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    泰信先行策略开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
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    泰信先行策略开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
    2015-02-10       来源:上海证券报      

      (2015年第1号)

    一、重要提示

    泰信先行策略开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)2004年5月10日经中国证监会证监基金字[2004]69 号文批准公开发行。

    本基金为契约型开放式,基金合同于2004年6月28日正式生效。基金管理人及注册登记机构为泰信基金管理有限公司,基金托管人为中国光大银行。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。

    本摘要根据本基金的基金合同编写,并已报中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本更新招募说明书所载有关财务数据(未经审计)和净值表现及投资组合数据的截止日均为2014年12月31日,其余内容截止日期为2014年12月28日。原招募说明书及其历次更新与本更新招募说明书不一致的,以本更新招募说明书为准。

    投资者欲了解更详细的资料,请登录本基金管理人的网站(www.ftfund.com)查阅本更新招募说明书的全文。

    二、基金管理人

    (一)基本情况

    基金管理人名称:泰信基金管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号37层

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层

    成立日期:2003年5月23日

    法定代表人:王小林

    总经理:葛航

    电话:021-20899188

    传真:021-20899008

    联系人:庄严

    发展沿革:

    泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是原山东省国际信托投资有限公司(现更名为山东省国际信托有限公司)联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证券监督委员会批准正式筹建,2003年5月8日获准开业,是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。

    公司目前下设锐懿资产管理有限公司、市场部、营销部(分华东、华北、华南三大营销中心)、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部。截至2014年12月底,公司有正式员工103人,多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

    截至2014年12月28日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活股票、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、泰信发展主题股票、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小盘精选股票、泰信保本混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现代服务业股票基金、泰信鑫益定期开放债券共15只开放式基金及泰信乐利分级1号、泰信乐利3号、泰信乐利分级4号、泰信量化对冲分级1号、泰信财富分级6号、泰信财富分级7号、泰信至尊阿尔法、泰信至尊阿尔法3号、泰信至尊阿尔法5号、泰信道简阿尔法、泰信智慧紫藤金1号共11个资产管理计划。

    (二)注册资本、股权结构

    泰信基金管理有限公司注册资本2亿元人民币。其中,山东省国际信托有限公司出资9000万元,占公司总股本的45%;江苏省投资管理有限责任公司出资6000万元,占公司总股本的30%;青岛国信实业有限公司出资5000万元,占公司总股本的25%。

    (三)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    (1)董事会成员

    王小林先生,董事长,硕士,高级经济师;历任山东省国际信托投资公司证券管理总部副总经理,山东省高新技术投资有限公司总经理助理,山东鲁信文化传媒投资有限公司副总经理,山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任,山东省国际信托有限公司党委书记、总经理(拟任),中国银监会国际部副主任(挂职);现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理。

    徐宏强,董事,硕士,高级经济师;曾任江苏省国际信托投资公司租赁部项目经理,南京国际租赁有限公司业务部经理,江苏省国际信托投资公司综合计划部科长,江苏省国际集团综合计划部科长、副总经理,南京国际租赁有限公司总经理,江苏省国信集团发展规划部副总经理;现任江苏省投资管理有限责任公司综合财务部总经理。

    葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989年7月加入山东省国际信托有限公司,曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部经理。

    徐国君先生,董事,经济学博士,教授、博士生导师;曾任北京林业管理干部学院助教,青岛大学副教授、教授,中国海洋大学教授、校长助理;现任青岛国信集团副总经理。

    俞二牛先生,独立董事,经济法硕士;曾任西藏军区第二通信总站政治处主任,财政部人事教育司司长,中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席,中国投资有限责任公司干部,中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席;现任中央汇金公司派任光大银行董事。

    王川先生,独立董事,经济管理学大专,高级经济师;曾任山西省委政策研究室干部、省委办公厅秘书,中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员(党委委员)、副行长兼党委副书记,中国光大(集团)总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行长,中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信(金融)控股总裁。

    丁玮先生,独立董事,经济学学士;曾任世界银行华盛顿总部经济学家、项目经理、部门主管,德意志银行中国区总裁,中国国际金融有限公司董事总经理、投行业务负责人,淡马锡投资控股高级董事总经理、中国区总裁。

