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    长城品牌优选股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    2015-03-21       来源:上海证券报      

      2015年第1号

      长城品牌优选股票型证券投资基金经2007年7月6日中国证券监督管理委员会证监基金字【2007】193号文批准发起设立。基金合同于2007年8月6日正式生效。

      重 要 提 示

      投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

      本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

      本招募说明书所载内容截止日为2015年2月5日,有关财务数据截止日为2014年12月31日(财务数据未经审计)。

      本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。

      一、基金管理人

      (一)基本情况

      1、名称:长城基金管理有限公司

      2、住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

      3、办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

      4、法定代表人:杨光裕

      5、组织形式:有限责任公司

      6、设立日期:2001年12月27日

      7、电话:0755-23982338 传真:0755-23982328

      8、联系人:袁江天

      9、管理基金情况:目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长股票型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板300指数分级证券投资基金、长城优化升级股票型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城岁岁金理财债券型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健股票型证券投资基金、长城淘金一年期理财债券型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、长城久盈纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固债券型证券投资基金等二十五只基金。

      10、客户服务电话:400-8868-666

      11、注册资本:壹亿伍仟万元

      12、股权结构:

      ■

      (二)主要人员情况

      1、公司董事、监事及高管人员介绍

      (1)公司董事

      杨光裕先生,董事长,硕士。曾任江西省审计厅办公室主任,长城证券有限责任公司副总裁。

      熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。

      何伟先生,董事,硕士。现任长城证券有限责任公司总裁、党委副书记。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。

      范小新先生,董事,博士,高级经济师。现任长城证券有限责任公司副总经理、董事会秘书、党委委员、纪委书记。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司总经理助理,重庆对外经贸委美国公司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主任,华能资本服务有限公司总经理工作部副经理。

      杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。

      姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。

      金树良先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大学经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。

      王连洲先生,独立董事,现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工作,1983年调任全国人大财经委员会,历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研究室负责人、巡视员。

      谢志华先生,独立董事,博士。现任北京工商大学副校长。曾任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院(现北京工商大学)副院长、北京工商大学校长助理。

      刘杉先生,独立董事,博士。现任中华工商时报社副总编辑,兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任,中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑,中华工商时报社总编辑助理。

      鄢维民先生,独立董事,学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司副总经理。

      (2)公司监事

      吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券有限责任公司财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证券有限责任公司,任财务部总经理。

      曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,2003年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、风险控制部总经理。

      张令先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理。

      黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作。

      袁江天先生,监事,博士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书兼综合管理部总经理。曾任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海(广西)证券有限责任公司投资银行部、证券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有限公司博士后工作站。

      王燕女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理。2007年5月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,2010年8月进入综合管理部从事财务会计工作。

      张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。

      (3)公司高级管理人员

      杨光裕先生,董事长,简历同上。

      熊科金先生,董事、总经理,简历同上。

      彭洪波先生,副总经理、运行保障部总经理,硕士。曾就职于长城证券有限责任公司,历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。2002年3月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理。

      桑煜先生,副总经理、市场开发部总经理,学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。2002年8月进入长城基金管理有限公司,历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理。

      杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理,硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券有限责任公司。2001年10月进入长城基金管理有限公司工作,历任基金经理助理、“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长股票型证券投资基金”基金经理。

      车君女士,督察长、监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司,1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。

      2、本基金基金经理简历

      杨建华先生,北京大学力学系理学学士、北京大学光华管理学院经济学硕士,注册会计师。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳市和君创业投资公司、长城证券有限责任公司。具有15年证券从业经历。2001年进入长城基金管理有限公司,曾任基金经理助理,现任公司副总经理、投资总监、基金管理部总经理,自2007年9月25日至2009年1月5日任“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理,自2011年1月27日至2013年6月17日任“长城中小盘成长股票型证券投资基金”基金经理,自2004年5月21日起任“长城久泰沪深300指数证券投资基金”基金经理,自2009年9月22日起任“长城久富核心成长股票型证券投资基金”的基金经理,自2013年6月18日起任“长城品牌优选股票型证券投资基金”的基金经理。

