• 1:封面
  • 2:焦点
  • 3:路演回放
  • 4:要闻
  • 5:新闻·市场
  • 6:新闻·财富管理
  • 7:新闻·公司
  • 8:路演回放
  • 9:新闻·公司
  • 10:路演回放
  • 11:专版
  • 12:路演回放
  • A1:上证观察家
  • A2:评论
  • A3:路演回放
  • A4:研究·宏观
  • A5:研究·市场
  • A6:路演回放
  • A7:数据·图表
  • A8:路演回放
  • B1:公司·信息披露
  • B2:股市行情
  • B3:市场数据
  • B4:信息披露
  • B5:信息披露
  • B6:信息披露
  • B7:信息披露
  • B8:信息披露
  • B9:信息披露
  • B10:信息披露
  • B11:信息披露
  • B12:信息披露
  • B13:信息披露
  • B14:信息披露
  • B15:信息披露
  • B16:信息披露
  • B17:信息披露
  • B18:信息披露
  • B19:信息披露
  • B20:信息披露
  • B21:信息披露
  • B22:信息披露
  • B23:信息披露
  • B24:信息披露
  • B25:信息披露
  • B26:信息披露
  • B27:信息披露
  • B28:信息披露
  • B29:信息披露
  • B30:信息披露
  • B31:信息披露
  • B32:信息披露
  • B33:信息披露
  • B34:信息披露
  • B35:信息披露
  • B36:信息披露
  • B37:信息披露
  • B38:信息披露
  • B39:信息披露
  • B40:信息披露
  • B41:信息披露
  • B42:信息披露
  • B43:信息披露
  • B44:信息披露
  • B45:信息披露
  • B46:信息披露
  • B47:信息披露
  • B48:信息披露
  • B49:信息披露
  • B50:信息披露
  • B51:信息披露
  • B52:信息披露
  • B53:信息披露
  • B54:信息披露
  • B55:信息披露
  • B56:信息披露
  • B57:信息披露
  • B58:信息披露
  • B59:信息披露
  • B60:信息披露
  • B61:信息披露
  • B62:信息披露
  • B63:信息披露
  • B64:信息披露
  • B65:信息披露
  • B66:信息披露
  • B67:信息披露
  • B68:信息披露
  • 嘉实安心货币市场基金更新招募说明书摘要
  •  
    2015年2月10日   按日期查找
    B50版:信息披露 上一版  下一版
     
     
     
       | B50版:信息披露
    嘉实安心货币市场基金更新招募说明书摘要
    更多新闻请登陆中国证券网 > > >
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。
     
    稿件搜索:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    嘉实安心货币市场基金更新招募说明书摘要
    2015-02-10       来源:上海证券报      

      (2014年第2号)

    嘉实安心货币市场基金(以下简称“本基金或基金”)根据2011年12月9日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实安心货币市场基金募集的批复》(证监许可[2011]1947号)和2011年12月15日《关于嘉实安心货币市场基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2011]973号)的核准公开发售。本基金基金合同于2011年12月28日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

    重要提示

    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年12月28日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日(未经审计)。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称嘉实基金管理有限公司
    住所上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
    办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层
    法定代表人安奎
    总经理赵学军
    成立日期1999年3月25日
    注册资本1.5亿元
    股权结构中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限责任公司30%。
    存续期间持续经营
    电话(010)65215588
    传真(010)65185678
    联系人胡勇钦

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

    邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长;中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员;中国银监会银行监管三部副主任、四部主任;中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

    赵学军先生,董事、总经理,中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

    苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理;2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理;现任中诚信托有限责任公司投资总监、公司党委委员。

    Bernd Amlung先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责人,MD。

    Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。

    韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

    王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

    张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

    汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

    朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

    穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

    龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。

    曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。

    宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。

    张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

    戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

    王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

    邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。

    李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

    2、基金经理

    (1)现任基金经理

    魏莉女士,金融硕士,CFA,CPA,具有基金从业资格,11年证券从业经历。曾任职于国家开发银行国际金融局,中国银行澳门分行资金部经理。2008年7月加盟嘉实基金管理有限公司,从事固定收益投资研究工作。2009年1月16日至今任嘉实货币和嘉实超短债债券基金经理,2013年12月19日至今任嘉实理财宝7天债券基金经理,2013年12月24日至今任嘉实1个月理财债券基金经理,2014年4月29日至今任嘉实薪金宝货币基金经理,2013年12月19日至今任本基金基金经理。

