股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2015-009
衍生证券代码：122223 证券简称：12电气01
衍生证券代码：122224 证券简称：12电气 02
上海电气集团股份有限公司日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
1.2015-2017年度，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）与德国西门子集团（以下简称“西门子”）有关采购之关联交易需提交公司股东大会审议
2.2015-2017年度预计的日常关联交易发生额，仅为根据目前的公司业务状况及未来发展预测的金额
一、日常关联交易基本情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的有关规定，公司结合目前的经营情况及未来发展计划对与西门子2015-2017年度的日常关联交易进行了预测：
单位：亿元人民币
| 关联方名称 | 交易内容 | 2015年额度 | 2016年额度 | 2017年额度 |
| 西门子 | 采购 | 1,600 | 2,200 | 2,200 |
（一）日常关联交易履行的审议程序
2015年2月9日，公司召开四届十六次董事会会议，会议审议通过了《关于公司与西门子进行持续性关连交易并豁免公司与西门子签订持续性关连交易框架协议的议案》。全体董事对上述关联交易表决同意。
独立董事发表独立意见如下：《关于公司与西门子进行持续性关连交易并豁免公司与西门子签订持续性关连交易框架协议的议案》乃于日常业务过程中进行，公平合理，符合本公司及股东整体利益。
董事会审核委员会发表书面意见如下：本次关联交易程序符合法律法规及规范性文件的有关要求，有利于公司生产经营的正常发展，未发现损害全体股东利益的情况。综上所述，我们同意《关于公司与西门子进行持续性关连交易并豁免公司与西门子签订持续性关连交易框架协议的议案》。同意将上述意见同时作为公司全体独立董事对本议案提交公司董事会审议的事前认可意见。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：亿元人民币
| 关联交易类别 | 关联人 | 2013年度预计金额上限 | 2013年度实际发生额 | 预计金额与实际发生金额差异较大的原因 |
| 采购 | 西门子 | 32 | 22 | 因市场环境变化导致实际采购金额下降 |
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：亿元人民币
| 关联交易类别 | 关联人 | 2013年度实际发生额 | 2015年度预计金额 | 2016年度预计金额 | 2017年度 预计金额 |
| 采购 | 西门子 | 22 | 16 | 22 | 22 |
在达成上述与西门子集团采购的年度上限时，公司已考虑(i)与西门子集团的过往交易历史记录；（ii）西门子集团与本公司之间的在风电设备业务上的进一步合作；及（iii）公司的未交货订单。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
西门子（Siemens Aktiengesellschaft）是全球领先的技术企业，创立于1847年，业务遍及全球200多个国家，专注于电气化、自动化和数字化领域。是世界最大的高效能源和资源节约型技术供应商之一，西门子在海上风机建设、联合循环发电涡轮机、输电解决方案、基础设施解决方案、工业自动化、驱动和软件解决方案，以及医疗成像设备和实验室诊断等领域占据领先地位。
（二）与上市公司的关联关系
德国西门子集团下属子公司西门子（中国）有限公司（以下简称“西门子中国”）与公司合资成立了上海电气电站集团有限公司，根据上海证券交易所颁布的《上市公司关联交易实施指引》第八条第五款的规定，西门子中国构成了公司的关联人。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）基本内容
根据公司日常运营需要，公司需要向西门子日常采购的产品包括但不限于：发电设备产品部件及╱或技术、输配电设备产品部件及╱或技术等，具体的权利义务（包括但不限于产品的品名、规格、标准、运输方式、验收价格与支付等事项）以另行签订的产品采购合同为准。
（二）定价政策
