6月30日），本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。

6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购

本期末（2014年6月30日），本基金无银行间市场债券正回购余额。

6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购

本期末（2014年6月30日），本基金无交易所市场债券正回购余额。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

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7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位:人民币元

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7.3 期末按行业分类的权益投资组合

金额单位:人民币元

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注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。

7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

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注：（1）本表所使用的证券代码为彭博代码。（2）投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站（http://www.jsfund.cn）的半年度报告正文。

7.5 报告期内权益投资组合的重大变动

7.5.1 累计买入金额前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

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7.5.2 累计卖出金额前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位: 人民币元

■

注：7.5.1项“买入金额”、7.5.2项“卖出金额”及7.5.3项“买入成本”、“卖出收入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

报告期末，本基金未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末，本基金未持有债券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末，本基金未持有资产支持证券。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

报告期末，本基金未持有金融衍生品。

7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

报告期末，本基金未持有基金。

7.11 投资组合报告附注

7.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

7.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同约定的备选股票库之外的股票。

7.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

本期末，基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金经理未持有本基金。

§9 开放式基金份额变动

单位：份

■

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

■

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

■

10.4 基金投资策略的改变

■

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

■

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

■

注：基金管理人根据研究服务、交易服务、销售服务、投资策略服务、市场及后台服务等评价指标选择交易券商，并与被选择的交易券商签订协议，通知基金托管人。严格遵守监管规定和与经纪商签订的协议，按照市场惯例确定佣金费率。

投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-600-8800，或发E-mail:service@jsfund.cn。

嘉实基金管理有限公司

2014年8月25日

基金名称嘉实海外中国股票股票型证券投资基金
基金简称嘉实海外中国股票(QDII)
基金主代码 070012
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2007年10月12日
基金管理人嘉实基金管理有限公司
基金托管人中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 14,135,533,630.12份
基金合同存续期不定期

投资目标分散投资风险，获取中长期稳定收益。
投资策略基于对宏观经济形势、财政/货币政策以及相关发展状况等因素的综合分析和预测，决定基金在股票和现金之间的配置比例，进行自上而下的资产配置和自下而上的精选投资品种。
业绩比较基准 MSCI中国指数
风险收益特征高风险、高收益

项目基金管理人基金托管人
名称嘉实基金管理有限公司中国银行股份有限公司
信息披露负责人姓名胡勇钦王永民
联系电话（010）65215588 （010）66594896
电子邮箱 service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-600-8800 95566
传真（010）65182266 （010）66594942

项目境外资产托管人
名称英文 Bank of China (Hong Kong) Limited
中文中国银行（香港）有限公司
注册地址香港花园道1号中银大厦
办公地址香港花园道1号中银大厦
邮政编码 -

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.jsfund.cn
基金半年度报告备置地点北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司

3.1.1 期间数据和指标报告期(2014年1月1日 - 2014年6月30日)
本期已实现收益 349,922,588.61
本期利润 -334,911,105.50
加权平均基金份额本期利润 -0.0228
本期加权平均净值利润率 -3.57%
本期基金份额净值增长率 -3.34%
3.1.2 期末数据和指标报告期末( 2014年6月30日 )
期末可供分配利润 -5,470,436,532.53
期末可供分配基金份额利润 -0.3870
期末基金资产净值 9,000,911,538.04
期末基金份额净值 0.637
3.1.3 累计期末指标报告期末( 2014年6月30日 )
基金份额累计净值增长率 -36.30%

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月 1.76% 0.56% 1.82% 0.79% -0.06% -0.23%
过去三个月 -2.15% 1.06% 3.43% 0.83% -5.58% 0.23%
过去六个月 -3.34% 1.12% -2.59% 0.98% -0.75% 0.14%
过去一年 15.19% 1.06% 12.60% 1.04% 2.59% 0.02%
过去三年 -3.48% 1.26% -6.90% 1.37% 3.42% -0.11%
自基金合同生效起至今 -36.30% 1.70% -36.37% 2.06% 0.07% -0.36%

