2015年第五次临时股东大会决议
公告
证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2015-086
招商证券股份有限公司
2015年第五次临时股东大会决议
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2015年8月12日
(二) 股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 28 |
| 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,675,369,155 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 63.27 |
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事15人，出席14人，独立董事刘嘉凌因工作原因未出席会议；
2、 公司在任监事9人，出席9人；
3、 公司董事会秘书吴慧峰出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,675,344,754 | 99.99934 | 801 | 0.00002 | 23,600 | 0.00064 |
2、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,675,344,754 | 99.99934 | 801 | 0.00002 | 23,600 | 0.00064 |
3、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,675,344,754 | 99.99934 | 801 | 0.00002 | 23,600 | 0.00064 |
4、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,675,344,754 | 99.99934 | 801 | 0.00002 | 23,600 | 0.00064 |
5、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司独立董事制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,675,344,754 | 99.99934 | 801 | 0.00002 | 23,600 | 0.00064 |
6、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司关联交易决策制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,675,344,754 | 99.99934 | 801 | 0.00002 | 23,600 | 0.00064 |
7、 议案名称：关于修订《招商证券股份有限公司募集资金使用管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| A股 | 3,675,344,754 | 99.99934 | 801 | 0.00002 | 23,600 | 0.00064 |
(二) 关于议案表决的有关情况说明
以上第1、2、3、4项议案为特别决议事项，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：肖兰、孙昊天
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序、表决结果等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 招商证券股份有限公司2015年第五次临时股东大会决议；
2、 北京市金杜律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2015年8月12日
证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2015－087
招商证券股份有限公司
关于公司2015年度第九期短期
融资券发行结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2015年08月11日，本公司已完成2015年度第九期30亿元人民币短期融资券的发行，现将有关发行情况公告如下：
| 短期融资券名称 | 招商证券股份有限公司2015年度第九期短期融资券 | ||
| 短期融资券简称 | 15招商CP09 | 短期融资券期限 | 90天 |
| 短期融资券发行代码 | 1590110 | 短期融资券交易代码 | 071501009 |
| 发行首日 | 2015年08月11日 | 计息方式 | 到期一次还本付息 |
| 起息日期 | 2015年08月12日 | 兑付日期 | 2015年11月10日 |
| 计划发行总额 | 30亿元 | 实际发行总额 | 30亿元 |
| 发行价格 | 100元 | 票面利率 | 2.75% |
| 有效投标总量 | 92.80亿元 | 投标倍率 | 3.09 |
本 期 发 行 的 相 关 文 件 已 在 中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2015年08月12日