证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2015－006

  西南证券股份有限公司

  第七届董事会第三十五次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十五次会议，于2015年1月26日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，张力上独立董事因出国在外，委托吴军独立董事代为行使表决权并签署相关文件。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。

  本次会议以记名投票方式审议通过《关于开展股票期权业务的议案》：

  一、同意公司开展股票期权经纪业务、自营业务、做市业务。

  二、授权公司经营管理层全权办理相关事宜，包括但不限于业务资格申请、制定公司股票期权业务制度、签署相关业务合同、选择可从事股票期权业务的分支机构，在监管标准内确定股票期权业务相关费用收取标准，以及在公司自营权益类证券及衍生品的投资规模内，根据业务发展需要及公司风险承受能力，决定参与股票期权自营业务、做市业务的自有资金规模等。

  三、如上述事项根据监管要求涉及变更公司经营范围及《公司章程》等事宜，按照相关审批程序办理。

  表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。

  特此公告

  西南证券股份有限公司董事会

  二〇一五年一月二十七日