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    兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金2014年第四季度报告
    2015-01-20       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2014年10月1日起至12月31日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:1、净值表现所取数据截至到2014年12月31日。

    2、按照《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金建仓期为2009年3月25日至2009年9月25日,建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。

    2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。

    3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。

    4、陈扬帆于2015年1月5日起不再担任本基金基金经理。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计,从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    四季度沪深300、中证500和创业板指分别涨了44.17%、8.27%、-4.49%,市场热点主要集中于沪深300为核心的大蓝筹,创业板整体表现不佳,部分个股调整幅度较大。报告期内,我们仍然坚持做能力圈内的投资,对于重点个股依然尽量集中和长时间的持有。因此,我们没有跟随市场风格的变化而对投资组合做大幅的调整,依然坚持看好的公司。

    感谢持有人在我们表现相对不好的周期里的耐心等待,我们既会择善固执也会保持弹性,力争保持基金净值的长期优秀表现。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    本报告期内,本基金份额净值增长率为4.91%,同期业绩比较基准收益率为19.74%。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    自2013年开始,宏观经济进入增速缓慢下降的通道,预计2015年经济增速将进一步放缓。但在政府宽松货币政策和扩张财政政策的托底下,预计不会出现经济下滑失控的局面。需要关注美联储货币政策的幅度和国内债务违约事件的范围。

    在沪深300权重股的推动下,股票市场出现了久违的赚钱效应,同时伴随着增量资金入市和融资杠杆的不断提升。我们需要重点关注增量资金以及融资杠杆的持续性,这个时点我们会比之前更加关注市场风险。

    在宏观经济难有作为的判断下,我们依然会重点关注成长类公司,新兴产业代表着中国经济发展的方向。在市场风险的顾虑下,我们会从更加安全角度去挑选成长类公司。同时,改革是未来几年中国经济生活的主旋律,这个领域我们也会重点关注。

    4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

    无。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

    5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有股指期货。

    5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

    股指期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

    5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    5.10.1 本期国债期货投资政策

    国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

    5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有国债期货。

    5.10.3 本期国债期货投资评价

    国债期货暂不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

    5.11 投资组合报告附注

    5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

    5.11.3 其他资产构成

    5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    注:总申购份额含红利再投资、转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。

    §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

    7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

    单位:份

    7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

    本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。

    §8 影响投资者决策的其他重要信息

    无。

    §9 备查文件目录

    9.1 备查文件目录

    1、 中国证监会批准本基金设立的文件

    2、 《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

    3、 《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

    4、 《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》

    5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

    6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。

    9.2 存放地点

    基金管理人、基金托管人的办公场所。

    9.3 查阅方式

    投资者可登录基金管理人互联网站(http://www.xyfunds.com.cn)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

    兴业全球基金管理有限公司

    2015年1月20日

    基金简称兴全有机增长混合
    基金主代码340008
    交易代码340008
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2009年3月25日
    报告期末基金份额总额828,109,260.78份
    投资目标本基金投资于有机增长能力强的公司,获取当前收益及实现长期资本增值。
    投资策略本基金采取“自上而下”的方法,定性与定量研究相结合,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估,动态优化资产配置。并借鉴海外有机增长的研究成果,构建“兴业有机增长筛选系统”,将有机增长投资作为本基金股票组合投资的核心理念。
    业绩比较基准中信标普300指数×50%+中信标普国债指数×45%+同业存款利率×5%
    风险收益特征本基金是混合型证券投资基金,预计长期平均风险与收益低于股票型证券投资基金,高于可转债、债券型、货币型证券投资基金,属于中高风险、中高收益的证券投资基金品种。
    基金管理人兴业全球基金管理有限公司
    基金托管人兴业银行股份有限公司

    主要财务指标报告期( 2014年10月1日 - 2014年12月31日 )
    1.本期已实现收益178,436,520.92
    2.本期利润110,919,060.77
    3.加权平均基金份额本期利润0.1079
    4.期末基金资产净值1,436,717,092.95
    5.期末基金份额净值1.7349

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月4.91%1.89%19.74%0.79%-14.83%1.10%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    陈扬帆基金管理部副总监、本基金和兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)基金经理2009年3月25日-13年工商管理硕士,历任北京宏基兴业技术有限公司副总经理,上海奥盛投资有限公司总经理,兴业全球基金管理有限公司兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理助理。
    吴圣涛本基金、兴全商业模式优选股票型基金(LOF)基金经理2014年12月8日-12年经济学硕士,历任汉唐证券研究员,国泰人寿保险有限责任公司投资经理,华富基金管理有限公司基金经理,东吴基金管理有限公司基金经理。
    李龙俊本基金基金经理2014年11月24日-7年经济学硕士,历任中海基金管理有限公司行业研究员、国金证券有限公司行业研究员、兴业全球基金管理有限公司行业研究员。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资1,105,004,548.3875.67
     其中:股票1,105,004,548.3875.67
    2固定收益投资235,505,668.2016.13
     其中:债券235,505,668.2016.13
     资产支持证券--
    3贵金属投资--
    4金融衍生品投资--
    5买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6银行存款和结算备付金合计108,633,576.597.44
    7其他资产11,166,073.280.76
    8合计1,460,309,866.45100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采矿业--
    C制造业477,226,356.0133.22
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
    E建筑业--
    F批发和零售业112,110,282.907.80
    G交通运输、仓储和邮政业--
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业431,302,239.1830.02
    J金融业18,691,531.851.30
    K房地产业41,314,771.802.88
    L租赁和商务服务业--
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业24,359,366.641.70
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合--
     合计1,105,004,548.3876.91

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1300253卫宁软件2,000,000139,940,000.009.74
    2300226上海钢联2,147,758129,660,150.469.02
    3300199翰宇药业4,601,019124,227,513.008.65
    4300081恒信移动4,502,421112,110,282.907.80
    5600558大西洋7,456,532107,075,799.527.45
    6300238冠昊生物2,101,60498,292,019.086.84
    7300287飞利信2,600,00063,414,000.004.41
    8300043互动娱乐2,800,00036,764,000.002.56
    9300250初灵信息803,30133,264,694.412.32
    10300231银信科技2,000,00031,460,000.002.19

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6中期票据--
    7可转债235,505,668.2016.39
    8其他--
    9合计235,505,668.2016.39

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1113005平安转债803,500144,967,470.0010.09
    2110023民生转债609,24084,239,614.805.86
    3113501洛钼转债32,1604,081,104.000.28
    4110022同仁转债15,5702,217,479.400.15

    序号名称金额(元)
    1存出保证金1,603,617.51
    2应收证券清算款6,466,467.34
    3应收股利-
    4应收利息364,898.40
    5应收申购款2,731,090.03
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计11,166,073.28

    序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1113005平安转债144,967,470.0010.09
    2110023民生转债84,239,614.805.86
    3110022同仁转债2,217,479.400.15

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1300043互动娱乐36,764,000.002.56非公开发行
    2300081恒信移动112,110,282.907.80重大事项停牌

    报告期期初基金份额总额1,185,394,386.83
    报告期期间基金总申购份额148,812,574.59
    减:报告期期间基金总赎回份额506,097,700.64
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)-
    报告期期末基金份额总额828,109,260.78

    报告期期初管理人持有的本基金份额0.00
    报告期期间买入/申购总份额0.00
    报告期期间卖出/赎回总份额0.00
    报告期期末管理人持有的本基金份额0.00
    报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%)0.00

      兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金

      2014年第四季度报告

      2014年12月31日

      基金管理人:兴业全球基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 报告送出日期:2015年1月20日