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
钟山本基金基金经理 2011年9月21日 - 12年曾任亚能咨询（上海）有限公司高级分析师、摩根士丹利证券分析经理、新加坡大华银行附属大华继显投资咨询公司高级分析师、汇丰环球投资管理（香港）高级投资经理。2011年6月加盟嘉实基金管理有限公司。伦敦经济学院金融与会计硕士，CFA,具有基金从业资格，中国国籍。
刘竞本基金基金经理 2013年12月21日 - 5年纽约大学(NYU)硕士研究生学历,美国注册金融分析师(CFA),香港金融分析师协会(HKSFA)会员。曾任职南方基金管理有限公司，任港股行业研究员、高级研究员；2011年5月在波士顿威灵顿公司受训；2011年10月加入嘉实基金管理有限公司研究部，担任港股消费及医药行业高级研究员。

资产附注号本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 573,158,387.28 791,897,979.49
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 6.4.7.2 8,424,872,867.67 9,590,245,183.19
其中：股票投资 8,424,872,867.67 9,590,245,183.19
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 25,608,367.84 -
应收利息 6.4.7.5 12,180.78 36,945.70
应收股利 42,309,709.07 -
应收申购款 185,154.01 100,413.51
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 9,066,146,666.65 10,382,280,521.89
负债和所有者权益附注号本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 16,949,148.43 225,765,580.64
应付赎回款 32,507,837.62 19,070,244.20
应付管理人报酬 13,316,427.40 15,403,503.43
应付托管费 2,219,404.55 2,567,250.55
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 242,310.61 488,158.59
负债合计 65,235,128.61 263,294,737.41
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 14,135,533,630.12 15,356,237,450.15
未分配利润 6.4.7.10 -5,134,622,092.08 -5,237,251,665.67
所有者权益合计 9,000,911,538.04 10,118,985,784.48
负债和所有者权益总计 9,066,146,666.65 10,382,280,521.89

项目附注号本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
一、收入 -208,642,426.67 -905,284,637.12
1.利息收入 362,169.21 514,726.45
其中：存款利息收入 6.4.7.11 362,169.21 514,726.45
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益 469,499,189.17 429,296,462.98
其中：股票投资收益 6.4.7.12 389,072,397.76 231,545,840.23
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 80,426,791.41 197,750,622.75
3.公允价值变动收益 6.4.7.17 -684,833,694.11 -1,320,766,171.72
4.汇兑收益 6.4.7.21 6,318,326.73 -14,351,848.79
5.其他收入 6.4.7.18 11,582.33 22,193.96
减：二、费用 126,268,678.83 134,037,848.36
1．管理人报酬 83,702,505.72 92,989,695.18
2．托管费 13,950,417.59 15,498,282.50
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.19 28,107,939.67 25,295,030.43
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 6.4.7.20 507,815.85 254,840.25
三、利润总额 -334,911,105.50 -1,039,322,485.48
减：所得税费用 - -
四、净利润 -334,911,105.50 -1,039,322,485.48

项目本期
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 15,356,237,450.15 -5,237,251,665.67 10,118,985,784.48
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -334,911,105.50 -334,911,105.50
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -1,220,703,820.03 437,540,679.09 -783,163,140.94
其中：1.基金申购款 18,756,197.98 -6,799,692.06 11,956,505.92
2.基金赎回款 -1,239,460,018.01 444,340,371.15 -795,119,646.86
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 14,135,533,630.12 -5,134,622,092.08 9,000,911,538.04
项目上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 17,779,989,788.61 -6,860,730,344.18 10,919,259,444.43
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） - -1,039,322,485.48 -1,039,322,485.48
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 -999,291,729.03 396,351,762.89 -602,939,966.14
其中：1.基金申购款 35,221,307.46 -14,101,816.88 21,119,490.58
2.基金赎回款 -1,034,513,036.49 410,453,579.77 -624,059,456.72
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动 - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 16,780,698,059.58 -7,503,701,066.77 9,276,996,992.81

关联方名称与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
中国银行(香港)有限公司基金托管人的子公司、境外资产托管人
德意志证券亚洲有限公司与基金管理人股东处于同一控股集团
中银国际证券有限公司与境外资产托管人处于同一控股集团

