五届十五次董事会决议公告
证券代码：600967 证券简称：北方创业 公告编号：临2015－006号
包头北方创业股份有限公司
五届十五次董事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
包头北方创业股份有限公司五届十五次董事会会议通知于2015年3月17日以书面和邮件形式告知全体董事，会议于2015年3月27日上午9时在公司二楼会议室召开。应到董事12名（其中独立董事5名），实际参会董事9名。杜文独立董事因工作原因未能出席本次会议，委托梁晓燕独立董事代为出席并行使表决权。年志远独立董事因工作原因未能出席本次会议，委托梁晓燕独立董事代为出席并行使表决权。孙明道独立董事因病未能出席本次会议，委托鲍祖贤独立董事代为出席并行使表决权。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。公司监事、部分高级管理人员列席了本次会议。会议由白晓光董事长主持。
经出席董事审议，以投票表决方式通过以下决议：
1、审议通过关于《2014年度总经理工作报告》的议案。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
2、审议通过关于《2014年度董事会工作报告》的议案。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
3、审议通过关于《2014年度独立董事述职报告》的议案。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
4、审议通过关于《第五届董事会审计委员会2014年度履职情况报告》的议案。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
5、审议通过关于《2014年度财务决算报告》的议案。
2014年,公司实现营业收入29.84 亿元（合并报表），同比降低6.86%，其中：公司本部实现营业收入 17.81 亿元，大成装备公司实现营业收入 7.09 亿元；铸造公司实现营业收入 1.08 亿元；路通弹簧公司实现营业收入 1.55 亿元；富成锻造公司1-8月实现营业收入2.06亿元，特种技术公司实现营业收入1.90亿元；敦成机械公司实现营业收入 0.26 亿元。公司实现归属于母公司所有者的净利润 20,116.22 万元，同比降低22.19 %，其中母公司实现净利润15,835.03万元，同比降低26.97%。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
6、审议通过关于《2014年度利润分配方案》的议案。
经董事会审议的报告期利润分配预案：
经大华会计师事务所审计，公司2014年实现归属于母公司所有者的净利润201,162,168.09元，其中母公司实现净利润158,350,336.47元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，提取10%的法定盈余公积金15,835,033.65元。加上滚存的未分配利润，截止2014年底经审计可供股东分配的利润为693,725,033.27元。
综合考虑公司2015年研发费用增加，产成品增加、库存加大以及自筹资金进行铸造公司投资和新车型技术改造等实际情况，董事会提议2014年度利润分配预案：公司拟以2014年12月31日公司总股本822,827,999股为基数，向全体股东按每10 股派发现金红利0.25元（含税），派发现金总额20,570,699.98元，剩余利润结转以后年度，不进行资本公积转增股本。上述预案尚需提交本公司2014年度股东大会审议批准。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
7、审议通过关于《2015年度财务预算报告》的议案。
2015年公司计划实现（合并）营业收入30.20 亿元。其中：公司本部预计实现营业收入18 亿元，大成装备公司预计实现营业收入6 亿元，铸造公司预计实现营业收入2.1亿元，特种技术公司预计实现营业收入3.8亿元，路通弹簧公司预计实现营业收入1.4亿元，敦成机械公司预计实现营业收入 0.2 亿元。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
8、审议通过关于《调整公司组织机构》的议案。
为了进一步规范公司治理，促进业务顺利开展，提高科学化管理和高效化运营水平，公司对组织结构进行如下调整：将原公司办公室变更为综合管理部；成立证券部、权益部、审计部、法律事务办公室；技术部与战略发展部合署办公，成立精益管理部；成立售后服务部；成立国际贸易公司；成立装备分公司和压力容器分公司。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
9、审议通过关于《变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金》的议案。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见同日“临2015-008号”公告。
10、审议通过关于《2014年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见同日“临2015-009号”公告。
11、审议通过关于《使用部分暂时闲置募集资金购买固定收益产品》的议案。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见同日“临2015-010号”公告。
12、审议通过关于《2014年度内部控制自我评价报告》的议案。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
13、审议通过关于《2014年度内部控制审计报告》的议案。同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
14、审议通过关于《续签日常关联交易协议》的议案。
关联董事白晓光、魏晋忠、李勇、单志鹏、张雄回避表决。
同意7票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见同日“临2015-011号”公告。
15、审议通过关于《2014年度日常关联交易执行情况、超额部分追认及2015年度日常关联交易情况预计》的议案。
关联董事白晓光、魏晋忠、李勇、单志鹏、张雄回避表决。
同意7票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见同日“临2015-011号”公告。
16、审议通过关于《2014年年度报告及摘要》的议案。
