证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2015- 049

  招商证券股份有限公司

  2014年年度股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2015年5月8日

  (二)股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店

  (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

  ■

  (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事15人，出席14人，独立董事刘嘉凌因工作原因未出席本次董事会；

  2、公司在任监事9人，出席9人；

  3、公司董事会秘书吴慧峰因工作原因未出席会议，公司副总裁、首席风险官邓晓力列席会议。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、议案名称：公司2014年度董事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、议案名称：公司2014年度监事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3、议案名称：公司独立董事2014年度述职报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、议案名称：公司2014年年度报告及其摘要

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5、议案名称：关于公司2014年度利润分配的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  6、议案名称：关于公司2015-2017年股东回报规划的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7、议案名称：关于公司2015年度自营投资额度的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8、议案名称：关于公司2015年度预计日常关联交易的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9、议案名称：关于聘请公司2015年度审计机构的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  (二)现金分红分段表决情况

  议案5、关于公司2014年度利润分配的议案的分段表决情况为：

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  (三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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  (四)关于议案表决的有关情况说明

  无。

  三、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城（深圳）律师事务所

  律师：赖湘平、邢硕

  2、律师鉴证结论意见：

  本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。

  四、备查文件目录

  1、招商证券股份有限公司2014年年度股东大会决议；

  2、上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

  招商证券股份有限公司

  2015年5月8日