关联方名称本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额占当期股票
成交总额的比例
成交金额占当期股票
成交总额的比例
中银国际证券有限公司 214,635,769.99 1.70% 239,629,597.53 2.30%
德意志证券亚洲有限公司 912,655,847.80 7.22% 367,065,743.05 3.52%

关联方名称本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期佣金占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
中银国际证券有限公司 257,562.94 1.48% - -
德意志证券亚洲有限公司 912,961.49 5.26% - -
关联方名称上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期佣金占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
中银国际证券有限公司 287,555.51 1.94% - -
德意志证券亚洲有限公司 367,065.77 2.48% - -

项目本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 83,702,505.72 92,989,695.18
其中：支付销售机构的客户维护费 12,242,940.79 13,527,533.05

项目本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 13,950,417.59 15,498,282.50

项目本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
基金合同生效日（ 2007年10月12日）持有的基金份额 - -
期初持有的基金份额 20,391,217.00 20,391,217.00
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 20,391,217.00 20,391,217.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.14% 0.12%

关联方
名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
中国银行 44,257,482.24 362,127.18 26,847,468.65 514,638.16
中国银行(香港)有限公司 528,900,905.04 - 617,303,024.33 -

股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末
估值单价
复牌日期复牌
开盘单价
数量（股）期末
成本总额
期末估值总额备注
299 HK SINOCOM SOFTWARE GRO 2013年4月2日重大事项停牌 0.80(港元) 2014年8月4日 0.90(港元) 23,240,000 17,150,083.50 14,757,400.00 -

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 8,424,872,867.67 92.93
其中：普通股 7,083,866,483.73 78.14
存托凭证 1,259,667,765.50 13.89
优先股 - -
房地产信托凭证 81,338,618.44 0.90
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 573,158,387.28 6.32
8 其他各项资产 68,115,411.70 0.75
合计 9,066,146,666.65 100.00

国家(地区) 公允价值占基金资产净值比例(%)
美国 1,283,118,868.41 14.26
新加坡 60,647,513.54 0.67
中国香港 7,081,106,485.72 78.67
合计 8,424,872,867.67 93.60

行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)
非必需消费品 1,028,037,127.70 11.42
必需消费品 102,145,118.13 1.13
能源 629,282,820.30 6.99
金融 2,108,874,649.71 23.43
医疗保健 987,173,253.93 10.97
工业 1,200,409,362.60 13.34
信息技术 1,400,016,206.19 15.55
原材料 163,302,684.90 1.81
公用事业 748,949,205.24 8.32
其他 56,682,438.97 0.63
合计 8,424,872,867.67 93.60

序号公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码所在证券市场所属国家（地区）数量(股) 公允价值占基金资产净值比例(%)
1 Tencent Holdings Ltd. 腾讯控股 700 HK 香港证券交易所中国香港 7,487,970 702,530,705.36 7.81
2 China Construction Bank Corporation 建设银行 939 HK 香港证券交易所中国香港 107,829,960 501,557,580.20 5.57
3 China State Construction International Holdings Ltd 中国建筑国际 3311 HK 香港证券交易所中国香港 36,805,640 397,316,883.80 4.41
4 China Petroleum & Chemical Corporation 中国石油化工股份 386 HK 香港证券交易所中国香港 56,047,728 328,765,463.50 3.65
5 Huadian Fuxin Energy Corp. Ltd. 华电福新能源有限公司 816 HK 香港证券交易所中国香港 81,692,000 263,262,681.50 2.92
6 China Medical System Holdings Limited 康哲药业 867 HK 香港证券交易所中国香港 31,753,000 239,185,426.19 2.66
7 BEIJING ENTERPRISES WATER GROUP LIMITED 北控水务集团有限公司 371 HK 香港证券交易所中国香港 53,612,000 220,432,439.50 2.45
8 Vipshop Holdings Ltd. - VIPS UN 纽约证券交易所美国 189,911 219,371,261.41 2.44
9 Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd. 香港证券交易所 388 HK 香港证券交易所中国香港 1,894,000 217,235,881.25 2.41
10 China Overseas Land & Investment Ltd. 中国海外发展 688 HK 香港证券交易所中国香港 12,646,000 188,709,935.00 2.10

