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    长盛双月红1年期定期开放债券型招募说明书(更新)摘要
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    长盛双月红1年期定期开放债券型招募说明书(更新)摘要
    2014-11-06       来源:上海证券报      

      重要提示:

      长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2013年7月8日获中国证监会证监许可【2013】902号文批准募集。

      基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

      本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险和信用风险等其他风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,本基金是定期开放型基金,当单个开放日基金的基金份额净赎回申请与净转出申请之和超过上一日基金总份额的百分之二十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

      本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

      投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

      基金的过往业绩并不预示其未来表现。

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

      本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年9月24日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年6月30日(财务数据未经审计)。

      一、基金合同生效的日期:

      2013年9月24日

      二、基金管理人

      (一)基金管理人基本情况

      名称:长盛基金管理有限公司

      住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

      办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层

      法定代表人:高新

      电话:(010)82019988

      传真:(010)82255988

      联系人:叶金松

      本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准,于1999年3月26日成立,注册资本为人民币15000万元。截至目前,基金管理人股东及其出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%;安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2014年9月24日,基金管理人共管理一只封闭式基金、三十五只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。

      (二)主要人员情况

      1、基金管理人董事会成员

      高新先生,董事长,管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、证券营业部经理,安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理,上海安申投资管理公司总经理,国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁助理、副总裁,国元证券股份有限公司副总裁。蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有限责任公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长。

      钱正先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、处长,安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记,安徽省国有资产管理局分党组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。

      陈翔先生,董事,硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。

      葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。

      陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行业务主管。

      周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。

      李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资本管理有限公司董事长。

      张仁良先生,独立董事,博士,公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会(PECC)属下公司管制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007年被委任为太平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。

      荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人,武汉大学商学院博士生导师,中国科技大学兼职教授,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国马经史学会理事,全国资本论研究会常务理事,安徽省经济学会副会长。

      周放生先生,独立董事,在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、处长,国有资产管理研究所副所长,国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任,财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任,国务院国资委企业改革局副巡视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长,中国外运股份有限公司独立监事,恒安国际集团有限公司独立董事,北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董事,中航光电科技股份有限公司独立董事。

      2、基金管理人监事会成员

      陈新先生,监事会主席,硕士,经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员,安徽省国债服务中心投资副经理,香港黄山有限公司投资业务经理,国元证券有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公司副总裁,兼公司董事会秘书,同时兼任国元期货有限公司董事,国元股权投资有限公司董事,国元证券(香港)有限公司董事。邓永明先生,监事,学士。曾任大成基金管理有限公司研究员、交易员和基金经理助理。2005年7月底加入长盛基金管理有限公司,曾任基金同益基金经理助理,同德证券投资基金基金经理,长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理,权益投资部副总监等职务。现任长盛基金管理有限公司权益投资部总监,长盛动态精选证券投资基金基金经理,长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理,长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。吴达先生,监事,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理,长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。

      3、基金管理人高级管理人员

      高新先生,董事长,管理工程硕士。同上。

      周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。

      杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位。从1992年9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、总经理。

      叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省信托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司督察长。

      4、本基金基金经理

      马文祥先生,1977年7月出生。清华大学经济管理学院经济学硕士。历任中国农业银行主任科员,工银瑞信企业年金基金经理、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理;2013年8月加入长盛基金管理有限公司,现任固定收益部副总监,自2014年9月10日起任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理,自2014年9月10日兼任长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理,自2014年9月10日兼任长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金(本基金)基金经理。

      贾志敏先生,1982年3月出生。北京大学经济学硕士。曾在中信银行股份有限公司从事人民币债券资产池组合的日常管理和交易等工作。2012年11月底加入长盛基金管理有限公司,现任固定收益部副总监,自2013年2月7日起任长盛货币市场基金基金经理,自2013年2月7日起兼任长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理,自2013年3月21日起兼任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理,自2013年3月21日起兼任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,自2013年6月14日起兼任长盛季季红1年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,自2013年8月9日起兼任长盛年年收益定期开放债券型证券投资基金基金经理,自2013年9月24日起兼长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金(本基金)基金经理。

      本基金历任基金经理:无。

      (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。)

      5.投资决策委员会成员

      周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。

      王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理、权益投资部总监等职务。现任公司总经理助理,社保组合组合经理,长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理,长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理。

      侯继雄先生,清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总经理助理,社保组合组合经理,兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经理。

      蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究员、社保组合助理、投资经理,长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理、长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理、长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理等职务。现任公司总经理助理、固定收益部总监,社保组合组合经理,长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。

      吴达先生,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师CFA。同上。

      邓永明先生,监事,学士。同上。

      魏斯诺先生,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。

      刘旭明先生,清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信证券经济研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司,现任研究部总监,长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

      王克玉先生,硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员,天相投资顾问有限公司分析师,国都证券有限公司分析师。2006年7月加入长盛基金管理有限公司,曾任高级行业研究员,同盛证券投资基金基金经理助理,同益证券投资基金基金经理,长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理等职务。现任权益投资部副总监,长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理,长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

      上述人员之间均不存在近亲属关系。

      三、基金托管人

      (一)基金托管人情况

      1、基本情况

      名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

      住所:北京市东城区建国门内大街69号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

      法定代表人:蒋超良

      成立日期:2009年1月15日

      批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

      基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

      注册资本:32,479,411.7万元人民币

      存续期间:持续经营

      联系电话:010-68121510

      传真:010-68121816

      联系人:李芳菲

      中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

      中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

      中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

      2、主要人员情况

      中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

      3、基金托管业务经营情况

      截止2014年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共213只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金。

      (二)基金托管人的内部风险控制制度说明

      1、内部控制目标

      严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

      2、内部控制组织结构

      风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

      3、内部控制制度及措施

      具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

      (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

      基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

      当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

      1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

      2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

      3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

      四、相关服务机构

      (一)基金份额发售机构

      1、直销机构

      长盛基金管理有限公司直销中心

      地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层

      法定代表人:高新

      邮政编码:100088

      电话:(010)82019799、82019795

      传真:(010)82255981、82255982

      联系人:张莹、张晓丽

      2、代销机构

      (1)中国农业银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层

      法定代表人:蒋超良

      联系人:高阳

      电话:010-85108227

      传真:010-85109219

      客户服务电话:95599

      公司网址: www.abchina.com

      (2)交通银行股份有限公司

      注册地址:上海市银城中路188号

      办公地址:上海市银城中路188号

      法定代表人:牛锡明

      联系人:曹榕

      电话:021-58781234

      传真:021-58408483

      客户服务电话:95559

      公司网址:www.bankcomm.com

      (3)上海浦东发展银行股份有限公司

      注册地址:上海市中山东一路12号

      办公地址:上海市中山东一路12号

      法定代表人:吉晓辉

      联系人:姚磊、高天

      电话:021—61616206

      传真:021—63604199

      客户服务电话:95528

      公司网站:www.spdb.com.cn

      (4)徽商银行股份有限公司

      注册地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座

      办公地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座

      法定代表人:李宏鸣

      联系人:叶卓伟

      电话:0551-62667635

      传真:0551-62667684

      客服电话:4008896588(安徽省内可直拨96588)

      公司网站:www.hsbank.com.cn

      (5)中国银行股份有限公司

      住所:北京市西城区复兴门内大街1号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      法定代表人:田国立

      联系人:宋府

      电话:(010)66594904

      传真:(010)66594946

      客户服务电话:95566

      公司网址:www.boc.cn

      (6)中信银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      法定代表人:常振明

      联系人:廉赵峰

      电话 65557053

      传真 65550827

      客户服务电话:95558

      公司网址:http://bank.ecitic.com

      (7)中国国际金融有限公司

      住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

      法定代表人:金立群

      基金代销业务联系人:罗春蓉 武明明

      联系电话:010-65051166或直接联系各营业部

      传真:010-65058065

      公司网址: www.cicc.com.cn

      (8)齐鲁证券有限公司

      注册地址:济南市经七路86号

      办公地址:济南市经七路86号23层

      法定代表人:李玮

      联系人:吴阳

      电话:0531-68889155

      传真:0531-68889752

      客户服务电话:95538

      公司网址:www.qlzq.com.cn

      (9)国元证券股份有限公司

      住所:合肥市寿春路179号

      办公地址:合肥市寿春路179号

      法定代表人:蔡咏

      联系人:祝丽萍

      开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777

      开放式基金业务传真:(0551)2272100

      公司网址:www.gyzq.com.cn

      (10)光大证券股份有限公司

      住所:上海市静安区新闸路1508号

      办公地址:上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人:袁长清(代行)