    (2)监事会成员

    刘晓东先生,监事会主席,金融学学士,高级经济师;曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、信贷员,青岛国际信托投资公司科长、副处长,青岛国信实业有限公司资产管理部经理,青岛国信发展(集团)有限责任公司资产管理部部长。

    张牧农先生,监事,工学硕士,高级经济师;曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理,青岛华和国际租赁公司副总经理,法国巴黎鲁新公司副总经理,山东省国际信托投资公司投资部副经理;现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。

    戴平先生,监事,大专文化,工程师;曾任江苏省投资公司科长,江苏省计划干部培训中心办公室副主任,中外合资东西方投资咨询公司副总经理,江苏省机电轻纺投资公司投资部经理,江苏省投资管理公司工业部副经理,江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理;现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。

    唐光杰先生,职工监事,硕士,工程师。2007年1月加入泰信基金管理有限公司,现任公司信息技术部总监、工会主席。

    董山青先生,职工监事,工商管理硕士。曾任中国银行上海分行对公业务业务经理;2004年8月加入泰信基金管理有限公司,现任基金投资部总监助理、泰信保本混合基金经理。

    周向光先生,职工监事,本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司,先后担任综合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监,现任董监事工作部主任、综合管理部副总监。

    (3)公司高级管理人员

    王小林先生,董事长,硕士,高级经济师;历任山东省国际信托投资公司证券管理总部副总经理,山东省高新技术投资有限公司总经理助理,山东鲁信文化传媒投资有限公司副总经理,山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任,山东省国际信托有限公司党委书记、总经理(拟任),中国银监会国际部副主任(挂职);现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理。

    葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989年7月加入山东省国际信托有限公司,曾山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部经理。

    吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师;曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。

    桑维英女士,副总经理兼董事会秘书,上海锐懿资产管理有限公司监事,硕士;2002年10月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。

    韩波先生,副总经理,大学本科;曾先后任山东国投上海证券部财务经理,鲁信投资有限公司财务、投资管理部门经理。2002年10月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任公司财务负责人、总经理助理。

    2、基金经理

    朱志权先生,经济学学士。证券从业经历19年,曾任职于中信证券上海总部、长盛基金管理有限公司、富国基金管理有限公司、中海信托管理有限公司、银河基金管理有限公司。2008年6月加入泰信基金管理有限公司,担任泰信优质生活股票基金的基金经理。自2010年1月16日起兼任泰信优势增长混合基金的基金经理。自2012年3月1日起担任本基金的基金经理,不再担任泰信优质生活股票基金的基金经理。现同时担任基金投资部总监兼投资总监。

    袁园女士,理学硕士,证券从业经验7年。2007年5月加入泰信基金管理有限公司,先后担任研究部助理研究员、理财顾问部研究员、研究部高级研究员、泰信优质生活股票基金的基金经理助理。自2012年3月1日起担任本基金的基金经理。

    钱鑫先生, 硕士,证券从业经验5年。曾任华为海思半导体产品市场经理、上海彤源投资发展有限公司TMT行业研究员。2012年3月加入泰信基金管理有限公司,在研究部担任高级研究员岗位。自2013年7月起任本基金的基金经理助理。自2014年5月20日起担任本基金的基金经理。

    附:本基金历任基金经理情况:

    姓名管理本基金的时间
    梁剑2009年4月25日至2012年3月31日
    王鹏2008年6月28日至2009年7月2日
    董红波2007年2月9日至2008年6月28日
    林少立2006年5月27日至2007年5月10日
    张翎2005年5月17日至2006年5月27日
    郝兵2005年5月17日至2005年12月31日
    管文浩2004年6月28日至2005年5月17日

    3、投资决策委员会名单

    本基金采取集体投资决策制度,由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主任,投资决策委员会成员如下:

    葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事;

    韩波先生,副总经理;

    朱志权先生,基金投资部总监兼投资总监,泰信先行策略混合基金、泰信优势增长混合基金的基金经理;

    柳菁女士,研究部总监兼研究总监,泰信蓝筹精选股票基金、泰信中小盘精选股票基金的基金经理;

    梁剑先生,研究部副总监兼研究副总监;

    何俊春女士,基金投资部固定收益投资总监,泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金的基金经理;

    另外,督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。

    4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

    三、基金托管人

    名称:中国光大银行股份有限公司(简称“中国光大银行”)