序号公司名称(英文) 证券代码本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
1 CHINA CONSTRUCTION B 939 HK 344,885,206.94 3.41
2 CHINA PETROLEUM & CH 386 HK 282,112,240.70 2.79
3 SOUFUN HOLDINGS LTD- SFUN UN 271,693,163.64 2.68
4 HONG KONG EXCHANGES 388 HK 216,856,220.09 2.14
5 HUADIAN FUXIN ENERGY 816 HK 208,851,405.04 2.06
6 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 165,673,387.05 1.64
7 CNOOC LTD 883 HK 161,111,808.01 1.59
8 WUXI PHARMATECH CAYM WX UN 152,300,148.30 1.51
9 CHINA OILFIELD SERVI 2883 HK 126,123,833.94 1.25
10 CHINA CNR CORP LTD-H 6199 HK 121,466,351.16 1.20
11 BEIJING ENTERPRISES 371 HK 112,607,180.59 1.11
12 CHINA MEDICAL SYSTEM 867 HK 112,498,662.73 1.11
13 TAL EDUCATION GROUP- ADR XRS UN 112,125,960.97 1.11
14 SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H 2196 HK 99,665,771.80 0.98
15 POLY CULTURE GROUP C 3636 HK 94,829,896.62 0.94
16 BEIJING ENTERPRISES 392 HK 88,370,364.50 0.87
17 GREAT WALL MOTOR COM 2333 HK 87,659,243.57 0.87
18 CSPC PHARMACEUTICAL 1093 HK 87,108,255.00 0.86
19 KINGDEE INTERNATIONA 268 HK 86,008,124.67 0.85
20 FOSUN INTERNATIONAL 656 HK 85,953,551.50 0.85

序号公司名称(英文) 证券代码本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 482,920,236.53 4.77
2 CHINA CONSTRUCTION B 939 HK 343,013,951.66 3.39
3 IND & COMM BK OF CHI 1398 HK 254,176,514.37 2.51
4 NEW ORIENTAL EDUCATI EDU UN 221,242,635.25 2.19
5 CHINA MENGNIU DAIRY 2319 HK 203,037,686.12 2.01
6 GREAT WALL MOTOR COM 2333 HK 167,201,878.89 1.65
7 SOUFUN HOLDINGS LTD- SFUN UN 159,268,197.65 1.57
8 CSPC PHARMACEUTICAL 1093 HK 158,875,972.56 1.57
9 CNOOC LTD 883 HK 152,959,234.11 1.51
10 CHINA EVERBRIGHT INT 257 HK 148,457,145.35 1.47
11 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 146,843,917.66 1.45
12 FOSUN INTERNATIONAL 656 HK 140,383,660.96 1.39
13 AIA GROUP LTD 1299 HK 125,768,687.09 1.24
14 MELCO CROWN ENTERTAI MPEL UW 122,626,429.30 1.21
15 CHINA RESOURCES GAS 1193 HK 110,801,958.98 1.09
16 CHINA LODGING GROUP- HTHT UW 109,158,561.66 1.08
17 SINO BIOPHARMACEUTIC 1177 HK 107,317,735.80 1.06
18 PING AN INSURANCE GR 2318 HK 106,090,835.09 1.05
19 AGRICULTURAL BANK OF 1288 HK 103,528,823.46 1.02
20 E-HOUSE CHINA HOLDIN EJ UN 98,262,958.18 0.97

买入成本（成交）总额 5,885,243,857.37
卖出收入（成交）总额 6,754,854,876.54

序号名称金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 25,608,367.84
3 应收股利 42,309,709.07
4 应收利息 12,180.78
5 应收申购款 185,154.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 68,115,411.70

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
1,002,763 14,096.58 112,153,536.08 0.79% 14,023,380,094.04 99.21%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 530,844.45 0.00%

基金合同生效日（2007年10月12日）基金份额总额 29,750,330,282.51
本报告期期初基金份额总额 15,356,237,450.15
本报告期基金总申购份额 18,756,197.98
减:本报告期基金总赎回份额 1,239,460,018.01
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 14,135,533,630.12