1、就产品部件及╱或技术一般可在市场获得的采购交易而言（主要用于输配电设备），参考市价。该市价乃参考独立第三方基于公平原则所提供类似或相同产品部件及╱或技术当时市场价格厘定。当公司相关附属公司收到来自客户的订单时，公司相关附属公司的营销部门已获取且将继续从市场供货商（包括独立供货商和西门子）处获取报价，以选取提供最有利条款（特别是相同质量下单位价格最低）的供货商。在做出商业决定之前，相关附属公司的营销部门会将西门子的报价与至少两个独立供货商的报价相比较。相关附属公司的内控部门会进行年度审核以确保上述程序在本年度中已获遵守。过去三年，本公司每年从两名以上独立供货商购买与西门子集团供应的相同产品，预计如现时市场状况无重大改变，将维持该惯例。随着不时从市场上独立供货商获取资料，本公司有机会了解实时的市场状况并作出知情的商业决定。
2、就产品部件及╱或技术由于西门子集团独特的技术而只由西门子集团供应（主要用于电力设备）而其他供货商提供的类似产品部件及╱或技术当前与本公司的电力设备不匹配、导致同期并无独立第三方报价的采购交易而言，本集团可参考(1)相关交易上一年度的价格，(2)类似产品部件及╱或技术价格的国内及国际市场趋势（已经及将会由相关附属公司的营销部门根据每年第四季度的公开资料评估）及 (3)本集团的业务计划，并与西门子集团真诚磋商。为免疑虑，鉴于其他供货商提供的类似产品部件及╱或技术的价格无法直接从市场获得，本公司通过对包含该等类似产品部件及╱或技术的最终产品价格变化估算类似产品部件及╱或技术价格的市场趋势。本公司每年参加若干次投标活动，因此能够获得上述最终产品的价格，因该价格即为中标人提供的价格。相关附属公司的营销部门会于每年第四季度末审查该年度中标人提供的价格以掌握最终产品价格的百分比增减情况。根据营销部门提供的信息，专门小组（通常由营销部门、财务部门、销售部门及采购部门的代表组成）会与西门子进行磋商。本公司与西门子之间已建立相应惯例及机制以进行磋商并于每年第四季度末制定随后十二个月内相关产品部件╱或技术的采购价，从而提前锁定价格，以实现对生产成本更好的管理和控制并避免在该年度进行重复磋商，该等重复磋商对于双方而言均为高昂代价和负累。凭借以过往采购价格作为基准价格及类似产品部件及╱或技术的市场价格在国内和国际上的粗略估计的百分比增减，本公司能够评估西门子集团提供的公平合理的报价，并在尽最大可能了解市场信息的基础上作出知情的商业决定。
四、交易上限
公司预计于2015年、2016 年及2017年三个年度各年发生的关联采购金额上限分别为：16亿元人民币、22亿元人民币及22亿元人民币。
五、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况
公司董事认为，公司多年来一直向西门子及其联系人采购发电设备产品部件及╱或技术、输配电设备产品部件及╱或技术等以满足公司日常运营需要。鉴于公司与西门子的长期合作关系，公司与西门子进行交易构成彼此间业务联盟的不可或缺的一部分。向西门子集团采购若干设备及零部件用以生产本集团的电力设备及其他产品，可提高本集团产品的性能，从而巩固本集团于中国及国际市场的竞争优势。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司
二〇一五年二月十日
备查文件目录
1. 公司四届十六次董事会决议；
2. 公司审核委员会的书面意见；
3. 公司独立董事发表的独立意见。
股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2015-010
衍生证券代码：122223 证券简称：12电气01
衍生证券代码：122224 证券简称：12电气 02
上海电气集团股份有限公司
以募集资金替换预先投入募投项目自筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
●公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目“向上海电气租赁有限公司增资”的自筹资金的金额为人民币500,000,000元（公司其余三个募集资金项目暂不置换），符合募集资金到帐后6个月内进行置换的规定
一、募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会于2015年1月20日签发的证监许可[2015]84号文关于核准上海电气集团股份有限公司公开发行A股可转换公司债券的批复》，上海电气集团股份有限公司(以下简称“本公司”)核准公司向社会公开发行面值总额人民币6,000,000,000元的可转换公司债券，期限6年。扣除承销及保荐费用共计人民币30,000,000元后，净募集资金共计人民币5,970,000,000元，上述资金于2015年2月6日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2015)第126号验资报告。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