    张文玥女士,曾任中国邮政储蓄银行股份有限公司金融市场部货币市场交易员及债券投资经理。2014年4月加入嘉实基金管理有限公司现金管理部。硕士,具有基金从业资格。2014年8月13日至今担任嘉实理财宝7天债券、嘉实1个月理财债券、嘉实3个月理财债券、以及本基金基金经理。

    (2)历任基金经理

    2011年12月28日至2013年12月19日,桑迎先生任本基金基金经理。

    3、债券投资决策委员会

    本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部总监万晓西先生、资深基金经理裴晓辉先生、资深投资经理郭林军先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。

    上述人员之间均不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    首次注册登记日期:1983年10月31日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

    法定代表人:田国立

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管业务部总经理:李爱华

    托管部门信息披露联系人:王永民

    客服电话:95566

    传真:(010)66594942

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至2014年12月31日,中国银行已托管307只证券投资基金,其中境内基金282只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1.直销机构

    (1)嘉实基金管理有限公司直销中心

    办公地址北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座 12层
    电话(010)65215588传真(010)65215577
    联系人赵佳

    (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

    办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03室
    电话(021)38789658传真(021)68880023
    联系人鲍东华

    (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司

    办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H
    电话(028)86202100传真(028)86202100
    联系人王启明

    (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司

    办公地址深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202
    电话(0755)25870686传真(0755)25870663
    联系人陈寒梦

    (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司

    办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
    电话(0532)66777766传真(0532)66777676
    联系人胡洪峰

    (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司

    办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
    电话(0571)87759328传真(0571)87759331
    联系人章文雷

    (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司

    办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
    电话(0591)88013673传真(0591)88013670
    联系人吴志锋

    (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司

    办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
    电话(025)66671118传真(025)66671100
    联系人徐莉莉

    (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司

    办公地址广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
    电话(020)87555163传真(020)81552120
    联系人周炜

    2.代销机构

    (1)中国银行股份有限公司

    办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
    注册地址北京市西城区复兴门内大街1 号
    法定代表人田国立
    电话(010)66596688传真(010)66594946
    网址www.boc.cn客服电话95566

    (2)中国农业银行股份有限公司

    住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人蒋超良联系人滕涛
    电话(010)85108227传真(010)85109219
    网址www.abchina.com客服电话95599

    (3)招商银行股份有限公司

    住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人李建红联系人邓炯鹏
    电话(0755)83198888传真(0755)83195050
    网址www.cmbchina.com客服电话95555

    (4)交通银行股份有限公司

    办公地址上海市银城中路188号
    注册地址上海市银城中路188号
    法定代表人牛锡明联系人曹榕
    电话021-58781234传真021-58408483
    网址www.bankcomm.com客服电话95559

    (5)上海浦东发展银行股份有限公司

    办公地址上海市中山东一路12号
    注册地址上海市中山东一路12号
    法定代表人吉晓辉联系人高天、虞谷云
    电话(021)61618888传真(021)63604199
    网址www.spdb.com.cn客服电话95528

    (6)兴业银行股份有限公司

    住所福州市湖东路154
    办公地址上海市江宁路168
    法定代表人高建平联系人刘玲
    电话(021)52629999传真(021)62569070
    网址www.cib.com.cn客服电话95561

    (7)中信银行股份有限公司

    住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人常振明联系人廉赵峰
    网址bank.ecitic.com客服电话95558

    (8)宁波银行股份有限公司

    住所、办公地址宁波市鄞州区宁南南路700号
    法定代表人陆华裕联系人胡技勋
    电话(0574)89068340传真(0574)87050024
    网址www.nbcb.com.cn客服电话96528,962528上海、北京地区

    (9)青岛银行股份有限公司

    住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦
    法定代表人郭少泉联系人于庆君
    电话68602127传真85709799
    网址www.qdccb.com客服电话96588(青岛)、4006696588(全国)

