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  • 券商董监高人员资格审批拟调至事后备案
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  • 期货市场开户规定
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  • 新三板融资并购审查
    及受理检查要点获完善 精选层相关要求另行制定
  • 加工贸易禁止类商品目录缩减 剔除多项化工品和钢材产品
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    券商董监高人员资格审批拟调至事后备案
    防范利差损风险 确保资金运用安全 保险业积极参与养老金融改革
    期货市场开户规定
    拟增账户休眠管理
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    向国联证券出具警示函
    中国保险行业协会:养老金第三支柱和资本市场可相互促进
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    证监会
    向国联证券出具警示函
    2020-11-21       来源:上海证券报      

      ⊙许盈 ○编辑 朱茵

      

      昨日,证监会决定对国联证券采取出具警示函措施,直指国联证券与国金证券的合并重组事宜。

      经查,证监会发现公司在筹划重大资产重组过程中存在以下问题:一是未有效评估监管政策,对重组备选方案准备不足;二是未审慎评估对证券市场的影响。

      上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(八)项等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

      国联证券与国金证券合并一事曾引发广泛关注。9月18日午后,国联证券、国金证券股价迅速拉升并先后触及涨停板,2家券商合并的传闻也迅速传开。9月20日双方宣布合并,并于次日起停牌。彼时质疑声四起,认为重组合并消息或提前泄露。10月12日晚间,国金证券、国联证券发布公告,宣告终止筹划重大资产重组,公司股票将于10月13日开市起复牌。

      9月25日,证监会新闻发言人常德鹏称,证监会启动对2家公司的核查,根据相关规定,要求公司自查、提交内幕信息知情人名单。如核查发现违法违规行为,证监会将依法及时查处,坚决落实“零容忍”要求。