关于第三届董事会第一次会议决议的公告
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2015-043
山西证券股份有限公司
关于第三届董事会第一次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年5月15日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届董事会第一次会议的通知及议案等资料。2015年5月20日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔三层以现场会议的形式召开。
会议由全体董事推举侯巍先生主持，11名董事全部出席（其中，柴宏杰董事因工作原因，书面委托侯巍董事代为出席会议并行使表决权），公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过以下事项：
1、审议通过《关于选举第三届董事会董事长的议案》，选举侯巍董事为第三届董事会董事长，任期与公司第三届董事会任期一致。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
2、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》，聘任侯巍先生（简历详见附件）担任公司总经理，任期与公司第三届董事会任期一致。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》，聘任王怡里先生（简历详见附件）担任公司董事会秘书，任期与公司第三届董事会任期一致。
投资者联系方式如下：
电话：0351-8686668
传真：0351-8686667
地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层
邮编：030002
邮箱：wangyili@i618.com.cn
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
4、审议通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》，聘任樊廷让先生担任公司常务副总经理；聘任赵树林先生担任公司副总经理；聘任孟有军先生担任公司副总经理；聘任乔俊峰先生担任公司副总经理；聘任汤建雄先生担任公司副总经理、财务总监；聘任王怡里先生担任公司副总经理。上述高级管理人员（简历详见附件）任期与公司第三届董事会任期一致。同时，同意由汤建雄先生代为履行公司合规总监职务，代为履职期限不超过6个月。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告
附件：公司高级管理人员简历
山西证券股份有限公司董事会
2015年5月22日
附件：
侯巍先生简历
侯巍先生，1972年8月出生，汉族，中共党员，硕士学位。自1994年7月至2001年12月，历任山西省信托投资公司南宫证券营业部职员、经理助理、监理、经理；期间兼任山西省信托投资公司证券业务部投资银行部经理；2001年12月至2007年4月任山西证券有限责任公司党委委员、副总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司党委委员、董事、总经理；2008年2月至2015年2月任公司董事、总经理；2008年4月至2010年9月任大华期货有限公司董事；2009年4月至今任中德证券有限责任公司董事长；2008年2月至2014年12月历任公司党委委员、党委副书记；2014年12月至今任公司党委书记；2015年2月至今任公司董事长、总经理。
侯巍先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，与持股5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
王怡里先生简历
王怡里先生，1973年6月出生，汉族，中共党员，学士学位。1994年8月至1999年4月任职于山西省电力局；1999年5月至2002年3月任山西卓根电力发展集团公司副总经理；2002年4月至2004年3月任山西证券有限责任公司资产管理部副总经理；2004年4月至2004年7月任山西证券有限责任公司资产管理太原部副总经理、总监；2004年8月至2007年3月任山西证券有限责任公司综合管理部（董事会办公室）副总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司综合管理部（董事会办公室）总经理；2008年2月至2013年3月任公司董事会办公室总经理；2008年2月至今任公司综合管理部总经理；2010年2月至今担任公司党委委员；2010年4月至今任公司董事会秘书，2011年8月至今任公司副总经理；2013年6月至今任山西中小企业创业投资基金（有限合伙）执行合伙人；2013年6月至今任山证基金管理有限公司董事长；2014年6月至今任山证资本管理（北京）有限公司董事长；2015年2月至今任龙华启富投资有限责任公司董事长。
王怡里先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，且其董事会秘书任职资格已经深圳证券交易所认定，与持股5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，其未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
樊廷让先生简历
樊廷让先生，1960年7月出生，汉族，中共党员，硕士学位。曾任职于中国工商银行山西省分行干校。1985年7月至1992年7月任职于山西省信托投资公司国际金融处、营业部和信贷处；1992年7月至1993年12月任山西省信托投资公司信贷处副处长；1993年12月至1997年3月任山西省信托投资公司证券业务部南宫证券营业部副经理（主持工作），并于1995年2月兼任证券业务部副经理；1997年3月至1998年3月任山西省信托投资公司证券业务部副经理兼上海证券营业部经理；1998年3月至1999年3月任山西省信托投资公司证券业务总部常务副总经理（主持工作）；1999年3月至2001年12月任山西省信托投资公司证券总部总经理；2001年12月至2008年1月任山西证券有限责任公司党委委员；2001年12月至2007年4月任山西证券有限责任公司副总经理；2007年5月至2008年1月任山西证券有限责任公司常务副总经理；2008年2月至今任公司党委委员、常务副总经理。