      长城品牌优选股票型证券投资基金历任基金经理如下:杨毅平先生自2007年8月6日“长城品牌优选股票型证券投资基金”基金合同生效至2013年6月17日任该基金基金经理。

      3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

      熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。

      杨建华先生,投资决策委员会执行委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理。

      钟光正先生,投资决策委员会委员,公司固定收益部总经理、基金经理。

      徐九龙先生,投资决策委员会委员,基金经理。

      吴文庆先生,投资决策委员会委员,公司研究部副总经理、基金经理。

      4、上述人员之间不存在近亲属关系。

      二、基金托管人

      (一)基本情况

      名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

      住所:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人:王洪章

      成立时间:2004年09月17日

      组织形式:股份有限公司

      注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

      存续期间:持续经营

      基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

      联系人:田青

      联系电话:(010) 6759 5096

      中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

      2014年上半年,本集团实现利润总额1,695.16亿元,较上年同期增长9.23%;净利润1,309.70亿元,较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元,较上年同期增长14.20%;其中,利息净收入增长12.59%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入增长8.39%,在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%,同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%,同业领先。

      截至2014年6月末,本集团资产总额163,997.90亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户贷款和垫款总额91,906.01亿元,增长6.99%;负债总额152,527.78亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户存款总额129,569.56亿元,增长6.00%。

      截至2014年6月末,中国建设银行公司机构客户326.89万户,较上年末增加20.35万户,增长6.64%;个人客户近3亿户,较上年末增加921万户,增长3.17%;网上银行客户1.67亿户,较上年末增长9.23%,手机银行客户数1.31亿户,增长12.56%。

      截至2014年6月末,中国建设银行境内营业机构总量14,707个,服务覆盖面进一步扩大;自助设备72,128台,较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%,较上年末提高1.15个百分点。

      2014年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2,较上年上升3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》杂志世界500强排名第38位,较上年上升12位。

      中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工240余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

      (二)主要人员情况

      赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

      (三)基金托管业务经营情况

      作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末,中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