董事会认为：公司2014年年度报告及摘要真实、准确、完整的反映了公司财务状况和经营成果。公司2014年年度报告及报告摘要所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，董事会对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn及同日公告。
17、审议通过关于《为全资及控股子公司提供担保》的议案。
2015年公司同意为内蒙古第一机械集团铸造有限公司提供5000万元人民币综合授信额度担保，为包头北方创业大成装备制造有限公司提供8000万元人民币综合授信额度担保，为内蒙古一机集团特种技术装备有限公司提供4000万元人民币综合授信额度担保，为内蒙古一机集团路通弹簧有限公司提供7000万元人民币综合授信额度担保，上述担保用于其办理银行承兑及贷款，担保期限一年。
关联董事白晓光、魏晋忠、李勇、单志鹏、张雄回避表决。
同意7票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见同日“临2015-012号”公告。
18、审议通过关于《2015年度申请银行总授信额度》的议案。
为满足公司生产经营的资金需求，2015年度公司向金融机构申请综合授信额度10.5亿元（含子公司）。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
19、审议通过关于《修改公司章程》的议案。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见同日“临2015-013号”公告。
20、审议通过关于《修订股东大会议事规则》的议案。
同意11票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。
21、审议通过关于《续聘大华会计师事务所为公司2015年度财务、内控审计机构》的议案。
继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度财务审计机构，年度财务审计费用为35万元人民币。聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度内控审计机构，年度内控审计费用为30万元人民币。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
22、审议通过关于《提请召开2014年年度股东大会》议案。
同意12票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。内容详见同日“临2015-014号”公告。
包头北方创业股份有限公司董事会
二Ｏ一五年三月三十一日
证券代码：600967 证券简称：北方创业 公告编号：临2015－007号
包头北方创业股份有限公司
五届十二次监事会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
包头北方创业股份有限公司五届十二次监事会会议通知于2015年3月17日以书面和邮件形式告知全体监事，会议于2015年3月27日上午11时在公司二楼会议室召开。应到监事5名，实际参会监事4名,杜晓敏监事因工作原因未能出席本次会议，委托季军佳监事代为出席并行使表决权。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由季军佳监事会主席主持。
经出席监事审议，以举手表决方式通过以下决议：
1、审议通过关于《2014年度监事会工作报告》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
2、审议通过关于《2014年度财务决算报告》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
3、审议通过关于《2014年度利润分配方案》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
4、审议通过关于《2015年度财务预算报告》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
5、审议通过关于《变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金》的议案。
监事会认为：本次变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金，有利于防范投资风险，符合公司业务发展的实际状况，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和股东利益的情形，同意将该议案提交公司股东大会审议。本次变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金的议案须提交股东大会审议通过后方能实施。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
6、审议通过关于《2014年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
7、审议通过关于《使用部分暂时闲置募集资金购买固定收益产品》的议案。
监事会认为: 公司用部分暂时闲置募集资金投资固定收益产品利于在控制风险前提下提高公司募集资金的使用效率，能够增加投资收益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序合法合规，监事会同意公司使用不超过人民币20000万元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的固定收益产品。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
8、审议通过关于《2014年度内部控制自我评价报告》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
9、审议通过关于《2014年度内部控制审计报告》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
10、审议通过关于《续签日常关联交易协议》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
11、审议通过关于《2014年度日常关联交易执行情况、超额部分追认及2015年度日常关联交易情况预计》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
12、审议通过关于《2014年度报告及摘要》的议案。