    (10)东莞银行股份有限公司

    住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号
    法定代表人廖玉林联系人巫渝峰
    电话(0769)22119061传真(0769)22117730
    网址www.dongguanbank.cn客服电话4001196228

    (11)临商银行股份有限公司

    住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号
    法定代表人王傢玉联系人寇廷柱
    电话(0539)8304657传真(0539)8051127
    网址www.lsbchina.com客服电话400-699-6588

    (12)杭州银行股份有限公司

    住所、办公地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦
    法定代表人吴太普联系人严峻
    电话(0571)85108309传真(0571)85108309
    网址www.hzbank.com.cn客服电话400-888-8508

    (13)温州银行股份有限公司

    住所温州市车站大道华海广场1号楼
    办公地址温州市车站大道196号
    法定代表人邢增福联系人林波
    电话(0577)88990082传真(0577) 88995217
    网址www.wzbank.cn客服电话(0577)96699

    (14)浙商银行股份有限公司

    住所、办公地址浙江省杭州市庆春路288号
    法定代表人张达洋联系人毛真海
    电话(0571)87659546传真(0571)87659188
    网址www.czbank.com客服电话95527

    (15)深圳农村商业银行股份有限公司

    住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
    法定代表人李伟联系人王璇
    电话0755-25188269传真0755-25188785
    网址www.4001961200.com客服电话961200(深圳) 4001961200(全国)

    (16)烟台银行股份有限公司

    住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路25号
    法定代表人叶文君联系人王淑华
    电话0535-6699660传真0535-6699884
    网址www.yantaibank.net客服电话4008-311-777

    (17)浙江稠州商业银行股份有限公司

    住所浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
    办公地址浙江省杭州市延安路128号
    法定代表人金子军联系人董晓岚、张予多
    电话(0571)87117616传真(0571)87117607
    网址www.czcb.com.cn客服电话(0571)96527、4008096527

    (18)哈尔滨银行股份有限公司

    住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街160号
    法定代表人郭志文联系人王超
    电话0451-86779007传真0451-86779218
    网址www.hrbb.com.cn客服电话95537

    (19)东莞农村商业银行股份有限公司

    住所东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。
    办公地址东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
    法定代表人何沛良联系人谭少筠
    电话0769-22866255传真0769-22866282
    网址www.drcbank.com客服电话(0769)961122

    (20)上海银行股份有限公司

    住所、办公地址上海市浦东新区银城中路168号
    法定代表人范一飞联系人汤征程
    电话021-68475888传真021-68476111
    网址www.bankofshanghai.com客服电话021-962888

    (21)河北银行股份有限公司

    住所、办公地址石家庄市平安北大街28号
    法定代表人乔志强联系人王娟
    电话0311-88627587传真0311-88627027
    网址www.hebbank.com客服电话4006129999

    (22)包商银行股份有限公司

    住所、办公地址内蒙古包头市钢铁大街6号
    法定代表人李镇西联系人张晶 刘芳
    电话(0472)5109729传真(0472)5176541
    网址http://www.bsb.com.cn客服电话0472-96016 010-96016 0574-967210 0755-967210 028-65558555

    (23)嘉实财富管理有限公司

    住所上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
    办公地址上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
    法定代表人赵学军联系人景琪
    电话021-20289890传真021-20280110
    网址www.harvestwm.cn客服电话400-021-8850

    (24)杭州联合农村商业银行股份有限公司

    住所、办公地址杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼
    法定代表人张晨联系人胡莹
    电话0571—87923324传真0571—87923214
    网址www.urcb.com客服电话96592

    (25)万银财富(北京)基金销售有限公司

    办公地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
    注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
    法定代表人李招弟联系人高晓芳
    电话010-59393923传真010-59393074
    网址www.wy-fund.com客服电话400-808-0069

    (26)上海好买基金销售有限公司

    办公地址上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
    注册地址上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    法定代表人杨文斌联系人张茹
    电话021-20613999传真021-68596916
    网址www.ehowbuy.com客服电话4007009665