      三、相关服务机构

      (一)基金份额发售机构

      1、直销机构

      名称:长城基金管理有限公司

      住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

      办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

      法定代表人:杨光裕

      成立时间:2001年12月27日

      电话:0755-23982338

      传真:0755-23982328

      联系人:黄念英

      客户服务电话:400-8868-666

      网站:www.ccfund.com.cn

      2、代销机构

      (1)中国建设银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人:王洪章

      联系人:张静

      电话:010-66275654

      客户服务电话:95533

      网址:www.ccb.com

      (2)中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      客户服务电话:95588

      传真:010-66107914

      联系人:李宏岩

      网址:www.icbc.com.cn

      (3)中国农业银行股份有限公司

      注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号

      法定代表人:蒋超良

      电话:010-85108223

      传真:010-85109230

      联系人:逄慧

      客户服务电话:95599

      网址:www.abchina.com

      (4)交通银行股份有限公司

      注册地址:上海市银城中路188号

      办公地址:上海市银城中路188号

      法定代表人:牛锡明

      电话:021-58781234

      传真:021-58408483

      联系人:曹榕

      客户服务电话:95559

      网址:www.bankcomm.com

      (5)招商银行股份有限公司

      地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

      法定代表人:李建红

      电话:0755-83198888

      传真:0755-83195109

      联系人:邓炯鹏

      客户服务电话:95555

      网址:www.cmbchina.com

      (6)中国光大银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

      法定代表人:唐双宁

      联系人:李伟

      电话:010-68098778

      传真:010-68560661

      客服电话:95595

      网址:www.cebbank.com

      (7)华夏银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

      办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

      法定代表人:吴建

      联系人:姜驰

      电话:010-85237356

      传真:010-85238680

      网址:www.hxb.com.cn

      (8)上海银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

      法定代表人:宁黎明

      开放式基金咨询电话:021-962888

      开放式基金业务传真:021-68476111

      联系人:张萍

      联系电话:021-68475888

      网址:www.bankofshanghai.com

      (9)中国银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

      法定代表人:田国立

      联系人:宋亚平

      电话:010-66596688

      传真:010-66594946

      客户服务电话:95566

      网址:www.boc.cn

      (10)中国民生银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

      法定代表人:董文标

      电话:010-57092615

      传真:010-57092611

      联系人:董云巍

      客户服务电话:95568

      网址:www.cmbc.com.cn

      (11)中信银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      法定代表人:常振明

      联系人:丰靖

      电话:010-65550827

      传真:010-65541230

      客户服务电话:95558

      公司网站:http://bank.ecitic.com/

      (12)北京银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

      办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

      法定代表人:闫冰竹

      联系人:谢小华

      电话:010-66223587

      传真:010-66226045

      客户服务电话:95526

      网址:www.bankofbeijing.com.cn

      (13)上海浦东发展银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

      办公地址:上海市中山东一路12号

      法定代表人:吉晓辉

      电话:021-61618888

      传真:021-63604199

      联系人:徐伟

      网址:www.spdb.com.cn

      客户服务电话:95528

      (14)平安银行股份有限公司

      注册地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦

      办公地址:深圳市深南中路1099 号平安银行大厦

      法定代表人:孙建一

      联系人:芮蕊

      电话:0755-25879756

      传真:0755-25879196

      网址:http://bank.pingan.com/

      客户服务电话:95511-3

      (15)深圳农村商业银行股份有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦

      办公地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦

      法定代表人:李伟

      联系人:宋永成

      联系电话:0755-25188266

      客服电话:4001961200

      公司网站:www.961200.net

      (16)东莞农村商业银行股份有限公司

      注册地址:东莞市南城路2号

      办公地址:东莞市南城路2号

      法定代表人:何沛良

      联系人:何茂才

      电话:0769-23394102

      传真:0769-22320896

      客服电话:0769-961122

      网址:www.drcbank.com

      (17)包商银行股份有限公司

      注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

      法定代表人:李镇西

      联系人:张晶、刘芳

      联系电话:(0472)5109729

      传真:(0472)5176541

      客服电话:内蒙古地区:0472-96016;北京地区:010-96016 ;宁波地区:0574-967210 ;深圳地区:0755-967210;成都地区:028-65558555

      公司网站:www.bsb.com.cn

      (18)渤海证券股份有限公司

      注册地址:天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室

      法定代表人:杜庆平

      联系人:王兆权

      联系电话:022-28451861

      传真:022-28451892

      客户服务电话:4006515988

      网址:www.bhzq.com

      (19)长城证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

      法定代表人:黄耀华

      联系人:刘阳

      电话:0755-83516289

      传真:0755-83515567

      客户服务热线:0755-33680000,4006666888

      网址:www.cgws.com

      (20)东方证券股份有限公司

      注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层

      法定代表人:潘鑫军

      联系人:吴宇

      电话:021-63325888

      传真:021-63326173

      客户服务热线:95503

      网址:www.dfzq.com.cn

      (21)广州证券股份有限公司

      注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

      办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

      法定代表人:邱三发

      电话:020-88836999

      传真:020-88836654

      联系人:林洁茹

      客服电话:020-961303

      网址:www.gzs.com.cn

      (22)国都证券有限责任公司

      注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

      办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

      法定代表人:常喆

      电话:010-84183333

      传真:010-84183311

      联系人:黄静

      客服电话:400-818-8118

      网址:www.guodu.com

      (23)国盛证券有限责任公司

      注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦

      办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦

      法定代表人:曾小普

      联系电话:0791-86281305

      联系人:陈明

      客户服务电话:4008222111

      网址:www.gsstock.com

      (24)国泰君安证券股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区商城路618号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层

