声 明

  1、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规编制本权益变动报告书。

  2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

  3、依据《证券法》、《收购办法》、《准则15号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称“哈投股份”）拥有权益的股份变动情况。

  截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在哈投股份中拥有权益的股份。

  4、本次权益变动是哈投股份发行股份购买资产交易的一部分，即哈投股份向江海证券有限公司之股东发行股份，购买其持有的江海证券有限公司的股权。

  信息披露义务人本次取得上市公司发行的新股及权益变动尚须经股东大会批准并经相关主管部门的批准或核准。

  5、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

  6、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  第一节 释义

  除非文义另有所指，下列简称在本报告书中具有以下含义：

  ■

  ■

  说明：由于四舍五入的原因，本报告书中分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  第二节 信息披露义务人介绍

  一、信息披露义务人基本情况介绍

  黑龙江省大正投资集团有限责任公司基本情况如下：

  ■

  二、信息披露义务人股权及控制情况

  截至本报告书签署之日，信息披露义务人股权结构如下：

  ■

  三、信息披露义务人董事及主要负责人情况

  截至本报告书签署之日，信息披露义务人董事、监事及高级管理人员情况如下：

  ■

  四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

  截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其它上市公司中直接或间接持有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的。

  第三节 权益变动目的

  本节所述权益变动未考虑本次重组中配套融资发行股份的影响。

  一、信息披露义务人权益变动目的

  通过本次发行股份购买资产，哈投股份向哈投集团等9名交易对方非公开发行A股股票购买其持有的江海证股权，其中向大正集团购买所持有的江海证券23.529%的股权。本次发行股份购买资产完成后，大正集团将持有哈投股份242,934,973股股份，占上市公司发行后总股本的15.39%，不对上市公司形成控制关系。

  本次重组完成后，江海证券将成为上市公司子公司，上市公司的盈利能力将显著增强，江海证券可实现与A股资本市场的对接，进一步推动江海证券的业务发展，并有助于提升综合竞争力。借助资本市场平台，江海证券将拓宽融资渠道，提升品牌影响力，为后续发展提供推动力，同时也有助于实现上市公司股东利益最大化。

  二、信息披露义务人拥有的上市公司股份未来12个月变动情况

  除本报告书披露信息之外，截至本报告书签署日，大正集团尚不存在未来12个月内继续增持或处置哈投股份的计划。

  大正集团承诺：“就哈投股份本次交易中向本公司发行的全部股份，本公司承诺自股份发行结束之日起12个月内不进行转让。本次交易完成后，由于哈投股份送红股、转增股本、配股等原因而使本公司增加持有的哈投股份之股权，亦应遵守上述承诺。”

  第四节 权益变动方式

  一、信息披露义务人持股情况变化

  截至本报告书披露日前，大正集团未持有上市公司股份。

  本次发行股份购买资产完成后，大正集团将拥有上市公司242,934,973股股份，占上市公司发行后总股本的15.39%。

  二、《发行股份购买资产协议》的主要内容

  （一）合同主体、签订时间

  2015年12月30日，公司与9名交易对方签署《关于哈尔滨哈投投资股份有限公司发行股份购买资产协议》。

  （二）重组方案

  本次重组包括发行股份购买资产及配套融资两项交易，募集配套资金的生效和实施以本次发行股份购买资产的生效和实施为条件，但募集配套资金最终成功与否不影响本次发行股份购买资产行为的实施。

  发行股份购买资产的主要内容：哈投股份向哈投集团、大正集团、中国华融、中融信托、齐齐哈尔市财政局、金鹏支行、中植集团、银建经贸、南岔林业局非公开发行股份购买江海证券99.946%的股权。

  配套融资的主要内容：本次发行股份购买资产的同时，哈投股份进行配套融资，即以询价的方式向不超过10名的特定对象非公开发行股票募集配套资金，募集配套资金金额不超过本次发行股份购买资产的交易对价总额，但本次募集配套资金的发行股份数量和募集资金金额以证券监管部门批准的情况为准。

  （三）标的资产及作价

  (下转107版)

  股票代码：600864 股票简称：哈投股份 上市地：上海证券交易所

  哈尔滨哈投投资股份有限公司简式权益变动报告书

  上市公司名称： 哈尔滨哈投投资股份有限公司

  股票上市地点： 上海证券交易所

  股票简称： 哈投股份

  股票代码： 600864

  信息披露义务人名称： 黑龙江省大正投资集团有限责任公司

  注册地址： 黑龙江省哈尔滨市南岗区长江路368号19层

  通讯地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区世茂大道609号金融担保大厦

  股份变动性质： 股份增加

  签署日期：2015年12月30日