    (27)上海天天基金销售有限责任公司

    办公地址上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
    注册地址上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    法定代表人其实联系人潘世友
    电话021-54509998传真021-64385308
    网址http://www.1234567.com.cn/客服电话400-1818-188

    (28)杭州数米基金销售有限公司

    办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
    注册地址杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
    法定代表人陈柏青联系人张裕
    电话021-60897840传真0571-26697013
    网址http://www.fund123.cn/客服电话4000-766-123

    (29)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    办公地址上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    注册地址上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    法定代表人张跃伟联系人单丙烨
    电话021-20691869传真021-20691861
    网址www.erichfund.com客服电话400-089-1289

    (30)苏州银行股份有限公司

    办公地址江苏省苏州市钟园路728号
    注册地址江苏省苏州市东吴北路143号
    法定代表人王兰凤联系人熊志强
    电话0512-69868390传真0512-69868370
    网址www.suzhoubank.com客服电话0512-96067

    (31)和讯信息科技有限公司

    办公地址北京市朝外大街22号泛利大厦10层
    注册地址北京市朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人王莉联系人习甜
    传真021-20835879
    网址http://fund.licaike.com/客服电话4009200022

    (32)浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

    办公地址浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼
    注册地址浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段
    法定代表人刘少云联系人胡俊杰
    电话15057399928传真0577-86921250
    网址www.lwrcb.com客服电话4008296596

    (33)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

    办公地址浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
    注册地址浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
    法定代表人俞俊海联系人孔张海
    电话0575-84788101传真0575-84788100
    网址www.borf.cn客服电话4008896596

    (34)吉林银行股份有限公司

    办公地址吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号
    注册地址吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号
    法定代表人唐国兴联系人孟明
    电话0431-84992680传真0431-84992649
    网址www.jlbank.com.cn客服电话4008896666

    (35)浙江同花顺基金销售有限公司

    办公地址浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
    注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    法定代表人凌顺平联系人杨翼
    电话0571-88911818传真0571-86800423
    网址www.5ifund.com客服电话4008-773-772

    (36)深圳腾元基金销售有限公司

    办公地址广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室
    注册地址广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室
    法定代表人曾革联系人鄢萌莎
    电话0755-33376922传真0755-33065516
    网址www.tenyuanfund.com客服电话4006877899

    (37)锦州银行股份有限公司

    办公地址辽宁省锦州市科技路68号
    注册地址辽宁省锦州市科技路68号
    法定代表人张伟联系人张华阳
    电话0416-3220085传真0416-3220003
    网址www.jinzhoubank.com客服电话400-6696178

    (38)北京展恒基金销售有限公司

    办公地址北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
    注册地址北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    法定代表人闫振杰联系人翟飞飞
    电话13520236631传真010-62020355
    网址010-62020355客服电话4008886661

    (39)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

    办公地址北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
    注册地址北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
    法定代表人沈伟桦联系人程刚
    电话010-52855713传真010-85894285
    网址www.yixinfund.com客服电话400-6099-200

    (40)中信证券股份有限公司

    住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
    法定代表人王东明联系人陈忠
    电话(010)60833722传真(010)60833739
    网址www.cs.ecitic.com客服电话95558

    (41)广发证券股份有限公司

    住所广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
    法定代表人孙树明联系人黄岚
    电话(020)87555888传真(020)87555305
    网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点

    (42)中信建投证券股份有限公司

    住所北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人王常青联系人权唐
    电话(010)65183880传真(010)65182261
    网址www.csc108.com客服电话400-8888-108

    (43)海通证券股份有限公司

    住所上海淮海中路98号
    办公地址上海市广东路689号
    法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣
    电话(021)23219000传真(021)23219100
    网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话

    (44)申银万国证券股份有限公司

    住所、办公地址上海市常熟路171号
    法定代表人储晓明联系人李清怡
    电话(021)54033888传真(021)54030294
    网址www.sywg.com客服电话(021)962505

    (45)国泰君安证券股份有限公司

    住所上海市浦东新区商城路618号
    办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人万建华联系人芮敏祺
    电话(021)38676666传真(021)38670666
    网址www.gtja.com客服电话4008888666