      法定代表人:万建华

      联系人:芮敏祺

      电话:021-38676666

      传真:021-38670666

      客户服务热线:4008888666

      网址: www.gtja.com

      (25)国信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

      办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

      法人代表人:何如

      联系人:齐晓燕

      电话:0755-82133066

      传真:0755-82133952

      客户服务电话:95536

      网址:www.guosen.com.cn

      (26)海通证券股份有限公司

      注册地址:上海市淮海中路98号

      办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦

      法定代表人:王开国

      电话:021-23219000

      传真:021-23219100

      联系人:金芸、李笑鸣

      客服电话:95553、4008888001

      网站:www.htsec.com

      (27)中航证券有限公司

      注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

      法定代表人:王宜四

      联系人:戴蕾

      电话:0791-86868681

      传真:0791-86770178

      客服电话:400-8866-567

      网址:www.avicsec.com

      (28)平安证券有限责任公司

      办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      法定代表人:杨宇翔

      联系人:郑舒丽

      电话:0755-22626391

      传真:0755-82400862

      客户服务热线:4008816168

      网址:www.pa18.com

      (29)申万宏源证券有限公司

      注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

      办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

      法定代表人:李梅

      联系人:曹晔

      电话:021-33388215

      传真:021-33388224

      客服电话:95523/4008895523/4008000562

      网址:www.swhysc.com

      (30)世纪证券有限责任公司

      住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

      办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

      法定代表人:姜昧军

      电话:0755-83199511

      传真:0755-83199545

      联系人:袁媛

      客服电话:0755-83199599

      网址:www.csco.com.cn

      (31)兴业证券股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

      法定代表人:兰荣

      电话:021-68419974

      联系人:谢高得

      客户服务热线:4008888123

      网址:www.xyzq.com.cn

      (32)中国银河证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:顾伟国

      联系人:田嶶

      电话:010-66568047

      客户服务电话:4008-888-888

      网址:www.chinastock.com.cn

      (33)招商证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

      法定代表人:宫少林

      联系人:林生迎

      电话:0755-82960223

      传真:0755-82960141

      客户服务热线:95565

      网址:www.newone.com.cn

      (34)中信建投证券股份有限公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市朝阳门内大街188号

      法定代表人:张佑君

      电话:010-85130577

      联系人:权唐

      网址:www.csc108.com

      客户服务电话:4008888108

      (35)齐鲁证券有限责任公司

      注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

      办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

      法定代表人:李炜

      联系人:吴阳

      电话:0531-68889155

      传真:0531-68889752

      网址:www.qlzq.com.cn

      客户服务电话:95538

      (36)中信证券(山东)有限责任公司

      注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

      办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

      法定代表人:杨宝林

      联系电话:0532-85022326

      传真:0532-85022605

      联系人:吴忠超

      客户服务电话:95548

      公司网址:www.citicssd.com

      (37)安信证券股份有限公司

      住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元

      办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

      法定代表人:牛冠兴

      电话:0755-82825551

      传真:0755-82558355

      联系人:陈剑虹

      公司网址:www.essence.com.cn

      客服热线:4008001001

      (38)华泰证券股份有限公司

      注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

      法定代表人:吴万善

      联系人:肖亦玲

      电话:025-83290845

      客户服务电话:95597

      网址:www.htsc.com.cn

      (39)光大证券股份有限公司

      注册地址:上海市静安区新闸路1508号

      办公地址:上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人:薛峰

      电话:021-68816000

      传真:021-68815009

      联系人:李芳芳

      客服电话:4008888788、10108998

      公司网址:www.ebscn.com

      (40)东海证券有限责任公司

      注册地址:江苏省常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

      办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼

      法定代表人:朱科敏

      电话:021-50586660

      传真:021-50586660-8880

      联系人:邵一明

      客服电话:0519-8166222、0379-64912266

      网址:www.longone.com.cn

      (41)恒泰证券有限责任公司

      注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

      办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

      法定代表人:刘汝军

      电话:0471-4913998

      传真:0471-4930707