    住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

    法定代表人:唐双宁

    成立时间:1992年8月18日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:404.3479亿元人民币

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[2002]75号

    联系人:张建春

    电话:010-63639180

    传真:010-63639132

    网址:www.cebbank.com

    四、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构

    1、直销机构

    (1)泰信基金管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号37层

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层

    法定代表人:王小林

    总经理:葛航

    成立日期:2003年5月23日

    电话:021-20899188

    传真:021-20899060

    联系人:郅齐

    网址:www.ftfund.com

    (2)泰信基金管理有限公司北京分公司

    营业场所:北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室

    电话:010-66215978

    传真:010-66215968

    联系人:林洁

    网址:www.ftfund.com

    (3)泰信基金管理有限公司深圳分公司

    营业场所:深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1310室

    电话:0755-33988759

    传真:0755-33988757

    联系人:史明伟

    网址:www.ftfund.com

    2、代销机构

    (1)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    客服电话:95588

    网址:www.icbc.com.cn

    (2)中国银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:田国立

    传真:010-66594942

    客服电话:95566

    网址:www.boc.cn

    (3)交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:胡怀邦

    联系人:曹榕

    电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    客服电话:95559

    网址:www.bankcomm.com

    (4)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:蒋超良

    传真:010-85109219

    客服电话:95599

    网址:www.95599.cn

    (5)中国建设银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:王洪章

    传真:010-66275654

    客服电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (6)中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

    办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

    法定代表人:唐双宁

    联系人:李伟

    电话:010-68098778

    传真:010-68560661

    客服电话:95595

    网址:www.cebbank.com

    (7)招商银行股份有限公司

    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人:秦晓

    联系人:邓炯鹏

    电话:0755-83198888

    传真:0755-83195049

    客服电话:95555

    网址:www.cmbchina.com

    (8)上海银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

    法定代表人:范一飞

    联系人:张萍

    电话:021-68475888

    传真:021-68476111

    客服电话:021-962888

    网址:www.bankofshanghai.com

    (9)上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼

    法定代表人:吉晓辉

    联系人:倪苏云

    电话: 021-61618888

    传真: 021-63604199

    客服电话:95528

    网址:www.spdb.com.cn

    (10)中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人:常振明

    联系人:朱义明、方韡

    传真:010-65550827

    客服电话:95558

    网址:bank.ecitic.com

    (11)华夏银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

    法定代表人:吴建

    客服电话:95577

    网址:www.hxb.com.cn

    (12)北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

    法定代表人:闫冰竹

    联系人:谢小华

    电话:010-66223587

    传真:010-66226045

    客户服务电话:95526

    公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

    (13)中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市复兴门内大街2号

    办公地址:北京市复兴门内大街2号

    法定代表人:董文标

    联系人:董云巍 吴海鹏

    客服电话:95568

    网址:www.cmbc.com.cn

    (14)平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    法定代表人:孙建一

    联系人:赵世永

    电话:0755-25859591

    传真:0755-25878316

    客服电话:40066-99999

    网址:www.bank.pingan.com

    (15)宁波银行股份有限公司

    注册地址:宁波市江东区中山东路294号

    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行24楼

    法定代表人:陆华裕

    联系人:胡技勋

    电话:021-63586210

    传真:021-63586215

    客服电话:96528, 962528(上海地区)

