(上接B121版)

  一、审议通过《关于公司2014年度监事会工作报告的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

  表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

  二、审议通过《关于公司监事2015年度基本薪酬的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

  公司将比照高级管理人员薪酬与考核管理办法，实行基本薪酬加绩效薪酬加奖励薪酬来确定薪酬：

  1、公司监事会主席张宇峰基本薪酬人民币36.1万元/年（税前）；

  2、公司监事吕霞不在公司领取薪酬；

  3、职工代表监事王斌基本薪酬为人民币20.1万元/年（税前）。

  表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

  三、审议通过《关于公司2014年度财务决算报告的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

  表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

  四、审议通过《关于公司 2014 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

  根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，截至2014年12月31日，上市公司母公司可供股东分配的利润为-5,173.87万元，资本公积金余额451,873.41万元。

  公司股东YANG HUAIJIN（杨怀进）、九润管业、紫金电子于2015年1月22日向公司董事会提交了《关于海润光伏科技股份有限公司2014年利润分配及资本公积转增股本预案的提议》，公司 2014年度利润分配及资本公积金转增股本的方案为，拟以海润光伏2014年12月31日股本1,574,978,384股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增20股。

  表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

  五、审议通过《关于公司2014年年度报告全文及其摘要的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

  根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》的有关要求，公司监事会对公司2014年年度报告全文及摘要进行了审核，意见如下：

  1、公司2014年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

  2、公司2014年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营成果和财务状况等事项；

  3、在提出本意见前，没有发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  本议案详见2015年4月23日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司 2014年年度报告》和《海润光伏科技股份有限公司 2014年年度报告摘要》。

  表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

  六、审议通过《关于公司2014年度日常关联交易完成情况及2015年预计的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

  本议案详见2015年4月23日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于2014年度日常关联交易完成情况及2015年预计公告》。

  表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

  七、审议通过《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年外部审计机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

  公司董事会提请续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年审计机构，聘期为一年。

  表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

  八、审议通过《2014年度内部控制评价报告》及内控审计报告。

  表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

  九、审议通过《关于公司2014年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

  表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

  十、审议通过《关于增补公司监事的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。

  由于工作原因，吕霞女士已于近日向公司监事会提出辞去公司监事会监事的职务。为了保障公司监事会制度的有效运行，促进公司监事会行使监督职责，发挥监事会各项职能作用，监事会提名耿国敏先生为公司监事会监事候选人（相关简历附后）。

  本议案尚需提交公司2014年年度股东大会审议。

  表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

  特此公告。

  海润光伏科技股份有限公司监事会

  2015年4月22日

  附件 监事候选人简历

  耿国敏：男，1963年出生，大专学历、经济师。历任海润光伏企业企理部副总监、法务合规部总监、资深总监。

  证券代码：600401 证券简称： 海润光伏 公告编号：临2015-071

  海润光伏科技股份有限公司

  股票实施风险警示公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●实施风险警示的起始日：2015年4月24日

  ●实施风险警示后的股票简称为*ST海润，股票代码600401，股票价格的日涨跌幅限制为5%。

  ●实施风险警示后股票将在风险警示板交易

  一、股票种类简称、证券代码以及实施风险警示的起始日

  （一）股票种类与简称

  A股股票简称由“海润光伏”变更为“*ST海润”；

  （二）股票代码仍为“600401”；

  （三）实施风险警示的起始日：2015年4月24日。

  二、实施风险警示的适用情形

  因公司2013年度、2014年度经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第（一）项的规定，公司股票交易将被实施退市风险警示。

  三、实施风险警示的有关事项提示

  根据上海证券交易所 《股票上市规则》 第 13.2.4 条等相关规定，本公司股票将于2015年4月23日停牌一天，2015 年4月24日起实施退市风险警示，实施退市风险警示后股票价格的日涨跌幅限制为5%。

  同时，实施退市风险警示后公司股票将在风险警示板交易。

  四、公司董事会关于争取撤销风险警示的意见及主要措施

  2015年度，为实现公司业绩扭亏为盈并撤销股票退市风险警示，公司将主要采取以下措施：一是公司及公司股东积极推进引入战略投资者的工作；二是公司会积极探索和实践优质的融资产品，降低公司财务成本；三是公司将强化精益化制造，在产品制造领域保持适度规模垂直产业链，同时在下游电站以EPC和BT为主，适量持有运营。公司在现金流相对稳定的基础上会考虑逐步持有一些优质的电站项目，将积极创造有效的稳定的盈利模式。