      联系人:张同亮

      客服电话: 0471-4961259

      网址:www.cnht.com.cn

      (42)国元证券股份有限公司

      注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

      办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

      法定代表人:凤良志

      电话:0551-2257012

      传真:0551-2272100

      联系人:祝丽萍

      客服电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888

      网址:www.gyzq.com.cn

      (43)中国中投证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

      办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

      法定代表人:龙增来

      联系人:刘毅

      电话:0755-82023442

      传真:0755-82026539

      客服电话:400-600-8008、95532

      网址:www.china-invs.cn

      (44)西部证券股份有限公司

      注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

      地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

      法定代表人:刘建武

      电话:029-87406172

      传真:029-87406387

      客服热线:029—87419999

      联系人:崔轶梅

      网址:www.westsecu.com.cn

      (45)长江证券股份有限公司

      地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

      法定代表人:胡运钊

      联系人:李良

      电话:027-65799999

      传真:027-85481900

      客服热线:95579或4008-888-999

      网址:www.95579.com

      (46)日信证券有限责任公司

      注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号

      法定代表人:孔佑杰

      联系人:陈韦杉、朱晓光

      联系电话:010-88086830-730、010-88086830-737

      传真:010-66412537

      网址:www.rxzq.com.cn

      (47)华宝证券有限责任公司

      注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层

      法定代表人:陈林

      联系人:袁月

      电话:021-50122222

      传真:021-50122200

      客户服务电话:4008209898

      网址:www.cnhbstock.com

      (48)民生证券有限责任公司

      注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18座

      法定代表人:余政

      电话:010-85127622

      联系人:赵明

      客户服务电话:4006198888

      网址:www.mszq.com

      (49)中信证券股份有限公司

      注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

      法定代表人:王东明

      电话:010-60838888

      联系人:陈忠

      客户服务电话:95548

      网站:www.cs.ecitic.com

      (50)天源证券经纪有限公司

      注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼

      法人代表:林小明

      联系人:王斌

      联系电话:0755-33331188-8801

      客服电话:4006543218

      公司网站:www.tyzq.com.cn

      (51)华西证券股份有限公司

      注册地址:四川省成都市陕西街239号

      办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼

      法定代表人:张慎修

      联系人:张有德

      电话:0755-83025046

      传真:0755-83025991

      客户服务电话:4008-888-818

      公司网站:www.hx168.com.cn

      (52)华融证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街8号

      办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层

      法定代表人:丁之锁

      联系人:梁宇

      联系电话:010-58568007

      传真:010-58568062

      客服电话:010-58568118

      公司网站:www.hrsec.com.cn

      (53)国海证券股份有限公司

      注册地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦

      电话:0755-83702462

      传真:0755-83700205

      法定代表人:张雅锋

      联系人:张亦潇

      客服电话:95563

      公司网站:www.ghzq.com.cn

      (54)中信证券(浙江)有限责任公司

      注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

      法定代表人:沈强

      联系人:丁思聪

      传真:0571-86065161

      客户服务电话:95548

      网址:www.bigsun.com.cn

      (55)民族证券有限责任公司

      注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

      法定代表人:赵大建

      联系人:赵明

      客户服务热线:40088-95618

      网址:www.e5618.com

      (56)大同证券经纪有限责任公司

      注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

      办公地址:山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层

      法定代表人:董祥

      联系人:薛津

      客户服务热线:400-7121-212

      网址:www.dtsbc.com.cn

      (57)东兴证券股份有限公司

      住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

      法定代表人:徐勇力

      联系人:汤漫川

      电话:010-66555316

      传真:010-66555246

      客服电话:400-8888-993

      公司网站:www.dxzq.net.cn

      (58)信达证券股份有限公司

      注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      法定代表人:高冠江

      联系人:唐静

      联系电话:010-63081000

      传真:010-63080978

      客服电话:400-800-8899

      公司网址:www.cindasc.com

      (59)广发证券股份有限公司

      注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

      办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

      法定代表人:孙树明

      联系人:黄岚

      电话:020-87555888

      传真:020-87557985