    (46)中国银河证券股份有限公司

    住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人陈有安联系人田薇
    电话(010)66568430传真010-66568990
    网址www.chinastock.com.cn客服电话400-8888-888

    (47)兴业证券股份有限公司

    住所福州市湖东路268号
    办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
    法定代表人兰荣联系人雷宇钦
    电话(0591)38507679传真(021)38565955
    网址http://www.xyzq.com.cn客服电话95562

    (48)招商证券股份有限公司

    住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人宫少林联系人林生迎
    电话(0755)82943666传真(0755)82943636
    网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565

    (49)华泰证券股份有限公司

    住所江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
    办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、 深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
    法定代表人吴万善联系人庞晓芸
    电话0755-82492193传真025-51863323(南京)0755-82492962(深圳)
    网址www.htsc.com.cn客服电话95597

    (50)长城证券有限责任公司

    住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人黄耀华联系人刘阳
    电话(0755)83516289传真(0755)83515567
    网址www.cgws.com客服电话4006666888、(0755)33680000

    (51)国都证券有限责任公司

    住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人常喆联系人黄静
    电话(010)84183389传真(010)84183311-3389
    网址www.guodu.com客服电话400-818-8118

    (52)华福证券有限责任公司

    住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址福州市五四路157号新天地大厦7至10层
    法定代表人黄金琳联系人张腾
    电话(0591)87383623传真(0591)87383610
    网址www.hfzq.com.cn客服电话(0591)96326

    (53)光大证券股份有限公司

    住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳
    电话(021)22169999传真(021)22169134
    网址www.ebscn.com客服电话4008888788、10108998

    (54)渤海证券股份有限公司

    住所天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址天津市南开区宾水西道8号
    法定代表人杜庆平联系人王兆权
    电话(022)28451861传真(022)28451892
    网址www.bhzq.com客服电话4006515988

    (55)安信证券股份有限公司

    住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
    法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹
    电话(0755)82825551传真(0755)82558355
    网址www.essence.com.cn客服电话4008001001

    (56)东北证券股份有限公司

    住所、办公地址长春市自由大路1138 号
    法定代表人杨树财联系人潘锴
    电话(0431)85096709传真(0431)85096795
    网址www.nesc.cn客服电话4006000686、(0431)85096733

    (57)平安证券有限责任公司

    住所深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    办公地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
    法定代表人杨宇翔联系人郑舒丽
    电话0755-22626391传真(0755)82400862
    网址http://www.pingan.com客服电话95511—8

    (58)国元证券股份有限公司

    住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号
    法定代表人凤良志联系人陈玲玲
    电话(0551)2246273传真(0551)2272100
    网址www.gyzq.com.cn客服电话95578

    (59)中国中投证券有限责任公司

    住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
    办公地址深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人龙增来联系人刘毅
    电话0755-82023442传真0755-82026539
    网址www.china-invs.cn客服电话400 600 8008

    (60)湘财证券股份有限公司

    住所、办公地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
    法定代表人林俊波联系人钟康莺
    电话(021)68634518传真(021)68865680
    网址www.xcsc.com客服电话400-888-1551

    (61)中银国际证券有限责任公司

    住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
    办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
    法定代表人许刚联系人李丹
    传真(021)50372474
    网址www.bocichina.com.cn客服电话4006208888

    (62)德邦证券有限责任公司

    住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
    办公地址上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
    法定代表人姚文平联系人罗芳
    电话(021)68761616传真(021)68767981
    网址www.tebon.com.cn客服电话4008888128

    (63)财富证券有限责任公司

    住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
    法定代表人周晖联系人郭磊
    电话(0731)84403319传真(0731)84403439
    网址www.cfzq.com客服电话(0731)84403360

    (64)中信证券(山东)有限责任公司

    住所、办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
    法定代表人杨宝林联系人吴忠超
    电话(0532)85022326传真(0532)85022605
    网址www.citicssd.com客服电话95548

    (65)中航证券有限公司

    住所、办公地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
    法定代表人杜航联系人戴蕾
    电话(0791)86768681传真(0791)86770178
    网址www.avicsec.com客服电话400-8866-567