公司监事会根据《证券法》第68条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》（2014年修订）的相关规定与要求，对董事会编制的公司2014年年度报告全文及摘要进行了认真严格的审核，并提出如下审核意见：
（1）公司2014年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。
（2）公司2014年年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面、真实地反映出公司本年度的经营管理和财务状况等事项。
（3）公司监事会在提出审核意见前，没有发现参与公司2013年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
监事会及全体监事保证公司《2014年年度报告及摘要》所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
13、审议通过关于《为全资及控股子公司提供担保》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
14、审议通过关于《2015年度申请银行总授信额度》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
15、审议通过关于《修改公司章程》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
16、审议通过关于《续聘大华会计师事务所为公司2015年度财务、内控审计机构》的议案。
同意5票，反对0 票，弃权0 票。表决通过。
包头北方创业股份有限公司监事会
二〇一五年三月三十一日
证券代码：600967 证券简称：北方创业 公告编号：临2015-008号
包头北方创业股份有限公司
关于变更募集资金项目投资额
以及项目铺底流动资金和节余
资金永久性补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司拟将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由79971万元调整为49950万元。
●公司拟将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金8000万元和节余募集资金22021万元及利息永久补充流动资金。
为更好提高募集资金使用效率，保证包头北方创业股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东与公司利益的最大化,根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关法律、法规的规定，结合现阶段重载、快捷铁路货车技术改造项目实际情况，公司拟对本项目部分实施内容进行调整,现就相关事宜说明如下：
一、募集资金情况概述
2012年10月17日，中国证监会出具了《关于核准包头北方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1377号），核准北方创业向特定投资者非公开发行不超过5,600万股（含5,600万股）A股股票。2012年12月12日公司发行55,333,333股份，每股价格为15元/股，募集资金总额为829,999,995元（以下简称2012年募集资金），扣除发行费用30,290,333.18元后，募集资金净额为799,709,661.82元。募集资金到位情况已于2012年12月13日经大华会计师事务所验证，并出具了大华验字〔2012〕363号《验资报告》。公司按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的规定，已将募集资金存储于募集资金专户，并签署了《募集资金专户存储监管协议》。
二、 募集资金投资项目的基本情况和实施情况
公司“重载、快捷铁路货车技术改造项目”建设地点为包头市青山区。建设期：24 个月。主要产品及达产规模：铁路货车年产8,000 辆。项目拟新增投资83000万元，其中新增固定资产投资75000万元，铺底流动资金8000万元，预计新增营业收入194500万元，新增利润总额15967.21万元。
2012年公司非公开发行股份时，公司承诺全部募集资金用于重载快捷铁路货车技术改造项目建设，公司实际募集资金83000万元，扣除发行费用3029万元后，募集资金净额为79971万元。
目前公司重载快捷铁路货车技术改造项目基建部分已完成车体钢结构制造厂房、总装交验厂房、试验检测厂房的建设工作，轮轴转向架厂房正在进行工程收尾工作。工艺设备采购方面，车体钢结构生产线中，型材下料、中梁、底架、侧墙、端墙、上架、涂漆、交验等八个生产工序，主要设备已全部到货，正在进行安装调试工作。2014年度，公司募集资金实际投入9,181.20 万元。截至2014年12月31日，该项目已累计投入26,241.72万元，签订合同金额42,882万元，募集资金账户余额57,636.20万元（含利息）。
三、本次募集资金投资项目调整情况
为了提高募集资金的使用效率，经过公司对重载、快捷铁路货车技术改造项目的具体实施以及对相关行业发展情况的认真考察和反复研究，本着股东利益最大化的原则，拟对重载、快捷铁路货车技术改造项目作如下调整：
1、项目投资金额调整
将原项目固定资产投资调整为：49,950万元。
总投资调整对比表
单位：万元
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2、项目建设期的调整
根据目前市场及项目建设情况，项目建设周期由2年延长至4年。
3、调整后的主要经济技术指标
本项目建设内容调整建成达纲后，可实现销售收入270,493.33万元，利润总额21,949.45万元，其中新增销售收入111,127.27万元，新增利润9,965.74万元。主要经济技术指标见下表。
主要经济技术指标对照表
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4、调整方案的主要原则
在原可研报告批复的土建工程、工艺装备选型等优化调整的基础上，并统筹考虑目前项目的进展情况，拟调整原有可研报告中的部分规划建设方案，降低工艺设备的闲置风险，确保资金的合理使用。其主要调整如下：
考虑到后续发展空间的预留和二次性投入的经济性并结合在建工程进展情况，拟定新建的铁路货车制造厂房执行原可研方案。工艺装备此次实施原可研方案一主一辅两条生产线中的一条主线建设，剩余的另一条辅线建设和既有生产线改造视市场发展情况再确定。
设计生产纲领由8000台/年略微下调至6500台/年,但可满足国内市场目前和未来一段时间的发展需求，特别可以满足“十三五”期间80t级新型通用敞车的市场需求。同时为外贸和多品种小批量特型车市场产品开发预留了场地，为客户的个性化产品定制生产的及时启动创造了有利的基建条件。