    网址:www.nbcb.com.cn

    (16)南京银行股份有限公司

    注册地址:中国江苏省南京市白下区淮海路50号

    办公地址:中国江苏省南京市白下区淮海路50号

    法定代表人:林复

    联系人:翁俊

    电话:025-84544021

    传真:025-84544129

    客户服务:40088-96400

    网址:www.njcb.com.cn

    (17)金华银行股份有限公司

    注册地址:金华市金东区光南路668号

    办公地址:金华市金东区光南路668号

    法定代表人:徐雅清

    联系人:李飒

    电话:0579-82178322

    传真:025-84544129

    客服电话:400-7116668 0579-2178322

    网址:www.jhccb.com

    (18)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618 号

    办公地址:上海市银城中路168 号上海银行大厦29 层

    法定代表人:万建华

    联系人:芮敏祺

    电话:021-38676666

    传真:021-38670666

    客服电话:400-8888-666

    网址:www.gtja.com

    (19)中信建投证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号

    法定代表人:王常青

    联系人:权唐

    传真:010-65182261

    客服电话:400-8888-108

    网址:www.csc108.com

    (20)国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

    法定代表人:何如

    联系人:齐晓燕

    电话:0755-82130833

    传真:0755-82133952

    客服电话:95536

    网址:www.guosen.com.cn

    (21)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

    法定代表人:宫少林

    联系人:林生迎

    电话:0755-82960223

    传真:0755-83734343

    客服电话:95565

    网址:www.newone.com.cn

    (22)广发证券股份有限公司

    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

    法定代表人:林治海

    联系人:黄岚

    客服电话:95575或致电各地营业网点

    网址:www.gf.com.cn

    (23)中信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

    法定代表人:王东明

    联系人:陈忠

    电话:010-84588888

    传真:010-60838888

    客服电话:95558

    网址:www.cs.ecitic.com

    (24)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:陈有安

    联系人:田薇

    电话:010-66568888

    传真:010-66568536

    客服电话:400-8888-888

    网址:www.chinastock.com.cn

    (25)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98 号

    办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

    法定代表人:王开国

    联系人:李笑鸣

    电话:021-23219000

    传真:021-23219100

    客服电话:95553

    网址:www.htsec.com

    (26)申银万国证券股份有限公司

    注册地址:上海市常熟路171号

    办公地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    联系人:李清怡

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    客服电话:95523或4008895523

    网址:www.sywg.com

    (27)兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路268号

    办公地址:浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层

    法定代表人:兰荣

    联系人:谢高得

    电话:021-38565785

    传真:021-38565955

    客服电话:95562 400-8888-123

    网址:www.xyzq.com.cn

    (28)安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

    法定代表人:牛冠兴

    联系人:余江

    电话:0755-82825551

    传真:0755-82558355

    统一客服电话:4008-001-001

    网址:www.essence.com.cn

    (29)湘财证券有限责任公司

    注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼

    办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼

    法定代表人:林俊波

    联系人:钟康莺

    电话:021-68634518

    传真:021-68865680

    客服电话:400-888-1551

    网址:www.xcsc.com

    (30)万联证券有限责任公司

    注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

    办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

    法定代表人:张建军

    联系人:罗创斌

    电话:020-37865070

    传真:020-22373718-1013

    客服电话:400-8888-133

    网址:www.wlzq.com.cn

    (31)民生证券股份有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

    法定代表人:岳献春

    联系人:赵明

    电话:010-85127622

    传真:010-85127917

    客服电话:400-619-8888

    网址:www.mszq.com

    (32)渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    法定代表人:杜庆平

    联系人:王兆权

    联系电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    客户服务电话: 400-6515-988

    网址:www.bhzq.com

    (33)华泰证券股份有限公司

    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    联系人:万鸣

    电话:025-83290979

    传真:025-84579763

    客服电话:95597

    网址: www.htsc.com.cn

    (34)山西证券股份有限公司

    注册地址:太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    办公地址:太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    联系人:郭熠

    电话:0351-8686659

    传真:0351-8686619

    客服电话:400-666-1618

    网址:www.i618.com.cn

    (35)东方证券股份有限公司

    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层

    办公地址:上海市中山南路318号2号楼21-29层

    法定代表人:潘鑫军

    联系人:吴宇

    电话:021-63325888-3108

    传真:021-63326173

    客服电话:95503

    网址:www.dfzq.com.cn

    (36)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路1508 号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508 号

    法定代表人:薛峰

    联系人:刘晨

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    客服电话:400-8888-788,10108998

    网址:www.ebscn.com

    (37)上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市西藏中路336号

    办公地址:上海市西藏中路336号

    法定代表人:郁忠民

    联系人:张瑾

    电话:021-53519888

    传真:021-53519888

    客服电话:021-962518 全国客服热线4008918918

    网址:www.962518.com

    (38)新时代证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

    办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

    法定代表人:马金声

    联系人:孙恺

    电话:010-83561000

    传真:010-83561001

    客服电话:4006989898

    网址:www.xsdzq.cn

    (39)平安证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

    法定代表人:杨宇翔

    联系人:周璐

    电话:400-8866338

    传真:0755-82400862

    客服电话:400-8816-168

    网址:www.pingan.com

    (40)华安证券有限责任公司

    注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

    办公地址:安徽省合肥市阜南路166号

    法定代表人:李工

    联系人:甘霖

    电话:0551-5161821

    传真:0551-5161672

    客服电话:96518、400-809-6518

    网址:www.hazq.com.cn

    (41)财富证券有限责任公司

    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

    法定代表人:周晖

    联系人:郭磊

    电话:0731-84403319

    传真:0731-84403439

    客服电话:0731-84403350

    网址:www.cfzq.com

    (42)国都证券有限责任公司

    注册地址:北京东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)

