证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2015-098

  东吴证券股份有限公司

  第二届董事会第三十三次（临时）会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十三次（临时）会议通知于2015年12月24日以电子邮件方式发出，会议于2015年12月28日在江苏苏州以现场结合电话会议的方式召开。会议应到董事11人，实到董事11人（其中，宋子洲、杨瑞龙、金德环、韩晓梅、黄祖严董事通过电话会议方式参会），占董事总数的100%。公司部分监事及高管出席会议。会议由董事长、总裁范力先生主持。会议召集及表决程序符合《公司法》及公司《章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

  （一）审议通过《关于向东吴创业投资有限公司增资的议案》；

  同意对东吴创业投资有限公司增资6亿元人民币（注册资本增加至12亿元人民币）；授权公司经营管理层在符合监管要求的前提下，在上述额度内根据东吴创业投资有限公司的资金需求，分期对其增资，并全权办理涉及增资事项的相关手续。

  表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

  特此公告。

  东吴证券股份有限公司董事会

  2015年12月29日

  证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2015-099

  东吴证券股份有限公司

  关于非公开发行股票申请

  获得中国证券监督管理委员会核准批复的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东吴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3035号），具体内容如下：

  一、核准公司非公开发行不超过3亿股新股。

  二、本次发行股票应严格按照报送中国证监会的申请文件实施。

  三、批复自核准发行之日起6个月内有效。

  四、自批复核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。

  公司将按照上述批复要求和有关规定，办理本次非公开发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。

  本次发行的联系人和联系方式如下：

  发行人：东吴证券股份有限公司

  联系人：魏纯

  联系电话：0512-62601555

  传真：0512-62938812

  保荐机构（联席主承销商）：西部证券股份有限公司

  保荐代表人：张亮、祝健

  联系人:郑峰

  联系电话：010-68588637

  联席主承销商：中泰证券股份有限公司

  联系人: 赵妍

  联系电话：010-59013856

  特此公告

  东吴证券股份有限公司董事会

  2015年12月29日