调整后既为后续核心制造技术发展预留了发展空间，又充分结合了工程在建情况，保证了整体项目的经济性，规避装备闲置风险，确保资金合理使用。
四、项目调整原因
当前，中国经济步入新常态，国内经济增长方式由投资拉动向科技创新、内需牵引转变，消费对经济增长的贡献超过投资，服务业贡献超过制造业，经济结构调整、产业转型升级导致煤炭、矿石、钢铁等大宗物资的全社会运输需求总量持续下滑。同时，随着节能减排的不断推进，可再生能源和核电消费比重大幅增加，占能源消费结构75％的煤炭比重逐步降低,传统铁路“黑货”运输大幅下降，从而导致铁路货车需求动力不足。目前，铁总公司、神华集团货车公司等主要客户均有一定数量的铁路货车封存。从国铁车的招标数量来看，铁路货车实际需求量也从2012年5.73万辆下跌到2014年的2.1万辆，每年递减一万余量，递减幅度达到了20-30％，这就使得国内铁路货车制造企业的生产能力大量闲置。如还按照既有规划进行项目建设，将造成一定时期内的装备资源闲置，折旧费用增加，会给公司的经营带来很大压力，不利于企业的良性发展。
公司变更该项目的投资金额、适时缩减产能是应对公司经营环境巨大变化的积极策略，可以有效降低当前经营环境严峻形势对公司产生的影响，从而降低公司经营风险。
公司将项目铺底流动资金8000万元和节余募集资金22021万元及利息永久补充流动资金，有利于降低财务成本，有利于提高募集资金使用效率，改善公司流动资金状况，保证股东利益最大化。
五、独立董事意见
1、本次变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金符合公司发展的需要，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，为公司和公司股东创造更大的效益，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；
2、本次募集资金投资项目变更履行了必要的程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》相关规定，不存在损害公司中小股东利益的情形。
六、监事会意见
公司监事会于2015年3月27日召开五届十二次监事会，审议通过《关于变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金的议案》，并发表意见如下：本次变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金，有利于防范投资风险，符合公司业务发展的实际状况，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和股东利益的情形，同意将该议案提交公司股东大会审议。本次变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金的议案须提交股东大会审议通过后方能实施。
七、保荐机构意见
经核查，国信证券认为：
1、公司本次关于变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金的议案已经公司五届十五次董事会和五届十二次监事会审议通过，并由公司独立董事发表了认可意见，决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《公司章程》的规定，待公司股东大会审议通过后即可有效实施。
2、本次变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金是公司充分考虑了公司所处生产经营环境的变化，有利于提高公司募集资金的使用效率，增强公司的整体盈利能力和市场竞争力。
3、本次变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金不存在变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形，国信证券对北方创业本次变更募集资金项目投资额以及节余资金永久性补充流动资金的事项无异议。
八、本次变更募集资金投向提交股东大会审议的相关事宜
本次《关于变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金的议案》已经公司五届十五次董事会和五届十二次监事会审议通过，还需提交公司2014年年度股东大会审议通过后方可实施。
九、备查材料
1、包头北方创业股份有限公司五届十五次董事会会议决议；
2、包头北方创业股份有限公司五届十二次监事会会议决议及监事会关于变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金的意见；
3、包头北方创业股份有限公司独立董事出具的《独立董事对变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金的独立意见》；
4、保荐机构国信证券股份有限公司出具的关于变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金的意见。
特此公告。
包头北方创业股份有限公司董事会
二〇一五年三月三十一日
证券代码：600967 证券简称：北方创业 公告编号：临2015-009号
包头北方创业股份有限公司
2014年度募集资金存放
与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》(上证公字〔2013〕13号)的规定，现将截至2014年12月31日募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
2012年10月17日，中国证监会出具了《关于核准包头北方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1377号），核准北方创业向特定投资者非公开发行不超过5,600万股（含5,600万股）A股股票。2012年12月12日公司发行55,333,333股份，每股价格为15元/股，募集资金总额为829,999,995元（以下简称2012年募集资金），扣除发行费用30,290,333.18元后，募集资金净额为799,709,661.82元。募集资金到位情况已于2012年12月13日经大华会计师事务所验证，并出具了大华验字〔2012〕363号《验资报告》。截止2014年12月31日，公司对募集资金项目累计投入262,417,170.65元，账户余额576,361,992.67元(含利息)。
二、募集资金管理情况
(1) 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《包头北方创业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2005年3月28日经本公司二届六次董事会审议通过，2008年8月15日，公司对《募集资金管理办法》进行了修订并经三届十三次董事会审议通过。