本次可转债募集资金总额为60亿元人民币，本次发行A股可转债募集的资金总额扣除发行费用后拟投资于以下项目：
| 序号 | 项目名称 | /项目总投资 （亿美元） | 募集资金 （亿元人民币） | |
| 一 | EPC及BTG项目 | |||
| 1 | 伊拉克华事德二期电站EPC项目 | 10.80 | 14.0 | |
| 2 | 印度莎圣电站BTG项目 | 13.11 | 10.0 | |
| 3 | 越南永新二期燃煤电厂EPC项目 | 12.65 | 11.0 | |
| 二 | 向上海电气租赁有限公司增资 | - | 25.0 | |
| 合计 | - | 60.0 | ||
三、自筹资金预先投入募投项目情况
截至2015年2月2日止，本公司预先投入“向上海电气租赁有限公司增资”的自筹资金的金额为人民币500,000,000元，具体运用情况如下：
金额单位：人民币千元
| 序号 | 承诺投资项目 | 募集资金承诺投资总额 | 截至2015年2月2日止 |
| 以自筹资金预先投入 | |||
| 募集资金投资项目金额 | |||
| 1 | 向上海电气租赁有限公司增资 | 2,500,000 | 500,000 |
本公司其余三个募集资金投资项目暂不置换。
四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序。
2015年2月9日，公司召开四届十六次董事会，会议审议通过了《关于上海电气集团股份有限公司用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司全体独立董事均对本议案表示同意。
五、 专项意见说明
普华永道中天会计师事务所出具了普华永道中天特审字（2015）第151号《上海电气集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，认为公司本次以自筹资金预先投入募集资金投资项目 “向上海电气租赁有限公司增资”的金额为人民币500,000,000元，在所有重大方面如实反映了公司截至2015年2月2日止，以自筹资金预先投入募集资金投资项目“向上海电气租赁有限公司增资”的情况。
公司保荐人瑞信方正证券有限公司出具了《上海电气集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》，认为公司以募集资金中的人民币500,000,000元置换预先用自筹资金向上海电气租赁有限公司增资人民币500,000,000元的事项，已由普华永道中天会计师事务所予以审核鉴证，公司募集资金的使用情况不存在与募集资金使用计划不一致的情形，不存在变相改变募集资金投向且损害股东利益的情形。
公司监事会、公司全体独立董事均对关于上海电气集团股份有限公司用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金发表了同意意见。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司
2015年2月10日
报备文件
（一）公司四届十六次董事会会议决议
（二）公司四届十次监事会决议
（三）公司独立董事意见
（四）公司保荐机构意见
股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2015-011
衍生证券代码：122223 证券简称：12电气01
衍生证券代码：122224 证券简称：12电气 02
上海电气集团股份有限公司2015年对外担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
1、被担保人名称
| 序号 | 被担保人 |
| 1 | 上海重型机器厂有限公司 |
| 2 | 上海电气风电设备有限公司 |
| 3 | 上海电气风能有限公司 |
| 4 | 上海电气斯必克空冷工程有限公司 |
| 5 | 上海电气南通国启环保科技有限公司 |
| 6 | 上海电气南通国海环保科技有限公司 |
| 7 | 上海电气南通国海水处理限公司 |
| 8 | 上海电气风电设备东台有限公司 |
| 9 | 上海电气风电设备甘肃有限公司 |
| 10 | 公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给予公司及其下属公司开具保函及电子银行承兑汇票 |
| 11 | 公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给予上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票 |
