第六届董事会第十次会议（临时会议）决议公告
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2015-050
海通证券股份有限公司
第六届董事会第十次会议（临时会议）决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第十次会议（临时会议）通知于2015年7月17日以电子邮件和传真方式发出，会议于2015年7月21日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事13人，实到13人。本次董事会由王开国董事长主持，10位监事和财务总监、董事会秘书列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于设立海通证券股份有限公司员工持股计划（草案）的议案》及其摘要
为促进公司建立、健全中长期激励约束机制，充分调动公司员工的积极性，吸引和保留各类优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和公司员工个人利益结合在一起，保证公司的长期稳健发展，公司拟设立员工持股计划（以下简称“本计划”，具体方案见上海证券交易所网站）。
董事会审议并同意以下事项：
1、同意公司设立员工持股计划。在本计划下员工持股累计所涉及股份之总数，不超过公司于股东大会批准日公司发行股本总额之10%，股票来源为本计划通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易、协议转让）、定向增发等法律法规许可的方式取得并持有的公司A股股票，本计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。本计划的参加对象范围为公司及下属子公司的全体员工，参加对象在公司或下属子公司工作，领取薪酬，并签订劳动合同。
2、拟提请股东大会授权公司董事会，并同意公司董事会进一步授权经营管理层，根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，在股东大会审议通过的框架和原则下，从维护股东利益最大化的原则出发，全权办理本次公司设立本计划的全部事项，包括但不限于：
1) 依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和股东大会的决议，根据公司的具体情况，制定及调整本计划的具体方案，包括但不限于参加对象、锁定期、存续期、管理模式等。
2) 依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和股东大会的决议，委托具有资质的机构协助公司执行本计划。
3) 根据有关规定全权办理与本计划所有相关审批事宜，包括但不限于办理境内外的核准、备案、注册登记、申报手续等，以及相关材料的制作、修改、报送、签署等工作，并按相关法律法规及公司证券上市地的交易所上市规则进行相关的信息披露。
4) 除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对本计划的相关事项进行相应调整。
5) 办理与本计划有关的其它相关事项。
6) 在股东大会批准上述授权基础上，提请董事会授权公司经营管理层授权其获授权人士，共同或分别代表公司根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与本计划有关的一切事务。
上述授权自公司股东大会及类别股东大会通过之日起至本计划实施完毕之日内有效。
本议案须获得股东大会以特别决议通过以及类别股东大会决议通过。所涉员工持股计划需经境内外监管机构认可后方可实施。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《关于设立海通证券股份有限公司购股权计划（草案）的议案》
为促进公司建立、健全中长期激励约束机制，充分调动经营管理者和核心骨干的积极性，吸引和保留各类优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，保证公司的长期稳健发展，公司拟设立购股权计划（以下简称“本计划”）。
董事会审议并同意以下事项：
1、同意公司设立购股权计划。
2、拟提请股东大会授权公司董事会，并同意公司董事会进一步授权经营管理层，根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，在股东大会审议通过的框架和原则下，从维护股东利益最大化的原则出发，全权办理本次公司设立本计划的全部事项，包括但不限于：
1）依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和股东大会的决议，根据公司的具体情况，制定及调整本计划的具体方案，包括但不限于激励对象、授予时间、有效期、授予条件、行权价格、行权数量、行权方式、相关调整等。
2）依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和股东大会的决议，办理本计划下任何购股权获行权时发行股份所必需的全部事宜。
3）根据有关规定全权办理与本计划所有相关审批事宜，包括但不限于办理境内外的核准、备案、注册登记、申报手续等，以及相关材料的制作、修改、报送、签署等工作，并按相关法律法规及公司证券上市地的交易所上市规则进行相关的信息披露。
4）除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对本计划的相关事项进行相应调整。
5）根据本计划的实际情况，具体办理公司章程变更的相关事宜，包括但不限于涉及股本总额和股权结构等与股本相关条款的修订，并办理相关变更登记等；
6）办理与本计划有关的其它相关事项。
7）在股东大会批准上述授权基础上，提请董事会授权公司经营管理层授权其获授权人士，共同或分别代表公司根据股东大会的决议及董事会授权具体处理与本计划有关的一切事务。
本次计划上述授权的期限为自股东大会及类别股东大会审议通过之日起至本计划有效期结束为止。
本议案须获得股东大会以特别决议通过以及类别股东大会决议通过，方可生效。
表决结果：[13]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司董事会
2015年7月21日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2015-051
海通证券股份有限公司
第六监事会第五次会议（临时会议）
决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议（临时会议）通知于2015年7月17日以电子邮件和传真的方式发出，会议于2015年7月21日在上海公司本部召开。会议应到监事12名，实到监事11名，程峰监事因事请假，委托监事会副主席杨庆忠代为行使表决权。会议由监事会副主席杨庆忠主持，会议的召集及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。公司董事会秘书黄正红列席了会议。会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于选举监事会主席的议案》：
依据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举寿伟光先生为本公司第六届监事会主席。
附：寿伟光先生简历
寿伟光先生，1963年出生，经济学博士，应用经济学（金融方向）博士后，高级经济师。寿先生1987年7月至1995年11月在财政部驻上海专员办事处工作，先后担任科员、业务科副科长、工业一科副科长、外贸金融科副科长、科长；1995年10月至1997年12月担任上海市财政局综合计划处主任科员；1997年12月至1999年8月担任上海市财政局第六分局副局长；1999年8月至2000年5月担任上海国际信托投资公司人事处副处长；2000年5月至2002年12月担任上海国际集团有限公司党委委员、党委办公室主任、干部人事处处长、博士后工作办公室主任；2002年12月至2009年9月担任上海国际集团有限公司副总经理、党委委员，兼任上海国际集团金融发展研究院常务副院长、博士后工作站副站长；2009年9月至2013年4月担任上海国有资产经营有限公司党委书记、总裁；2013年4月至2014年6月担任山西省太原市人民政府副市长；2014年6月至2015年4月担任山西省太原市委常委、副市长。
表决结果：[12]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《关于更换监事的议案》
董小春先生因工作变化原因，向监事会提出辞去公司监事职务。监事会同意推荐郑小芸女士为公司第六届监事会监事候选人，其监事任职资格待监管部门核准，并提交股东大会审议通过后生效。
附：郑小芸女士简历：
郑小芸女士，1962年出生，会计学硕士，高级会计师，2015年6月至今任上海百联集团股份有限公司财务总监。郑女士于1999年起担任财务总监的职务，拥有逾十六年的财务管理经验。郑女士于1982年9月至1999年7月曾任上海永久股份有限公司财务部会计、经理助理、副经理；1999年7月至2002年3月曾任上海市广告装潢公司财务总监；2002年3月至2002年12月曾任上海一百（集团）有限公司财务部副经理；2002年12月至2003年10月曾任上海全方投资管理有限公司财务总监；2003年10月至2005年7月曾任上海百联集团有限公司综合事业部财务总监；2005年7月至2010年8月曾任上海百联投资管理有限公司财务总监；2010年8月至2014年7月曾任上海百联集团资产经营管理有限公司财务总监；2014年7月至2015年6月曾任百联电子商务有限公司财务总监；2014年3月至2014年7月曾任上海百红商业贸易有限公司董事，华联集团资产托管有限公司董事长。
表决结果：[12]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
海通证券股份有限公司监事会
2015年7月21日