(2) 根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据《募集资金管理办法》规定， 公司对2012年募集资金采用专户存储制度，2012年12月24日公司及保荐机构国信证券股份有限公司与中信银行包头支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（3）截至2014年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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截止2014 年12 月31 日，募集资金专户存款余额57,636.20万元(含利息)，全部存储在中信银行包头支行，其中以定期存款方式存放的共计 15,000.00万元。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
公司2014年募集资金使用情况(见附表)。目前公司“重载、快捷铁路货车技术改造项目”基建部分已完成车体钢结构制造厂房、总装交验厂房、试验检测厂房的建设工作，轮轴转向架厂房正在进行工程收尾工作。工艺设备采购方面，车体钢结构生产线中，型材下料、中梁、底架、侧墙、端墙、上架、涂漆、交验等八个生产工序，主要设备已全部到货，正在进行安装调试工作。2014年度，公司募集资金实际投入9,181.20 万元。截至2014年12月31日，该项目已累计投入26,241.72万元，签订合同金额42,882万元，募集资金账户余额57,636.20万元(含利息)。2014年公司“重载、快捷铁路货车技术改造项目”累计投资额占承诺投入金额的比例为32.81%，“重载、快捷铁路货车技术改造项目”在非公开发行方案中承诺期限内未如期完成完工。具体原因如下：
当前，中国经济步入新常态，国内经济增长方式由投资拉动向科技创新、内需牵引转变，消费对经济增长的贡献超过投资，服务业贡献超过制造业，经济结构调整、产业转型升级导致煤炭、矿石、钢铁等大宗物资的全社会运输需求总量持续下滑。同时，随着节能减排的不断推进，可再生能源和核电消费比重大幅增加，占能源消费结构75％的煤炭比重逐步降低,传统铁路“黑货”运输大幅下降，从而导致铁路货车需求动力不足。目前，铁总公司、神华集团货车公司等主要客户均有一定数量的铁路货车封存。从国铁车的招标数量来看，铁路货车实际需求量也从2012年5.73万辆下跌到2014年的2.1万辆，每年递减一万余量，递减幅度达到了20-30％，这就使得国内铁路货车制造企业的生产能力大量闲置。如还按照既有规划进行项目建设，将造成一定时期内的装备资源闲置，折旧费用增加，会给公司的经营带来很大压力，不利于企业的良性发展。
2015年,公司为了提高募集资金的使用效率，经过对重载、快捷铁路货车技术改造项目的具体实施情况以及对相关行业发展情况的认真考察和反复研究，本着股东利益最大化的原则，拟将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的固定资产投资金额由79,971万元调整为49,950万元,拟将“重载、快捷铁路货车技术改造项目”的铺底流动资金8,000万元和节余募集资金22,021万元及利息永久补充流动资金。2015年3月27日公司五届十五次董事会审议通过了《关于变更募集资金项目投资额以及项目铺底流动资金和节余资金永久性补充流动资金的议案》，上述事项尚需经公司2014年度股东大会审议通过方可实施。
四、2012年募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2012年12月13日，公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目金额计人民币3,723.234万元。2013年1 月14 日，公司五届一次董事会会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币3,723.234万元。公司已聘请大华会计师事务所对公司募集资金投资项目预先已投入资金使用情况进行了专项审核。根据大华会计师事务所出具的《包头北方创业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字【2013】000011号），截至2012 年12月13日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币3,723.234万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了认可意见。根据五届一次董事会会议决议，公司完成上述募集资金置换。
五、节余募集资金使用情况
2014年度，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。
六、变更募投项目的资金使用情况
2014年度公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
八、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐人认为：2014年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的情况。
包头北方创业股份有限公司
二Ｏ一五年三月三十一日
募集资金使用情况表
金额单位：人民币元
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证券代码：600967 证券简称：北方创业 公告编号：临2015-010号
包头北方创业股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金投资固定收益产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司正常经营和募集资金使用进度的前提下,公司决定使用部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好的固定收益产品,增加公司收益。2015年3月27日，公司五届十五次董事会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金投资固定收益产品的议案》。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》及《公司募集资金管理办法》等有关规定，本次使用部分暂时闲置募集资金投资固定收益产品事项无需提交公司股东大会审议。具体情况公告如下：