| 12 | 公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司给予其他参股企业保函及电子银行承兑汇票 |
2、2015年公司新增对外担保额为1,143,765万元，累计对外担保额度为1,333,733万元，
3、本次担保额度中的反担保情况：无
4、无逾期对外担保
一、对外担保概述
为了保证上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）及下属企业的正常经营活动，2015年，公司及下属企业预计发生担保如下：
（一）公司及公司控股子公司对外提供总金额为524,265万元的担保额度，明细如下：
| 序号 | 被担保人 | 2015年担保额 （人民币万元） |
| 1 | 上海重型机器厂有限公司 | 282,300 |
| 2 | 上海电气风电设备有限公司 | 154,000 |
| 3 | 上海电气风能有限公司 | 40,000 |
| 4 | 上海电气斯必克空冷工程有限公司 | 11,000 |
| 5 | 上海电气南通国启环保科技有限公司 | 8,189 |
| 6 | 上海电气南通国海环保科技有限公司 | 7,089 |
| 7 | 上海电气南通国海水处理限公司 | 1,687 |
| 8 | 上海电气风电设备东台有限公司 | 10,000 |
| 9 | 上海电气风电设备甘肃有限公司 | 10,000 |
| 合计 | 524,265 |
（二）公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）对外担保额度预计为619,500万元：
1、2015年,财务公司预计为公司及其所属公司开具保函及电子银行承兑汇票总金额为556,500万元;
2、2015年, 财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票55,000万元；
3、2015年，财务公司预计为上海电气其他参股企业开具保函及电子银行承兑汇票总金额为8,000万元。
上述担保事项已经公司四届十六次董事会审议通过。其中财务公司为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票55,000万元为关联交易，关联董事黄迪南先生、王强先生及郑建华先生回避表决。
根据证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）的相关规定，为资产负债率超过70%的法人以及为关联人士提供担保必须经股东大会审批。本次需公司股东大会审批的担保事项如下：
1、被担保公司资产负债率超过70%的担保
（1）上海电气集团股份有限公司为上海重型机器厂有限公司提供282,300万元的担保。
（2）上海电气集团股份有限公司为上海电气风电设备有限公司提供154,000万元的担保。
（3）上海电气集团股份有限公司为上海电气风能有限公司提供40,000万元的担保。
（4）上海电气集团股份有限公司为上海电气斯必克空冷工程有限公司提供11,000万元的担保。
（5）上海电气风电有限公司为上海电气风电设备东台有限公司提供10,000万元的担保。
（6）上海电气风电有限公司为上海电气风电设备甘肃有限公司提供10,000万元的担保。
2、财务公司为关联人士提供担保
(1)财务公司为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票55,000万元的担保。
上述担保需经公司2014年度股东大会审议批准后方可生效,有效期至公司下一年度股东大会召开日止。
二、被担保人基本情况及担保的主要内容
（一）公司及公司控股子公司对外提供总金额为524,265万元的担保额度
（1）上海电气集团股份有限公司为上海重型机器厂有限公司提供282,300万元的担保。
上海重型机器厂有限公司为公司全资子公司，经营范围是冶金，建耐 ，煤气发生炉，铸锻件，工矿设备，电站，压力容器等。上海重型机器厂有限公司2014年1-12月主营业务收入201,979万元，净利润-72,526万元，2014年12月末资产总额631,150万元；负债总额592,686万元（其中银行贷款总额263,237万元，流动负债总额572,705万元）；资产净额38,464万元；2014年12月31日的资产负债率为 93.91 %。
2015年公司为其 232,300万元借款提供担保，50,000万元银行综合授信提供担保，期限1年，主要用于其流动资金贷款的转期，保函、信用证及银行承兑汇票授信的转期 。
（2）上海电气集团股份有限公司为上海电气风电设备有限公司提供154,000万元的担保。
