■如何理解并执行新版《证券业从业人员执业行为准则》

  证券市场快速发展对从业人员管理提出了新的需求。中国证券业协会在广泛征求行业意见的基础上，修订并发布了《证券业从业人员执业行为准则》，从十个方面总结了从业人员应当遵守和履行的行为规范、职业道德、执业要求、禁止规定及社会责任。

  作为证券行业的自律性组织，协会始终坚持“法制、监管、自律、规范”的八字方针。《证券业从业人员执业行为准则》是协会实施及落实自律管理的重要措施，其目标是在行业内建立一种秩序，以此构成行业内证券从业人员管理的自我治理核心。在我国，证券行业是新兴行业，这一特质既体现在机构和人员的年龄结构和知识结构方面，也表现在证券业务的不断创新和产品类型的不断升级上。新的业务领域产生新的工作规则，要求新的专业知识，带来新的业务关系。针对这些新兴事物，仅仅依靠监管机构的行政管理手段往往较为滞后，需要行业协会通过自律手段进行规范，一方面可以较快适应新形势，同时也为监管机构未来制定规范性法律文件积累经验、提供建议和参考。

  本次《证券业从业人员执业行为准则》的修订，协会在加强证券从业人员自律的同时，也体现了面向行业、机构、从业人员和客户提供全方位的服务理念，通过相关规定，推动完善有利于行业发展的内外部环境。例如，关于保密和公平竞争的条款侧重维护行业公平，关于业务规范和执业标准的规定强调合法执业和规范执业，关于从业资格和涉嫌违法指令的内容突出专业知识和执业安全，关于利益冲突处理的表述重点关注客户利益维护。

  《证券业从业人员执业行为准则》正是通过把握行业自律的本质特征并改革重点管理环节，实现从业人员管理工作的变革与进步。