      客服电话:95575或致电各地营业网点

      公司网站:www.gf.com.cn

      (60)西南证券股份有限公司

      办公地址:重庆市江北区桥北苑8号

      法定代表人:余维佳

      联系人:张煜

      电话:023-63786141

      客服电话:4008096096

      公司网站:www.swsc.com.cn

      (61)深圳众禄基金销售有限公司

      办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层

      法定代表人:薛峰

      联系人:童彩平

      电话:0755-33227950

      传真:0755-82080798

      客服电话:4006-788-887

      公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

      (62)杭州数米基金销售有限公司

      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

      法定代表人:陈柏青

      联系人:周嬿旻

      联系电话:0571-28829790

      传真:0571-26698533

      客服电话:4000-766-123

      公司网址:www.fund123.cn

      (63)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

      住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

      办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

      法定代表人:汪静波

      联系人:张姚杰

      联系电话:021-38509636

      客服电话:400-821-5399

      公司网站:www.noah-fund.com

      (64)上海天天基金销售有限公司

      办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

      法定代表人:其实

      联系人:高莉莉

      联系电话:020-87599121

      客服电话:400-1818-188

      公司网站:www.1234567.com.cn

      (65)万银财富股份有限公司

      办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201

      法定代表人:李招弟

      联系人:刘媛

      联系电话:010-59393923

      客服电话:400-808-0069

      公司网站:www.wy-fund.com

      (66)北京展恒基金销售有限公司

      办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

      法定代表人:闫振杰

      联系人:焦琳

      联系电话:010-85189120

      客服电话:400-888-6661

      公司网站:www.myfund.com

      (67)北京增财基金销售有限公司

      办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

      法定代表人:王昌庆

      联系人:孙晋峰

      联系电话:010-67000988

      客服电话:400-001-8811

      公司网站:www.zcvc.com.cn

      (68)和讯信息科技有限公司

      住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

      法定代表人:王莉

      联系人:吴阿婷

      联系电话:0755-82721106

      客服电话:400-9200-022

      公司网站:licaike.hexun.com

      (69)上海好买基金销售有限公司

      住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

      法定代表人:杨文斌

      联系人:金侃

      联系电话: 021-58870011-6706

      客服电话:400-700-9665

      公司网站:www.ehowbuy.com

      基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

      (二)基金注册登记机构

      名称:长城基金管理有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

      法定代表人:杨光裕

      成立时间:2001年12月27日

      电话:0755-23982338

      传真:0755-23982328

      联系人:张真珍

      客户服务电话:400-8868-666

      (三)律师事务所与经办律师

      律师事务所名称:北京市中伦律师事务所

      注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦36-37层

      负责人:张学兵

      电话:0755-33256666

      传真:0755-33206888

      联系人:李雅婷

      (四)会计师事务所和经办注册会计师

      会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

      住所(办公地址):北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

      执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

      电话:010-58153000

      传真:010-85188298

      联系人:李妍明

      四、基金的名称

      本基金名称:长城品牌优选股票型证券投资基金

      五、基金的类型

      本基金类型:契约型开放式

      六、基金的投资目标

      充分挖掘具有品牌优势上市公司持续成长产生的投资机会,追求基金资产的长期增值。

      七、基金的投资范围

      本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行并上市交易的公司股票、债券、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

      本基金投资组合的资产配置为:股票资产60%-95%,权证投资0%-3%,债券0%-35%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金的股票投资主要集中在具有优势品牌并有成长空间的企业、有潜力成为优势品牌的企业及品牌延伸型企业等三类具备品牌优势的上市公司,投资于具备品牌优势的上市公司的比例不低于本基金股票资产的80%。

      法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

      八、基金的投资策略

      采用“自下而上、个股优选”的投资策略,运用长城基金成长优势评估系统在具备品牌优势的上市公司中挑选拥有创造超额利润能力的公司,构建并动态优化投资组合。运用综合市场占有率(企业销售收入/行业销售收入)、超过行业平均水平的盈利能力(企业销售毛利率/行业销售毛利率)及潜在并购价值(企业销售收入/企业销售费用)等三项主要指标判断品牌企业创造超额利润的能力,采用PEG等指标考察企业的持续成长价值,重点选择各行业中的优势品牌企业,结合企业的持续成长预期,优选具备估值潜力的公司构建投资组合。

      1、资产配置策略

      本基金为主动型股票基金,在对宏观经济、政策环境、资金供给以及资本市场现状及发展趋势等因素进行分析研究的基础上,依据成长优势确定基金资产在股票、债券、现金类等资产上的配置比例。

      2、股票投资策略

      本基金重点投资于具备品牌优势的成长型企业。在股票选择方面,充分发挥“自下而上”的主动选股能力,结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司核心竞争力的判断,选择拥有创造超额利润能力的品牌优势上市公司,结合财务与估值分析,深入挖掘具备品牌竞争力、能够持续成长且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,同时将根据行业、公司状况的变化,基于估值水平的波动,动态优化股票投资组合。