    法定代表人:常喆

    联系人:黄静

    电话:010-84183333

    传真:010-84183311

    客服电话:400-818-8118

    网址:www.guodu.com

    (43)东海证券有限责任公司

    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼(213003)

    办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼(213003)

    法定代表人:朱科敏

    联系人:李涛

    电话:0519-88157761

    传真:0519-88157761

    客服电话:021-52574550、0519-88166222、0379-64902266、400-8888-588

    网址:www.longone.com.cn

    (44)中银国际证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

    办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

    法定代表人:唐新宇

    联系人:张静

    电话:021-68604866

    传真:021-50372474

    客服电话:400-620-8888

    网址:www.bocichina.com.cn

    (45)齐鲁证券有限公司

    注册地址:山东省济南市经七路86号

    办公地址:山东省济南市经七路86号

    法定代表人:李玮

    联系人:吴阳

    电话:0531-68889155

    传真:0531-68889752

    客服电话:95538或拨打各城市营业网点咨询电话

    网址:www.qlzq.com.cn

    (46) 中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001

    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

    法定代表人:杨宝林

    联系人:吴忠超

    电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    客服电话:0532-95548

    网址:www.zxwt.com.cn

    (47)中航证券有限责任公司

    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

    法定代表人:王宜四

    联系人:余雅娜

    电话:0791-6768763

    传真:0791-6789414

    客服电话:400-8866-567

    网址:www.avicsec.com

    (48)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:龙增来

    联系人:刘毅

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    客服电话:400-600-8008

    网址:www.china-invs.cn

    (49)德邦证券有限责任公司

    注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

    办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

    法定代表人:方加春

    联系人:罗芳

    电话:021-68761616

    传真:021-68767981

    客服电话:400-8888-128

    网址:www.tebon.com.cn

    (50)金元证券股份有限公司

    注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

    法定代表人:陆涛

    联系人:金春

    电话:0755-83025695

    传真:0755-83025625

    客服电话:400-8888-228

    网址:www.jyzq.cn

    (51)西藏同信证券有限责任公司

    注册地址:拉萨市北京中路101号

    办公地址:上海市闸北区永和路118弄24号

    法定代表人:贾绍君

    联系人:汪尚斌

    电话:021-36537114

    传真:021-36538467

    客户服务电话:400-88111-77或拨打各城市营业网点咨询电话

    网址:www.xzsec.com

    (52)宏源证券股份有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

    法定代表人:冯戎

    联系人:李巍

    电话:010-88085858

    传真:010-88085195

    客服电话:400-800-0562

    网址:www.hysec.com

    (53)恒泰证券股份有限公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    法定代表人:鞠瑾(代行)

    联系人:荀航

    电话:0471-4979545

    传真:0471-4961259

    客服电话:0471-4961259

    网址:www.cnht.com.cn

    (54)江海证券有限公司

    注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

    办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

    法定代表人:孙名扬

    联系人:张宏宇

    电话:0451-82336863

    传真:0451-82287211

    客服电话:4006662288

    网址:www.jhzq.com.cn

    (55)长城证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:匡婷

    电话:0755-83516289

    传真:0755-83515567

    客服电话:0755-33680000、400-6666-888

    网址:www.cgws.com

    (56)爱建证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号1幢32楼

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号1幢32楼

    法定代表人:钱华

    联系人:陈敏

    电话:021-62171984

    传真:021-62878783

    客服电话:021-63340678

    网址:www.ajzq.com

    (57)华宝证券有限责任公司

    注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

    办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

    法定代表人:陈林

    联系人:陈康菲

    电话:021-50122222

    传真:021-50122200

    客服电话:400-820-9898

    网址:www.cnhbstock.com

    (58)英大证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

    办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

    法定代表人:赵文安

    联系人:王睿

    电话:0755-83007069

    传真:0755-83007167

    客服电话:0755-26982993

    网址:www.ydsc.com.cn

    (59)国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街95号

    办公地址:成都市东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    电话: 028-86690126