      联系人:刘晨、李芳芳

      联系电话:021-22169999

      客户服务热线:4008888788、10108998、95525

      公司网址:www.ebscn.com

      (11)申银万国证券股份有限公司

      住所:上海市常熟路171号

      办公地址:上海市常熟路171号

      法定代表人:储晓明

      电话:021-33389888或021-54033888

      传真:021-54038844

      客户服务电话:95523或4008895523

      电话委托:021-962505

      公司网址:www.sywg.com

      (12)中国银河证券股份有限公司

      住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:陈有安

      联系人:田薇

      电话:(010)66568430

      传真:(010)66568536

      客服电话:400-888-8888

      公司网址:www.chinastock.com.cn

      (13)信达证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      法定代表人:张志刚

      联系人:唐静

      电话:010-63081000

      传真:010-63080978

      客服电话:400-800-8899

      公司网址:www.cindasc.com

      (14)华融证券股份有限公司

      注册地:北京市西城区金融大街8号

      办公地:北京市西城区金融大街8号

      法定代表人:宋德清

      基金业务联系人:黄恒

      联系电话:010-58568235

      传真:010-58568062

      客服电话:010-58568118

      公司网址:www.hrsec.com.cn

      (15)国海证券股份有限公司

      注册地址:广西桂林市辅星路13号

      办公地址:广西南宁市滨湖路46号

      法定代表人:张雅锋

      联系人:牛孟宇

      电话:0755-83709350

      传真:0755-83704850

      客户服务电话:95563

      公司网址:www.ghzq.com.cn

      (16)中信证券股份有限公司

      注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦

      法定代表人:王东明

      联系人:张于爱

      电话:010-84864818

      传真:010-84865560

      公司网址:www.ecitic.com

      (17)中信证券(山东)有限责任公司

      注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

      办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

      法定代表人:杨宝林

      联系人:吴忠超

      电话:0532-85022326

      传真:0532-85022605

      客户服务电话:95548

      公司网址:www.zxwt.com.cn

      (18)中信证券(浙江)有限责任公司

      住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

      办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

      法定代表人:沈强

      联系人:王霈霈

      联系电话:0571-87112507

      客户咨询电话:95548

      公司网址:www.bigsun.com.cn

      (19)东北证券股份有限公司

      住所:长春市自由大路1138号

      办公地址:长春市自由大路1138号

      法定代表人:矫正中

      联系人:安岩岩

      开放式基金咨询电话:4006000686

      开放式基金业务传真:(0431)85096795

      公司网址:www.nesc.cn

      (20)方正证券股份有限公司

      注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      法定代表人:雷杰

      联系人:郭军瑞

      电话:0731-85832503

      传真:0731-85832214

      客户服务电话:95571

      公司网址:www.foundersc.com

      (21)东海证券股份有限公司

      住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

      办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

      法定代表人:刘化军

      联系人:王一彦

      开放式基金咨询电话:95531、400-8888-588

      开放式基金业务传真:(021)50498825

      公司网址:www.longone.com.cn

      (22)华鑫证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

      办公地址:上海市肇嘉浜路750号

      法定代表人:洪家新

      联系人姓名:陈敏

      联系人电话:021-64339000

      联系人传真:021-64333051

      客服电话:021-32109999、029-68918888

      公司网址:www.cfsc.com.cn

      (23)华龙证券有限责任公司

      注册地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦

      办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼

      法定代表人:李晓安

      联系人:李昕田

      电话:0931-8888088

      传真:0931-4890515

      客户服务电话: 4006898888、0931-96668

      公司网址:www.hlzqgs.com

      (24)东莞证券有限责任公司

      注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

      办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

      法定代表人:张运勇

      联系人:乔芳

      电话:0769-22100155

      传真:0769-22119426

      客户服务电话:0769-961130

      公司网址:www.dgzq.com.cn

      (25)国泰君安证券股份有限公司

      住所:上海市浦东新区商城路618号

      办公地址:上海市延平路135号

      法定代表人:万建华

      联系人:芮敏祺

      电话:(021)62580818-213

      传真:(021)62569400

      客服电话:95521

      公司网址:www.gtja.com

      (26)国金证券股份有限公司

      注册地址:成都市东城根上街95号

      办公地址:成都市东城根上街95号

      法定代表人:冉云

      联系人姓名:刘一宏

      联系人电话:028-86690700

      联系人传真:028-86690126

      全国统一服务热线:4006-600109 地区服务热线: 95105111(四川)