    (66)中信证券(浙江)有限责任公司

    住所、办公地址浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
    注册地址浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
    法定代表人沈强联系人王霈霈
    电话0571-85783737传真0571-85106383
    网址www.bigsun.com.cn客服电话(0571)95548

    (67)长江证券股份有限公司

    住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人杨泽柱联系人李良
    电话(027)65799999传真(027)85481900
    网址www.95579.com客服电话95579或4008-888-999

    (68)金元证券股份有限公司

    住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
    办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
    法定代表人陆涛联系人马贤清
    电话(0755)83025022传真(0755)83025625
    网址www.jyzq.cn客服电话400-8888-228

    (69)国盛证券有限责任公司

    住所江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
    办公地址江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
    法定代表人曾小普联系人徐美云
    电话(0791)86285337传真(0791)86282293
    网址www.gsstock.com客服电话4008222111

    (70)山西证券股份有限公司

    住所、办公地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
    法定代表人侯巍联系人郭熠
    电话(0351)8686659传真(0351)8686619
    网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618

    (71)广州证券股份有限公司

    住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
    法定代表人邱三发联系人林洁茹
    电话020-88836999传真020-88836654
    网址www.gzs.com.cn客服电话(020)961303

    (72)国联证券股份有限公司

    办公地址江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
    注册地址江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
    法定代表人雷建辉联系人沈刚
    电话0510-82831662传真0510-82830162
    网址www.glsc.com.cn客服电话95570

    (73)东吴证券股份有限公司

    住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号
    法定代表人吴永敏联系人方晓丹
    电话(0512)65581136传真(0512)65588021
    网址www.dwzq.com.cn客服电话4008601555

    (74)南京证券股份有限公司

    住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号
    法定代表人步国旬联系人潘月
    电话(025)83367888传真(025)83320066
    网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888

    (75)浙商证券有限责任公司

    住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
    法定代表人吴承根联系人许嘉行
    电话(0571)87901912传真(0571)87901913
    网址www.stocke.com.cn客服电话(0571)967777

    (76)恒泰证券股份有限公司

    住所、办公地址内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号
    法定代表人庞介民联系人王旭华
    电话(010)66297386传真(0471)4961259
    网址www.cnht.com.cn客服电话(0471)4972343

    (77)东海证券股份有限公司

    住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
    法定代表人刘化军联系人王一彦
    电话(021)20333910传真(021)50498825
    网址www.longone.com.cn客服电话95531;400-888-8588

    (78)东方证券股份有限公司

    住所上海市中山南路318号2号楼22-29层
    办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层
    法定代表人潘鑫军联系人吴宇
    电话(021)63325888传真(021)63326173
    网址www.dfzq.com.cn客服电话95503

    (79)第一创业证券股份有限公司

    住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
    法定代表人刘学民联系人崔国良
    电话(0755)25832852传真(0755)82485081
    网址www.fcsc.cn客服电话4008881888

    (80)宏源证券股份有限公司

    住所新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
    办公地址北京西城区太平桥大街19号宏源证券
    法定代表人冯戎联系人李巍
    电话(010)88085858传真( 010 ) 88085195
    网址www.hysec.com客服电话4008-000-562

    (81)民生证券股份有限公司

    住所、办公地址北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
    法定代表人余政联系人赵明
    电话(010)85127622传真(010)85127917
    网址www.mszq.com客服电话400-619-8888

    (82)新时代证券有限责任公司

    住所、办公地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
    法定代表人刘汝军联系人孙恺
    电话(010)83561149传真(010)83561094
    网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898

    (83)上海证券有限责任公司

    住所、办公地址上海市西藏中路336号
    法定代表人郁忠民联系人张瑾
    电话(021)53519888传真(021)53519888
    网址www.962518.com客服电话(021) 962518、4008918918

    (84)中原证券股份有限公司

    住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环路10号
    法定代表人菅明军联系人程月艳
    电话0371-65585670传真0371-65585665
    网址www.ccnew.com客服电话0371-967218、4008139666

    (85)东莞证券有限责任公司

    住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人张运勇联系人苏卓仁
    电话(0769)22112062传真(0769)22119423
    网址www.dgzq.com.cn客服电话(0769)961130