      本基金重点投资于以下三类具备品牌优势的上市公司:

      (a)具有优势品牌并有成长空间的企业

      这类企业一般是品牌优势已经确立,而公司还处于成长期,其主要特征是:公司具有同业公司难以复制的核心竞争力,产品的市场空间正在加速扩张,具有一定的市场独占性或唯一性,无形中就具有较高的市场进入壁垒,同类产品(或服务)的新品牌往往只能填补市场边缝,同时这类产品的市场空间也有较好的成长性。

      处于优势并有成长性的品牌特征:产品或服务有议价及定价能力、市场占有率可以迅速提高。

      处于优势并有成长性的品牌企业的财务特征:规模化经营、成本降低、销售额上升、毛利率提高及利润增长迅速。

      (b) 有潜力成为优势品牌的企业

      有潜力成为优势品牌的企业其特征是:拥有品牌,但行业竞争较为激烈,品牌的超额收益能力并不突出,但公司已明显处于上升期,具有较为清晰的战略定位,富有效率的治理结构,正在寻求适合自身的系统资源配置,拥有应急应变机制,拥有富有竞争力的产品储备。

      该类企业的产品和服务知名度正在提升、市场占有率有望实现跨越式增长,开始培育议价及定价能力,可以有效控制成本、毛利率有较大的提升空间,利润增长预期较为明确。

      (c)品牌延伸型企业

      在竞争激烈的市场中,品牌延伸是证明品牌价值,丰富品牌形象,维护、巩固原品牌地位的有利手段。品牌延伸作为品牌管理全过程的重要环节,是品牌运营的阶段性调整与品牌资产的有效利用。

      具备较强品牌延伸能力的品牌企业增长空间巨大,通过对已有强势品牌的延伸可以低成本撬动延伸产品或服务市场,容易带来超出预期的增长。

      3、债券及短期金融工具投资策略

      本基金认为股票市场投资风险较大时,将择机把部分股票资产转换为债券资产以获取较稳定的收益。由于目前中国债券市场仍处于制度完善与规则建立的发展阶段,本基金采取组合久期控制下的主动性投资策略,结合收益率曲线选择有利投资品种,构建债券投资组合,并综合运用久期控制、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断和信用风险评估等管理手段实现债券组合的动态优化调整。

      4、权证投资策略

      本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。

      九、基金的业绩比较基准

      本基金的业绩比较基准为:75%×中信标普300指数收益率+25%×同业存款利率。

      中信标普300指数选择中国A股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股,充分反映了A股市场的行业代表性,描述了沪深A股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

      十、基金的风险收益特征

      本基金为成长型股票基金,主要投资于具有超额盈利能力的品牌优势上市公司,风险高于混合型基金、债券基金和货币市场基金,低于积极成长型股票基金,属于较高风险的证券投资基金产品。

      十一、投资组合报告

      本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年3月2日复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至2014年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

      §1 报告期末基金资产组合情况

      ■

      §2 报告期末按行业分类的股票投资组合

      ■

      §3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      注:根据相关法规的规定,经与托管行协商一致,自2014年10月28日起,本管理人对旗下基金所持中国北车(601299)、中国南车(601766)按指数收益法进行估值,并于2015年1月5日起恢复按市价估值法进行估值。详见本管理人的相关公告。

      §4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      ■

      §5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

      ■

      §6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      §7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      注:本基金本报告期末未持有贵金属。

      §8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      注:本基金本报告期末未持有权证。

      §9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

      9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      注:本基金本报告期未进行股指期货投资,期末未持有股指期货。

      9.2 本基金投资股指期货的投资政策

      本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与股指期货交易。

      §10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

      10.1 本期国债期货投资政策

      注:本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与国债期货交易。

      10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

      注:本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。

      10.3 本期国债期货投资评价

      注:本基金本报告期内未投资国债期货。

      §11 投资组合报告附注

      11.1

      本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。

      11.2

      基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

      11.3 其他资产构成(下转103版)

      基金管理人:长城基金管理有限公司

      基金托管人:中国建设银行股份有限公司