    传 真: 028-86690126

    联系人: 金喆

    客户热线: 4006-600109

    网址:www.gjzq.com.cn

    (60)中信证券(浙江)有限责任公司

    注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

    办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

    法定代表人:沈强

    电话:0571-85783750

    传 真: 0571-85783771

    联系人:俞会亮

    客户热线: 95548

    网址: www.bigsun.com.cn

    (61)华福证券有限责任公司

    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

    法定代表人:黄金琳

    电话:0591-87383623

    传真: 0591-87383610

    联系人:张腾

    客户热线:96326(福建省外请先拨0591)

    网址:www.hfzq.com.cn

    (62)长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    联系人:李良

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    客户服务热线:95579或4008-888-999

    网址:www.95579.com

    (63)大通证券股份有限公司

    注册地址:大连市中山区人民路24号

    办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层

    法定代表人:张智河

    电话: 0411-39673202

    传真:0411-39673219

    联系人:谢立军

    客户服务电话: 4008-169-169

    网址:www.daton.com.cn

    (64)信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    法定代表人:张志刚

    联系人:唐静

    联系电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    客服电话:400-800-8899

    公司网址:www.cindasc.com

    (65)华龙证券有限责任公司

    注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

    办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

    法定代表人:李晓安

    电话: 0931-8888088

    传真: 09131-4890515

    联系人:李昕田

    客户服务电话: 0931-96668、4890208

    网址:www.hlzqgs.com

    (66)国联证券股份有限公司

    注册地址:江苏省无锡市县前东街168号

    办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼

    法定代表人:雷建辉

    联系人:徐欣

    联系电话:0510-82831662

    联系传真:0510-82830162

    客服电话:400-888-5288

    公司网址:www.glsc.com.cn

    (67)恒泰长财证券有限责任公司

    注册地址:长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段

    办公地址:长春市宽城区珠江路439号

    法定代表人:奚星华

    联系人:吴德生

    联系电话:0431-82951765

    联系传真:0431-82946531

    客服电话:0431-82951765

    公司网址:http://www.cczq.net

    (68)广州证券股份有限公司

    注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

    办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

    法定代表人:邱三发

    联系人:林洁茹

    电话:020-88836999

    传真:020-88836654

    客服电话:020-961303

    网址:www.gzs.com.cn

    (69)五矿证券有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

    办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

    法定代表人:高竹

    客服电话:40018-40028

    网址:www.wkzq.com.cn

    (70)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

    法定代表人:张跃伟

    客服电话:400-089-1289

    网址:www.erichfund.com

    (71)杭州数米基金销售有限公司

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

    法定代表人:陈柏青

    客服电话:4000-766-123

    网址: market.fund123.cn

    (72)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

    法定代表人:汪静波

    客服电话:400-821-5399

    网址:www.noah-fund.com

    (73)上海天天基金销售有限公司

    办公地址:上海市徐汇区龙田路(近田东路)195号3C幢9楼

    法定代表人:其实

    客服电话:400-1818-188

    网址:www.1234567.com.cn

    (74)和讯信息科技有限公司

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

    法定代表人:王莉

    客服电话:400-920-0022

    网址:licaike.hexun.com

    (75)嘉实财富管理有限公司

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期4606-10单元

    法定代表人:赵学军

    联系人:景琪

    客服电话:400-021-8850

    网址:www.harvestwm.cn

    (76)中山证券有限责任公司

    办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

    法定代表人:黄扬录

    客服电话:4001022011

    网址:www.zszq.com.cn

    (三)基金注册登记机构

    注册登记机构名称:泰信基金管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号37层

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层

    法定代表人:王小林

    总经理:葛航

    成立日期:2003年5月23日

    电话:021-20899188

    传真:021-20899060

    联系人:韩波

    (四)出具律师意见书的律师事务所

    名称:上海源泰律师事务所

    地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14层

    负责人:廖海

    电话:021-51150298,021-51150391

    传真:021-51150398

    经办律师:梁丽金、刘佳

    (五)审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 6楼

    办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

    法定代表人:杨绍信

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    经办注册会计师:单峰、傅琛慧

    五、基金的名称

    基金名称:泰信先行策略开放式证券投资基金

    基金简称:泰信先行策略混合

    六、基金的类型

    契约型开放式

    七、基金的投资目标

    运用多层次先行策略,灵活配置各类资产,追求收益的长期稳定增长;提前发现和介入价值被市场低估的价值成长股票,在其价值回归过程中获取超额收益。

    八、基金的投资方向

    限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券包括国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)等。