      公司网址:www.gjzq.com.cn

      (27)中航证券有限公司

      注册地址:江西省南昌市抚河北路291号

      办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

      法定代表人:杜航

      联系人:戴蕾

      电话:0791-86768681

      客户服务热线:400-8866-567

      公司网址:www.avicsec.com

      (28)平安证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)

      法定代表人:杨宇翔

      联系人:郑舒丽

      电话: 0755-22626391

      开放式基金业务传真:0755-82400862

      客服电话:95511—8

      公司网址: www.pingan.com

      (29)长城证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

      办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

      法定代表人:黄耀华

      联系人:李春芳

      电话:0755-83516089

      传真:0755-83515567

      客户服务热线: 0755-33680000 400-6666-888

      公司网址:www.cgws.com

      (30)江海证券有限公司

      注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

      办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

      法定代表人:孙名扬

      联系人:张宇宏

      电话:0451-82336863

      传真:0451-82287211

      客户服务热线:400-666-2288

      公司网址:www.jhzq.com.cn

      (31)中国中投证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

      办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

      法定代表人:龙增来

      联系人:刘毅

      电话:0755-82023442

      传真:0755-82026539

      客服电话:400-600-8008 95532

      公司网址:www.china-invs.cn 

      (32)第一创业证券股份有限公司

      住所:办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

      办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

      法定代表人:毛诗莉

      联系人:崔国良

      电话:(0755)23838750

      传真:(0755)23838701

      客户服务电话:4008881888

      公司网址:www.fcsc.com

      (33)五矿证券有限公司

      注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

      办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼

      法定代表人:张永衡

      联系人:赖君伟

      电话:0755-23902400

      传真;0755-82545500

      客服电话:40018-40028

      公司网址:www.wkzq.com.cn

      (34)华福证券有限责任公司

      住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

      办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

      法定代表人:黄金琳

      联系人:张宗锐

      电话:(0591)87383600

      传真:(0591)87383610

      统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

      公司网址:www.hfzq.com.cn

      (35)华安证券股份有限公司

      注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

      办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

      法定代表人:李工

      联系人:甘霖

      电话:0551-5161821

      传真:0551-5161672

      客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国)