    (86)华龙证券有限责任公司

    住所、办公地址甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
    法定代表人李晓安联系人李昕田
    电话(0931)4890208传真(0931)4890628
    网址www.hlzqgs.com客服电话(0931)96668、4006898888

    (87)万联证券有限责任公司

    住所、办公地址广州市中山二路18号电信广场36、37层
    法定代表人张建军联系人罗创斌
    电话(020)37865070传真020-22373718-1013
    网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133

    (88)国金证券股份有限公司

    住所、办公地址成都市东城根上街95号
    法定代表人冉云联系人金喆
    电话(028)86690126传真(028)86690126
    网址www.gjzq.com.cn客服电话4006600109

    (89)财通证券有限责任公司

    住所、办公地址杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
    法定代表人沈继宁联系人乔骏
    电话(0571)87925129传真0571-87818329
    网址www.ctsec.com客服电话(0571)96336、962336(上海地区)

    (90)齐鲁证券有限公司

    住所、办公地址山东省济南市市中区经七路86号
    法定代表人李玮联系人吴阳
    电话(0531)68889155传真(0531)68889752
    网址www.qlzq.com.cn客服电话95538

    (91)大同证券经纪有限责任公司

    住所大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
    办公地址山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
    法定代表人董祥联系人薛津
    电话(0351)4130322传真(0351)4130322
    网址www.dtsbc.com.cn客服电话4007121212

    (92)瑞银证券有限责任公司

    住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    法定代表人程宜荪联系人牟冲
    电话(010)58328112传真(010)58328748
    网址www.ubssecurities.com客服电话400-887-8827

    (93)华鑫证券有限责任公司

    住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    法定代表人洪家新联系人孔泉
    电话(0755)82083788传真(0755)82083408
    网址www.cfsc.com.cn客服电话(021)32109999,(029)68918888

    (94)中山证券有限责任公司

    住所、办公地址深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
    法定代表人吴永良联系人李珍
    电话(0755)82570586传真(0755)82960582
    网址www.zszq.com客服电话4001022011

    (95)中国国际金融有限公司

    住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
    法定代表人李剑阁联系人廉赵峰
    电话(010)65051166传真(010)85679535
    网址www.ciccs.com.cn客服电话(010)85679238;(010)85679169

    (96)天相投资顾问有限公司

    办公地址北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编:100088
    注册地址北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032
    法定代表人林义相联系人尹伶
    电话010-66045529传真010-66045518
    网址http://www.jjm.com.cn http://www.txsec.com客服电话010-66045678

    (97)江海证券有限公司

    住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人孙名扬联系人刘爽
    电话0451-85863719传真0451-82287211
    网址www.jhzq.com.cn客服电话400-666-2288

    (98)中国民族证券有限责任公司

    住所、办公地址北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
    法定代表人赵大建联系人李微
    电话(010)59355941传真(010)66553791
    网址www.e5618.com客服电话400-889-5618

    (99)厦门证券有限公司

    住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
    法定代表人傅毅辉联系人卢金文
    电话(0592)5161642传真(0592)5161140
    网址www.xmzq.cn客服电话(0592)5163588

    (100)爱建证券有限责任公司

    住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
    法定代表人宫龙云联系人陈敏
    电话(021)32229888传真021- 68728782
    网址www.ajzq.com客服电话(021)63340678

    (101)华宝证券有限责任公司

    住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
    法定代表人陈林联系人夏元
    电话(021)68777222传真(021)68777822
    网址www.cnhbstock.com客服电话4008209898

    (102)方正证券股份有限公司

    住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人雷杰联系人郭军瑞
    电话(0731)85832503传真(0731)85832214
    网址www.foundersc.com客服电话95571

    (103)英大证券有限责任公司

    住所深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    注册地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    法定代表人吴骏联系人吴尔晖
    电话0755-83007159传真0755-83007034
    网址www.ydsc.com.cn客服电话4000-188-688

    (104)西南证券股份有限公司

    住所、办公地址重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
    法定代表人余维佳联系人张煜
    电话(023)63786141传真(023)6378212
    网址www.swsc.com.cn客服电话4008096096