    九、基金的投资策略

    (一)投资策略

    1、股票投资策略

    本基金区别于其他基金的主要特点,是先行策略的运用。先行策略,是对国际流行的均值反转策略在中国市场的改良应用,在投资操作中注意运用股价波动的均值反转规律,强调“先行价值发现、提前控制风险”,简单讲,就是在市场取得一致认识之前,超前发现和介入价值被低估的行业和个股,并在市场存在下跌风险时,通过资产配置比例的调整,提前控制下跌风险。

    先行策略的主要目标是那些相对于近两、三年价格高点,股价处于相对低位的股票。通过对其所处行业、公司基本面的分析,寻找价值未能被市场充分认识的股票作为投资对象,利用市场的均值反转规律,在其价值回归过程中获益。

    本基金股票投资部分以先行策略为核心,实行自上而下三个层次的资产配置。

    (1)大类资产配置

    本基金执行灵活的资产配置政策,利用宏观策略分析系统和市场价值中枢评估系统,在主要投资股票的基础上,灵活选择在各类别资产上的进出时机和配置比例。

    ①宏观策略分析系统包括对宏观经济运行趋势的判断、经济政策调整的前瞻性分析,以及各类别资产的政策效应研究。

    ②市场价值中枢评估系统,通过对移动平均市盈率(PE动量)等指标的综合分析,合理评估市场价值中枢。根据市场即时市盈率与市场价值中枢的偏离程度,灵活调整大类资产配置比例。在市场处于价值中枢下方时,逐步提高股票投资比例;反之,逐步降低股票投资比例。

    (2)行业资产配置

    行业价值评估系统包括对行业景气度、行业增长前景、行业盈利能力和行业指数市场表现等因素的综合分析,是本基金实施行业资产配置的决策依据。

    本基金重点投资处于景气复苏期或者进入稳定增长期的传统行业,以及处于成熟早期的新兴行业;减持处于景气高峰、供给趋于过剩的行业,或进入萧条期的行业。

    (3)股票选择标准

    根据先行策略选股系统,选择兼具价值成长特征和价值回归潜能的股票:

    ①盈利指标和理论增长率达到价值成长股的基本标准(剔除预计当年亏损以及近三年理论增长率为负的股票)。

    ②过去一段相对较长的时间内股价相对涨幅不大。

    ③综合动态市盈率(PEG)、市净率(B/M)、每股经营现金流/每股价格(C/P)及主营业务收入增长率(SG)等指标的价值成长评级处于A股公司前列;其中B/M、C/P为价值因子,SG为成长因子,PEG是兼顾价值和成长的因子。价值成长评级由四个指标值排序结果(其中PEG采取升序排列,SG、C/P和B/M采取降序排列)的加权相加值来决定,每个指标的权重根据其对超额收益的贡献度来确定。

    ④企业所处行业发展前景良好,已进入景气复苏期、稳定增长期(传统行业)或成熟早期(新兴行业),预期主营业务利润和主营业务收入增长率保持在较高水平;

    ⑤企业内部治理结构比较完善,产品具有较高的市场知名度,处于行业领先水平。

    2、债券投资策略

    本基金债券投资部分主要运用久期调整、收益率曲线配置、类别配置、无风险套利和融资杠杆等策略。

    本基金债券投资部分主要投资于国债及信用评级BBB以上的债券,具有以下一项或多项特征的债券,将是本组合债券投资重点关注的对象:

    (1)流动性较好;

    (2)到期收益率相对于同类债券较高;

    (3)发行人资信程度和财务状况良好,偿债能力强;

    (4)符合本基金投资策略和资产配置的要求。

    (二)决策依据

    1、国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;

    2、政治形势、政策趋势和宏观经济形势;

    3、货币政策、利率趋势;

    4、行业和上市公司基本面;

    5、证券市场发展趋势。

    (三)决策和操作程序

    (下转B54版)

      基金管理人:泰信基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司

      本报告送出日期:二○一五年二月十日