一、募集资金的基本情况
2012年10月17日，中国证监会出具了《关于核准包头北方创业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1377号），核准北方创业向特定投资者非公开发行不超过5,600万股（含5,600万股）A股股票。2012年12月12日公司发行55,333,333股份，每股价格为15元/股，募集资金总额为829,999,995元（以下简称2012年募集资金），扣除发行费用30,290,333.18元后，募集资金净额为799,709,661.82元。募集资金到位情况已于2012年12月13日经大华会计师事务所验证，并出具了大华验字〔2012〕363号《验资报告》。公司按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》的规定，已将募集资金存储于募集资金专户，并签署了《募集资金专户存储监管协议》。
二、募集资金投入、置换、划拨和暂时闲置情况
为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。2013年1 月14 日，公司五届一次董事会会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币3,723.234万元。公司已聘请大华会计师事务所对公司募集资金投资项目预先已投入资金使用情况进行了专项审核。根据大华会计师事务所出具的《包头北方创业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字【2013】000011号），截至2012 年12月13日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币3,723.234万元。
目前公司重载快捷铁路货车技术改造项目基建部分已完成车体钢结构制造厂房、总装交验厂房、试验检测厂房的建设工作，轮轴转向架厂房正在进行工程收尾工作。工艺设备采购方面，车体钢结构生产线中型材下料、中梁、底架、侧墙、端墙、上架、涂漆、交验等八个生产工序，主要设备已全部到货，正在进行安装调试工作。2014年度，公司募集资金实际投入9,181.20 万元。截至2014年12月31日，该项目已累计投入26,241.72万元，签订合同金额42,882万元，募集资金账户余额57,636.20万元。结合公司募投项目的推进计划，近期公司的募集资金存在暂时闲置的情形。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金投资固定收益产品的基本情况
为提高资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金投资固定收益产品。
（一）资金来源及额度
公司拟对总额不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资固定收益产品。在上述额度内，购买固定收益产品资金可滚动使用。
（二）投资产品品种
为控制风险，固定收益产品的发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信托公司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的不超过12个月固定收益产品。
投资的产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
（三）决议有效期
上述投资额度自董事会审议通过后，正式启动之日起1年内有效。
（四）具体实施方式
在公司董事会授权的投资额度范围内，公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，并指定专人负责组织实施。
公司投资的固定收益产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
（五）信息披露
公司在每次投资固定收益产品后将履行信息披露义务,包括该次投资固定收益产品的额度、期限、收益等。
（六）关联关系说明
公司与所投资的固定收益产品发行主体不得存在关联关系。
三、风险控制
公司投资标的为期限不超过12个月的固定收益产品, 尽管固定收益产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的风险。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全固定收益产品投资的审批和执行程序,确保固定收益产品投资事宜的有效开展和规范运行,确保资金安全。拟采取的具体措施如下:
1、公司证券部将及时分析和跟踪固定收益产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制投资风险。
2、公司审计部负责对投资资金的使用与保管情况进行审计与监督。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司财务部必须建立台账对购买的固定收益产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
5、公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的固定收益产品。
6、实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
7、公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内固定收益产品投资以及相应的损益情况。
五、对公司的影响
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下,以部分暂时闲置的募集资金进行的投资理财业务,通过投资固定收益产品,能获得一定的投资收益,提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资回报。
六、独立董事意见
公司独立董事认为: 公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用部分暂时闲置募集资金投资固定收益产品,履行了必要审批程序，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》等相关规定，有利于提高公司募集资金使用效益，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益。因此,公司独立董事一致同意,公司使用不超过人民币20000万元的部分暂时闲置募集资金投资固定收益产品。
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