    (105)日信证券有限责任公司

    住所呼和浩特市新城区锡林南路18号
    办公地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
    法定代表人孔佑杰联系人冯杰
    电话(010)83991743传真(010)66412537
    网址www.rxzq.com.cn客服电话4006609839

    (106)信达证券股份有限公司

    住所、办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人高冠江联系人唐静
    电话(010)63081000传真(010)63080978
    网址www.cindasc.com客服电话400-800-8899

    (107)华融证券股份有限公司

    住所北京市西城区金融大街8号
    办公地址北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层、5层
    法定代表人宋德清联系人黄恒
    电话010-58568235传真010-58568062
    网址www.hrsec.com.cn客服电话(010)58568118

    (108)国信证券股份有限公司

    注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人何如联系人齐晓燕
    电话0755-82130833传真0755-82133952
    网址www.guosen.com.cn客服电话95536

    (109)上海华信证券有限责任公司

    注册地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
    法定代表人罗浩联系人倪丹
    电话021-38784818传真021-68775878
    网址www.shhxzq.com客服电话68777877

    (110)华安证券股份有限公司

    办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
    注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
    法定代表人李工联系人甘霖、钱欢
    电话055165161821传真055165161672
    网址www.hazq.com客服电话96518、4008096518

    (111)宏信证券有限责任公司

    办公地址四川成都市人民南路2段18号川信大厦10楼
    注册地址四川成都市人民南路2段18号川信大厦11楼
    法定代表人吴玉明联系人刘进海
    电话028-86199278传真028-86199382
    网址www.hxzq.cn客服电话4008366366

    (二)基金注册登记机构

    嘉实基金管理有限公司(同上)

    (三)律师事务所和经办律师

    名称上海市通力律师事务所
    住所、办公地址上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人韩炯联系人黎明
    电话(021)31358666传真(021)31358600
    经办律师吕红、黎明

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
    办公地址上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
    法定代表人杨绍信联系人洪磊
    电话(021)23238888传真(021)23238800
    经办注册会计师许康玮、洪磊

    四、基金的名称

    本基金名称:嘉实安心货币市场基金

    五、基金的类型

    本基金类型:契约型开放式

    六、基金的投资目标

    以有效控制投资风险和保持较高流动性为优先目标,力求获得高于业绩比较基准的稳定回报。

    七、基金的投资范围

    本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,通知存款,短期融资券,一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单,期限在一年以内(含一年)的债券回购,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、资产支持证券、中期票据,中国证监会及/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

    如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    八、基金的投资策略

    (一)投资策略

    1、整体资产配置策略

    根据宏观经济指标(主要包括:市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率等),决定组合的平均剩余期限(长/中/短)和比例分布。

    根据各类资产的流动性特征(主要包括:平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、回购抵押数量等),决定组合中各类资产的投资比例。

    根据各类资产的信用等级及担保状况,决定组合的风险级别。

    2、类别资产配置策略

    根据整体策略要求,决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。

    根据不同类别资产的流动性指标(二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、近期成交量、近期变动量、交易场所等),决定类别资产的当期配置比率。

    根据不同类别资产的收益率水平(持有期收益率、到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异等)、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。

    3、明细资产配置策略

    第一步筛选,根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标(流通总量、日均交易量),决定是否纳入组合。

    第二步筛选,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是否纳入组合。

    第三步筛选,根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),决定投资总量。

    (二)投资决策

    (1) 决策依据

    1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。

    2)宏观经济、微观经济运行状况,货币政策和财政政策执行状况,货币市场和证券市场运行状况;

    3)分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。

    (2) 决策程序

    1)投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

    2)相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析,提出分析报告。

    3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考研究部门提出的报告,并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险,制定具体资产配置和调整计划,进行投资组合的构建和日常管理。

    4)交易部依据基金经理的指令,制定交易策略并执行交易。

    5)监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定;风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险进行风险测算,对基金组合的风险进行评估,提交风险监控报告;风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。

    九、基金的业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:七天通知存款利率(税后)

    十、基金的风险收益特征

    本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

    十一、基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    (下转B51版)

      基金管理人:嘉实基金管理有限公司

      基金托管人:中国银行股份有限公司