华西证券股份有限公司
2019年度股东大会决议公告
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-045
华西证券股份有限公司
2019年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2020年6月29日（星期一）14:30
（2）网络投票时间：2020年6月29日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020年6月29日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2020年6月29日 9:15-15:00。
2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开
3、现场会议召开地点：成都市高新区天府二街198号公司501会议室
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长蔡秋全先生
6、本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席情况
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（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况
公司董事和监事、董事会秘书出席了本次会议；公司部分高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：
议案1.00 2019年度董事会工作报告
总表决情况：
同意1,270,978,166股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对5,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
议案2.00 2019年度监事会工作报告
总表决情况：
同意1,270,921,666股，占出席会议所有股东所持股份的99.9951％；反对62,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0049％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
议案3.00 2019年年度报告及其摘要
总表决情况：
同意1,270,978,166股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对5,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
议案4.00 2019年度财务决算报告
总表决情况：
同意1,270,978,166股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对5,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
议案5.00 关于公司2019年度利润分配预案的议案
总表决情况：
同意1,270,978,166股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对5,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意46,078,292股，占出席会议中小股东所持股份的99.9874％；反对5,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.0126％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
同意公司2019年度利润分配方案：按分红前公司总股本262,500万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.76元（含税），合计派发现金红利19,950万元，不送红股、不以资本公积金转增股本，尚未分配的利润转入下一年度。
议案6.00 关于续聘会计师事务所的议案
总表决情况：
同意1,270,921,666股，占出席会议所有股东所持股份的99.9951％；反对62,300股，占出席会议所有股东所持股份的0.0049％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意46,021,792股，占出席会议中小股东所持股份的99.8648％；反对62,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.1352％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构，审计服务费用不超过68万元。
议案7.00 2019年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明
总表决情况：
同意1,270,978,166股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对5,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意46,078,292股，占出席会议中小股东所持股份的99.9874％；反对5,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.0126％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
议案8.00 2019年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明
总表决情况：
同意1,270,978,166股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对5,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意46,078,292股，占出席会议中小股东所持股份的99.9874％；反对5,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.0126％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
议案9.00 关于修订《华西证券股份有限公司章程》的议案
该议案需获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
总表决情况：
同意1,270,978,166股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对5,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
议案10.00 关于确认2019年度关联交易及2020年度预计日常关联交易的议案
该议案审议过程中，公司控股股东泸州老窖集团有限责任公司所持有的475,940,143股，及其关联方泸州老窖股份有限公司所持有的272,831,144股回避表决，也未接受其他股东的委托进行表决。
总表决情况：
同意522,207,379股，占出席会议所有有表决权股东所持股份的99.9990％；反对5,300股，占出席会议所有有表决权股东所持股份的0.0010％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有有表决权股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意46,078,792股，占出席会议中小股东所持股份的99.9885％；反对5,300股，占出席会议中小股东所持股份的0.0115％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
议案11.00 关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案
总表决情况：
同意1,270,978,166股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对5,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0005％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意46,078,292股，占出席会议中小股东所持股份的99.9874％；反对5,800股，占出席会议中小股东所持股份的0.0126％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
会议还听取了《2019年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》、《公司独立董事2019年度述职报告》。
四、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京中伦（成都）律师事务所
2、见证律师姓名：陈笛、孟柔蕾
3、见证律师结论性意见：本所律师认为，公司2019年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员及召集人的资格合法有效，会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
五、备查文件
1、华西证券股份有限公司2019年度股东大会决议；
2、北京中伦（成都）律师事务所出具的《关于华西证券股份有限公司2019年年度股东大会的法律意见书》。
特此公告。
华西证券股份有限公司董事会
2020年6月30日