      公司网址:www.hazq.com

      (36)中信建投证券股份有限公司

      住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市朝阳门内大街188号

      法定代表人:王常青

      联系人:权唐

      开放式基金咨询电话:400-8888-108

      开放式基金业务传真:(010)65182261

      客服电话:400-8888-108

      公司网址:www.csc108.com

      (37)山西证券股份有限公司

      办公(注册)地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

      法定代表人:侯巍

      联系人:郭熠

      联系电话:0351-8686659

      传真:0351-8686619

      客服电话:400-666-1618、95573

      公司网址:www.i618.com.cn

      (38)渤海证券股份有限公司

      住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

      法定代表人:杜庆平

      联系人:王兆权

      电话:022-28451861

      传真:022-28451892

      客户服务电话:400-651-5988

      公司网址:www.bhzq.com

      (39)华创证券有限责任公司

      注册地址:贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦

      办公地址:贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦

      法定代表人:陶永泽

      联系人:王凝墨

      电话:010-59370975

      传真:010-59370838

      客服电话:4008666699

      公司网址:www.hczq.com

      (40)国都证券有限责任公司

      注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

      法定代表人:常喆

      联系人:黄静

      总机:010-84183333

      传真:010-84183311

      客服热线:400-818-8118

      公司网址:www.guodu.com

      (41)西部证券股份有限公司

      注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

      办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

      法定代表人:刘建武

      联系人:刘莹

      电话:029-87406649

      传真:029-87406710

      客户服务电话:95582

      公司网址:www.westsecu.com

      (42)兴业证券股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路268号

      办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

      法定代表人:兰荣

      联系人:谢高得

      电话:021-38565785

      传真:021-38565955

      客服服务热线:95562

      公司网址:www.xyzq.com.cn

      (43)长江证券股份有限公司

      注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

      法定代表人:胡运钊

      联系人:李良

      联系电话:027-65799999

      传真:027-85481900

      客服电话:95579或4008-888-999

      公司网址:www.95579.com

      (44)上海证券有限责任公司

      注册地址:上海市西藏中路336号

      办公地址:上海市西藏中路336号

      法定代表人:郁忠民

      联系人:张瑾

      电话:021-53519888

      传真:021-53519888

      客户服务电话:4008918918、021-962518

      公司网址:www.962518.com

      (45)上海好买基金销售有限公司

      注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

      办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

      法定代表人:杨文斌

      联系人:张茹

      开放式基金咨询电话:400-700-9665

      开放式基金业务传真:021-68596916

      公司网站:www.ehowbuy.com

      (46)上海天天基金销售有限公司

      住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

      办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座九层

      法定代表人:其实

      联系人:何春燕

      联系电话:021-54509998

      传真:021-64385308

      客服电话:400-1818-188

      公司网站:http://www.1234567.com.cn/

      (47)杭州数米基金销售有限公司

      住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

      法定代表人:陈柏青

      联系人:张裕

      联系电话:021-60897840

      客服电话:4000-766-123

      公司网站:http://www.fund123.cn

      (48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

      住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

      办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

      法定代表人:马令海

      联系人:邓洁

      联系电话:010-58321105

      传真:010-58325282

      客服电话:4008507771

      网站:www.jrj.com.cn

      (49)和讯信息科技有限公司

      住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

      办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

      法定代表人:王莉

      联系人:王英俊

      联系电话:021-20835777

      客服电话:400-920-0022

      网站:http://licaike.hexun.com

      (50)浙江同花顺基金销售有限公司

      注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

      办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

      法定代表人:凌顺平

      联系人:杨翼

      联系电话:0571-88911818-8565

      传真:0571-86800423

      客服电话:0571-88920897 4008-773-772

      公司网站:www.5ifund.com

      (51)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

      住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

      办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

      法定代表人:沈伟桦

      联系人:宋欣晔

      联系电话:010-52361860

      客服电话:400-6099-200

      网站:www.yixinfund.com

      (52)北京恒天明泽基金销售有限公司

      住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

      办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

      法定代表人:梁越

      联系人:陈攀

      联系电话:010-57756019

      传真:010-57756199

      客服电话:4007-868-868

      网站:http://www.chtfund.com

      (53)北京钱景财富投资管理有限公司

      住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

      办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

      法定代表人:赵荣春

      联系人:魏争

      联系电话:010-57418829

      传真:010-57569671

      客服电话:400-678-5095

      网站:http://www.niuji.net

      (54)万银财富(北京)基金销售有限公司

      住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

      办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201

      法定代表人:王斐

      联系人:廉亮

      电话:010-53300532

      传真:010-59393074

      客服电话:400-808-0069

      网站:www.wy-fund.com

      (二)注册登记机构

      名称:长盛基金管理有限公司

      注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

      办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层

      法定代表人:高新

      电话:(010)82019988

      传真:(010)82255988

      联系人:龚珉

      (三)出具法律意见书的律师事务所

      名称:上海源泰律师事务所

      注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

      办公地址:浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

      负责人:廖海

      电话:(021)51150298

      传真:(021)51150398

      联系人:张兰

      经办律师:刘佳、张兰

      (四)审计基金财产的会计师事务所

      名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

      住所:北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12室

      办公地址:北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12室

      执行事务合伙人:吴港平

      电话:(010)58153000

      传真:(010)85188298

      经办注册会计师:李慧民、王珊珊

      联系人:李慧民

      五、基金的名称

      本基金名称:长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金

      六、基金的类型

      1、基金的类型:债券型基金。

      2、基金的运作方式:契约型开放式。

      3、基金存续期间:不定期。

      七、基金的投资目标

      在严格控制投资风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,力争获取高于业绩比较基准的投资收益,给投资者带来长期的现金红利收益。

      八、基金的投资范围

      本基金的投资范围为固定收益类金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、次级债、中期票据(MTN)、短期融资券(CP)、超短期融资券(SCP)、资产支持证券(ABS)、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

      本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和新股增发,可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。

      本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%,但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。

      在开放期,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,在非开放期,本基金不受该比例的限制。

      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

      九、基金的投资策略与程序

      本基金主要投资于固定收益类金融工具,不直接买入股票、权证等权益类金融工具。本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。本基金的投资策略包括大类资产配置策略、债券组合管理策略和期限管理策略。

      (一)大类资产配置策略

      本基金将在综合判断宏观经济周期、市场资金供需状况、大类资产估值水平对比的基础上,结合政策分析,确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券类属配置。同时通过严格风险评估,及时调整资产组合比例,保持资产配置风险、收益平衡,以稳健提升投资组合回报。

      (二)债券组合管理策略

      1、利率策略

      利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因素的投资策略。通过全面研究国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

      组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。

      利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略,例如:子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。

      (下转B46版)

      基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司