证券代码：601901    证券简称：方正证券  公告编号：2015-063

  方正证券股份有限公司

  2015年第二期次级债券发行

  结果公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据公司2015年第三次临时股东大会决议，公司于2015年5月18日发行了2015年度第二期次级债券，具体发行结果如下：本期次级债券全称为“方正证券股份有限公司2015年度第二期次级债券”，债券简称为“15方正02”，债券代码为“123078”，发行规模为100亿元，票面利率为6.20%，期限为2年。

  特此公告。

  方正证券股份有限公司

  董事会

  二〇一五年五月二十日

  证券代码：601901    证券简称：方正证券  公告编号：2015-064

  方正证券股份有限公司

  关于全资子公司民族证券

  收到行政监管措施决定书的公告

  公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  2015年5月18日，公司全资子公司中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）收到了中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）《关于对中国民族证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》（[2015]20号）。北京证监局在核查民族证券20.50亿元协议存款性质及投向时，发现民族证券存在以下问题：

  一是2014年9月至2015年3月的财务报表及2014年年度报告，均将20.50亿的投资定性为银行存款，导致年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，并被会计师事务所出具了保留意见。

  二是2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管标准。

  三是大额资金使用的决策及审批手续不完善，对外签署协议未按照公司制度要求经法律合规部评审，在审批文件不全的情况下用印且未进行用印登记。

  民族证券上述行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第22条、23条，《证券公司内部控制指引》第20条、23条、99条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第70条，北京证监局责令民族证券在2015年6月15日之前对上述问题予以改正，并向其提交书面整改报告。

  公司将持续关注此事进展并及时履行信息披露义务。

  特此公告。

  方正证券股份有限公司

  董事会

  二〇一五年五月二十日