樊廷让先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，与持股5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
赵树林先生简历
赵树林先生，1959年9月出生，汉族，中共党员，研究生学历。1982年2月至1988年12月任职于太原东风机械厂；1988年12月至1992年5月任山西省经济委员会干部处从事经济管理、人事、工资、职称管理等工作，主任科员；1992年5月至2002年6月历任山西省人民政府办公厅秘书、经济一处副处长、秘书二处副处长、正处调研员；2002年6月至2008年1月任山西证券有限责任公司党委副书记、纪检书记、工会主席；2004年7月至2008年1月任山西证券有限责任公司副总经理；2008年2月至今任公司党委副书记、副总经理、纪检书记、工会主席。
赵树林先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，与持股5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
孟有军先生简历
孟有军先生，1964年10月出生，汉族，中共党员，本科学历。曾任职于农行山西省应县支行、农行山西省雁北地区支行、农行山西省朔州市分行信用合作科。1992年4月至1995年3月任农行山西信托公司朔州业务部总经理。1995年4月至2005年9月历任山西证券有限责任公司朔州业务部总经理、研究发展部总经理、离石营业部总经理、法规部总经理；2005年9月至2007年8月任山西证券有限责任公司总经理助理兼风控部总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司党委委员；2007年8月至2008年1月任山西证券有限责任公司副总经理；2008年2月至今任公司党委委员、副总经理；2008年11月至2015年2月任公司合规总监。
孟有军先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，与持股5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，其未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
乔俊峰先生简历
乔俊峰先生，1965年12月出生，汉族，中共党员，硕士学位。曾任职于山西省轻工业学校、山西省信托投资公司迎泽大街证券营业部、大营盘营业部。1997年3月至2001年8月历任山西省信托投资公司证券业务总部副总经理、副总监，上海双阳路证券营业部总监、总经理；2001年9月至2005年8月任山西证券有限责任公司网络交易部总经理、兼任山西证券有限责任公司太原府西街证券营业部总经理、智信网络董事长兼总经理；2005年8月至2007年8月任山西证券有限责任公司经纪业务总部总经理；2007年11月至2010年9月任大华期货有限公司董事；2008年2月至2008年9月任公司期货筹备组负责人；2008年10月至2010年9月任大华期货有限公司总经理；2010年9月至2013年9月任大华期货有限公司董事长；2013年9月至今任格林大华期货有限公司董事长；2010年12月至今任公司副总经理；2007年4月至2008年1月任山西证券有限责任公司职工董事；2008年2月至今任公司职工董事；2010年2月至今担任公司党委委员。
乔俊峰先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，与持股5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
汤建雄先生简历
汤建雄先生，1968年12月出生，汉族，学士学位。1991年7月至1996年1月任职于太原塑料一厂销售科；1996年1月至1996年12月任职于山西省信托投资公司计划财务处；1996年12月至1999年12月任山西省信托投资公司上海证券部财务经理；1999年12月至2001年9月任山西省信托投资公司证券总部清算部副总经理；2001年9月至2003年9月任山西证券有限责任公司资产管理部副总兼总监理；2003年9月至2008年1月任山西证券有限责任公司计划财务部总经理；2008年2月至2013年3月任公司计划财务部总经理；2007年11月至2013年10月任大华期货有限公司董事；2013年10月至今任格林大华期货有限公司董事；2009年4月至今担任中德证券有限责任公司董事；2010年4月至今任公司财务总监；2011年8月至今任公司副总经理；2011年7月至今任龙华启富投资有限责任公司董事，2015年2月至今代为履行合规总监职责。
汤建雄先生具备《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司高级管理人员任职资格，与持股5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2015-044
山西证券股份有限公司
关于第三届监事会第一次会议决议的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2015年5月15日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届监事会第一次会议的通知及议案等资料。2015年5月20日，本次会议在太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔三层以现场会议形式召开。
会议由全体监事推举焦杨先生主持，12名监事全部出席（其中，因工作原因，高明监事书面委托焦杨监事、王国峰监事书面委托郭志宏监事代为出席会议并行使表决权），公司有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议并通过了以下事项：
1、审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》，选举焦杨先生为公司第三届监事会主席，任期与公司第三届监事会任期一致。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
2、审议通过《关于选举公司第三届监事会副主席的议案》，选举胡朝晖先生为公司第三届监事会副主席，任期与公司第三届监事会任期一致。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告
山西证券股份有限公司监事会
2015年5月22日