上海电气风电设备有限公司为公司全资子公司。经营范围是风力发电设备及零部件的设计、开发、制造和销售，风力发电设备安装、调试、维护、修理，电力工程、风力发电技术领域内的技术开发、技术转让、咨询等。上海电气风电设备有限公司2014年1-12月主营业务收入560,882万元，净利润5,944万元，2014年12月末资产总额696,296万元；负债总额659,649万元（其中银行贷款总额109,000万元，流动负债总额659,649万元）；资产净额36,647万元；2014年12月31日的资产负债率为 94.74%。
2015年上海电气为其154,000万元借款提供担保，其中新增借款为44,800万元，期限一年，主要用于其日常经营。
（3）上海电气集团股份有限公司为上海电气风能有限公司提供40,000万元的担保。
上海电气风能有限公司为公司控股子公司，持股比例为51%。经营范围是设计、研发、生产风机设备及其部件，销售自产产品及其部件；自产产品及同类商品的销售和进出口，并提供现场安装指导、调试、运行维护等配套服务；提供与风能有关的技术开发、技术咨询及技术服务。上海电气风能有限公司2014年1-12月主营业务收入2,818万元，净利润-22,138万元，2014年12月末资产总额83,888万元；负债总额99,326万元（其中银行贷款总额10,000万元，流动负债总额99,326万元）；资产净额-15,438万元；2014年12月31日的资产负债率为118.40 %。
2015年公司为其流动资金借款40,000万元提供担保，其中新增借款为30,000万元，期限一年，主要用于企业日常经营。
（4）上海电气集团股份有限公司为上海电气斯必克空冷工程有限公司提供11,000万元的担保。
上海电气斯必克空冷工程有限公司为公司控股子公司，持股比例为55%。经营范围为电站空气冷却及冷凝系统工程、汽水分离及再热器系统工程、除尘器系统工程领域内的技术开发、技术咨询、技术服务及上述领域内设备的销售、安装、维修；从事货物及技术的进出口业务。上海电气斯必克空冷工程有限公司2014年1-12月主营业务收入79,943万元，净利润810万元，2014年12月末资产总额85,539万元；负债总额63,231万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额63,034万元）；资产净额22,308万元；2014年12月31日的资产负债率为73.92 %。
2015年公司为其借款按持股比例55%提供担保，金额为11,000万元，期限一年，主要用于企业日常经营。
（5）上海电气集团股份有限公司为上海电气南通国启环保科技有限公司提供8,189万元的担保。
上海电气南通国启环保科技有限公司为公司2014年9月成立的控股子公司，持股比例为51%。经营范围为危险废弃物处置运营。上海电气南通国启环保科技有限公司2014年12月末资产总额4,500万元；资产净额4,500万元。
上海电气南通国启环保科技有限公司此次执行项目投资总额为21,055万元，注册资本4,500万元，其余16,055万元通过长期项目借款来解决，公司为其借款额的51%提供担保，金额为8,189万元，期限8年。
（6）上海电气集团股份有限公司为上海电气南通国海环保科技有限公司提供7,089万元的担保。
上海电气南通国海环保科技有限公司为公司2014年9月设立的控股子公司，持股比例为60 %。该公司设立的目的是执行海安县老坝港滨海新区危废处置中心项目，经营范围为危险废弃物处置运营。2014年1-12月主营业务收入0万元，净利润0万元，2014年12月末资产总额6,000万元；负债总额0万元（其中银行贷款总额 0万元，流动负债总额0万元）；资产净额6,000万元；2014年12月31日的资产负债率为 0 %。
上海电气南通环保科技有限公司此次执行项目投资总额为17,814.48万元，注册资本6,000万元，其余11,814.48万元通过长期项目借款来解决，公司为其借款额的60%提供担保，金额为7,089万元，期限8年。
（7）上海电气集团股份有限公司为上海电气南通国海水处理有限公司提供1,687万元的担保。
上海电气南通国海水处理有限公司为公司2014年8月设立控股子公司，持股比例为60 %。该公司设立的目的是执行海安县老坝港滨海新区污水处理厂项目，经营范围为污水处理运营。2014年1-12月主营业务收入0万元，净利润0万元，2014年12月末资产总额800万元；负债总额0万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额0万元）；资产净额800万元；2014年12月31日的资产负债率为0%。
