上海先惠自动化技术股份有限公司
关于2020年限制性股票激励计划
内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2020-020
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于2020年限制性股票激励计划
内幕信息知情人
及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月28日召开了第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。并于2020年9月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第四号一一股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件以及《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对2020年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的内幕信息知情人和激励对象在激励计划草案公开披露前6个月内（即2020年8月11日至2020年9月28日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：
一、核查的范围与程序
1、本次核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在本激励计划 首次公开披露前六个月（公司于2020年8月11日在上海证券交易所挂牌上市，即2020年8月11日至2020年9月28日）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了书面的查询结果。
二、核查对象买卖公司股票情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》，在公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》公告日前六个月（即2020年8月11日至2020年9月28日），所有核查对象在上述期间不存在买卖公司股票的行为。
三、结论
公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及公司内部有关保密制度的相关规定，严格限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。
经核查，在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现本次激励计划的 内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2020年10月17日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2020-021
上海先惠自动化技术股份有限公司
2020年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有被否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2020年10月16日
（二）股东大会召开的地点：上海市松江区文翔路6201号小昆山镇社区文化中心三楼315会议室
（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，会议由经半数以上董事推举的董事王颖琳女士主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席4人，潘延庆先生、卢鹏先生、王众先生、缪龙娇女士、王苒先生因工作原因未能出席本次会议；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书徐强先生出席了本次会议；公司部分其他高管列席了本次会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《关于〈公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《关于〈公司2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《关于调整公司独立董事津贴的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：《关于续聘会计师事务所的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：《关于补选第二届监事会监事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：《关于选举公司董事的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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（二）涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
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（三）关于议案表决的有关情况说明
1、议案1、议案2、议案3为特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
2、议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议案7均对中小投资者进行了单独计票。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海市广发律师事务所
律师：崔明月、李晓易
2、律师见证结论意见：
公司2020年第三次临时股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2020年10月17日