报告期内未召开基金份额持有人大会。

2014年2月14日中国银行股份有限公司公告，自2014年2月13日起，陈四清先生担任本行行长。
报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

报告期内本基金投资策略未发生改变。

报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。

报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

券商名称
交易单元数量
股票交易应支付该券商的佣金
备注
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
瑞士信贷（香港）有限公司 Credit Suisse (Hong Kong) Limited - 1,770,728,379.47 14.01% 2,114,825.71 12.17% -
麦格理资本证券股份有限公司 Macquarie Securities Group - 1,589,806,009.77 12.58% 2,334,171.85 13.44% -
瑞士银行有限公司 UBS Securities Asia Limited - 1,324,727,148.20 10.48% 2,066,348.64 11.90% -
里昂证券有限公司 CLSA Limited - 1,307,355,128.42 10.34% 1,853,746.26 10.67% -
花旗环球金融亚洲有限公司 Citigroup Global Markets Asia Limited - 1,055,937,693.97 8.35% 934,204.23 5.38% -
德意志证券亚洲有限公司 Deutsche Securities Asia Limited - 912,655,847.80 7.22% 912,961.49 5.26% -
中国国际金融香港证券有限公司 China International Capital Corporation Hong Kong Securities Limited - 679,545,326.65 5.38% 849,431.67 4.89% -
高盛（亚洲）有限责任公司 Goldman Sachs (Asia) L.L.C - 651,890,840.66 5.16% 977,836.29 5.63% -
美林（亚太）有限公司 Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited - 614,554,928.34 4.86% 798,921.38 4.60% -
工银国际证券有限公司 ICBC International Securities Limited - 543,640,437.99 4.30% 815,460.78 4.69% -
中国光大证券（香港）有限公司 China Everbright Securities (HK) Limited - 454,505,274.07 3.60% 681,757.90 3.92% -
国泰君安证券股份有限公司 Guotai Junan Securities Co. Ltd. - 420,409,996.45 3.33% 806,476.18 4.64% -
招商证券（香港）有限公司 China Merchants Securities (HK) Co., Ltd. - 401,030,433.35 3.17% 401,030.44 2.31% -
摩根士丹利亚洲有限公司 Morgan Stanley Asia Limited - 307,098,058.47 2.43% 368,517.64 2.12% -
联昌证券有限公司CIMB Securities Ltd. - 216,534,751.04 1.71% 324,802.13 1.87% -
中银国际证券有限公司 BOCI Securities Limited - 214,635,769.99 1.70% 257,562.94 1.48% -
香港上海汇丰银行有限公司 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited - 106,345,817.76 0.84% 186,408.11 1.07% -
富瑞金融集团 Jefferies Hong Kong Limited - 37,119,967.50 0.29% 371,199.68 2.14% -
建银国际证券有限公司 CCB International Securities Limited - 31,576,924.01 0.25% 315,769.24 1.82% -
野村国际（香港）有限公司 Nomura International (Hong Kong) Limited - - - - - -
海通国际证券有限公司Haitong International Securities Company Ltd. - - - - - -
摩根大通证券（亚太）有限公司 J.P.Morgan Securities (Asia Pacific) Limited - - - - - -
群益证券（香港）有限公司 CSC Securities (HK) Limited - - - - - -
法国巴黎证券（亚洲）有限公司 BNP PARIBAS Securities (Asia) Limited - - - - - -
星展唯高达香港有限公司 DBS Vickers (Hong Kong) Limited - - - - - -
中信证券国际有限公司 CITIC Securities International Company Limited - - - - - -
东航国际金融有限公司 CES Capital International Co., Ltd. - - - - - -
农银证券有限公司 CAF Securities Company Limited - - - - - -
东盛证券（经纪）有限公司 Tung Shing Securities (Brokers) - - - - - -
派杰亚洲证券有限公司 Piper Jaffray Asia Securities Limited - - - - - -
申银万国证券（香港）有限公司 Shenyin Wanguo Securities (H.K.) Ltd. - - - - - -
大和资本市场香港有限公司 Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited - - - - - -

2014年6月30日

基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司送出日期：2014年8月25日

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