上海电气南通国海水处理有限公司此次执行项目投资总额为3,612.29万元，注册资本800万元，其余2,812.29万元通过长期项目借款来解决，公司为其借款额的60%提供担保，金额为1,687万元，期限8年。
（8）上海电气风电有限公司为上海电气风电设备东台有限公司提供10,000万元的担保。
上海电气风电设备东台有限公司为公司全资子公司，持股比例为100%。经营范围是风力发电设备及零部件的设计、开发、制造和销售，风力发电设备安装、调试、维护、修理，电力工程、风力发电技术领域内的技术开发、技术转让、咨询等。上海电气风电设备东台有限公司2014年1-12月主营业务收入251,077万元，净利润1,766万元，2014年12月末资产总额246,599万元；负债总额230,661万元（其中银行贷款总额200万元，流动负债总额229,030万元）；资产净额15,938万元；2014年12月31日的资产负债率为 93.54 %。
2015年上海电气风电有限公司为其 10,000万元综合授信提供担保，期限一年，主要用于银行承兑汇票、保函等业务。
（9）上海电气风电有限公司为上海电气风电设备甘肃有限公司提供10,000万元的担保。
上海电气风电设备甘肃有限公司为公司2014年5月设立的全资子公司，综合持股比例为100%。经营范围是生产、制造、安装、销售风力发电机组；风机工程；安装调试及技术服务；风力发电配套零部件的批发；代理及相关配套服务。上海电气风电设备甘肃有限公司2014年5-12月主营业务收入77,500万元，净利润-580万元，2014年12月末资产总额90,712万元；负债总额89,050万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额89,050万元）；资产净额1,662万元；2014年12月31日的资产负债率为 98.17%。
2015年上海电气风电有限公司为其10,000万元综合授信提供担保，期限为一年，主要用于银行承兑汇票、保函等业务。
上述（1）-（9）项被担保人的财务数据均未经审计。
（二）公司下属控股子公司财务公司对外开具保函及电子银行承兑汇票
公司对财务公司的综合持股比例为79.62%。作为经人民银行批准设立的非银行金融机构，财务公司为上海电气集团成员单位提供存款、贷款、保函及电子银行承兑汇票等业务，并依法接受中国银行业监督管理委员会的监督管理。
2015年，财务公司预计保函及电子银行承兑汇票业务总金额为619,500万元，分以下三个方面：
1、2015年,财务公司预计为公司及其下属公司开具保函及电子银行承兑汇票总金额为556,500万元;
2、2015年, 财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票55,000万元；
3、2015年，财务公司预计为上海电气其他参股企业开具保函及电子银行承兑汇票总金额为8,000万元。
三、董事会意见
公司董事会经认真审议，认为被担保方的资金主要用于项目建设、业务经营及补充流动资金等，目的是开展正常的业务活动，且被担保方大多为公司下属全资或控股子公司，公司可以及时掌控其资信状况，同意为其提供担保。
上述担保事项中，财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票55,000万元为公司的关联交易，独立董事对此关联交易发表独立意见如下：我们对财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票55,000万元情况进行了事前审阅，未发现存在违反规定以及损害公司股东利益的情况。关联交易乃于本公司日常及一般业务过程中订立，相关交易的年度预计金额合理，进行相关关联交易符合公司实际需要，符合本公司和全体股东的利益。审议该项担保时关联董事黄迪南先生、王强先生及郑建华先生均回避表决，公司其余董事均同意本项担保。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及公司章程的有关规定。
董事会审核委员会发表书面意见如下：本项关联交易程序符合法律法规及规范性文件的有关要求，有利于公司生产经营的正常发展，未发现损害全体股东利益的情况。同意将上述意见同时作为公司全体独立董事对本项担保提交公司董事会审议的事前认可意见。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
2015年，预计新增公司对外担保额为1,143,765万元，新增公司为控股子公司对外担保额为504,265万元，分别占公司2013年末经审计净资产的比例为35.51%及15.66%;无逾期对外担保。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司
二Ｏ一五年二月十日