  五、公司股票可能被暂停或终止上市的风险提示

  根据上海证券交易所《股票上市规则》的相关规定，如果公司2015 年度经审计的净利润仍为负数，本公司股票将自 2015 年年度报告公告之日起暂停上市。股票被暂停上市后，在法定期限内披露的最近一期年度报告仍不能扭亏， 本公司 A 股股票将面临终止上市的风险。

  六、实施风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式如下：

  （一）联系人：曹敏 问闻

  （二）联系地址：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号

  （三）咨询电话：0510-86530938

  （四）传真：0510-86530766

  （五）电子信箱：ir@hareon.net

  特此公告。

  海润光伏科技股份有限公司董事会

  2015年4月22日

  证券代码：600401 证券简称： 海润光伏 公告编号：临2015-072

  海润光伏科技股份有限公司

  关于公司股票停牌的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  因公司2013年度、2014年度经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条第（一）项的规定，公司股票交易将被实施退市风险警示。

  根据相关规定，本公司股票将于2015年4月23日停牌一天，自2015年4月24日起恢复交易，同时股票简称由“海润光伏”变更为“*ST海润”，股票代码仍为600401，股票价格的日涨跌幅限制为5%。

  敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  海润光伏科技股份有限公司董事会

  2015年4月22日

  证券代码：600401 证券简称：海润光伏公告编号：2015-073

  海润光伏科技股份有限公司

  关于召开2014年

  年度股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●股东大会召开日期：2015年5月14日

  ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、召开会议的基本情况

  (一)股东大会类型和届次

  2014年年度股东大会

  (二)股东大会召集人：董事会

  (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四)现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2015年5月14日14点 30分

  召开地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号海润光伏科技股份有限公司行政楼五楼

  (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2015年5月14日

  至2015年5月14日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七)涉及公开征集股东投票权

  无

  二、会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案内容详见2015年4月23日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司各相关公告。相关股东大会会议资料将另行刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  2、特别决议议案：9、12

  3、对中小投资者单独计票的议案：无

  4、涉及关联股东回避表决的议案：8

  应回避表决的关联股东名称：江苏紫金电子集团有限公司

  5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、股东大会投票注意事项

  (一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

  (四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  (六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

  四、会议出席对象

  (一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二)公司董事、监事和高级管理人员。

  (三)公司聘请的律师。

  (四)其他人员

  五、会议登记方法

  1、登记方式：股东可以到海润光伏科技股份有限公司证券部登记，也可以用信函、传真方式登记，请注明证券部收。

  2、登记时间：以2014年5月13日前公司收到为准。

  3、登记地点：公司证券部。

  4、法人股东需提交营业执照复印件、法定代表人依法出具的书面委托书（加盖公章）、股票账户卡、出席人身份证。个人股东亲自出席会议的，提交股票账户卡和本人身份证；委托他人出席会议的，代理人应提交委托人股票账户卡、代理人身份证、委托书（附后）。

  六、其他事项

  1、会议联系方式：

  公司地址：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号

  海润光伏科技股份有限公司

  邮政编码：214407

  联 系 人：问闻

  联系电话：0510-86530938

  传 真：0510-86530766

  2、本次股东大会会期半天，出席者交通、食宿费用自理。

  特此公告。

  海润光伏科技股份有限公司董事会

  2015年4月22日

  附件1：授权委托书

  附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

  ●报备文件

  提议召开本次股东大会的董事会决议

  附件1：授权委托书

  授权委托书

  海润光伏科技股份有限公司：

  兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2015年5月14日召开的贵公司2014年年度股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：        

  委托人持优先股数：        

  委托人股东帐户号：

  ■

  ■

  委托人签名（盖章）：         受托人签名：

  委托人身份证号：           受托人身份证号：

  委托日期：  年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

  附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

  一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

  二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

  三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

  四、示例：

  某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

  ■

  某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

  该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

  如表所示：

  ■