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    关于聘任公司高级管理人员的公告
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    重庆新大正物业集团股份有限公司
    关于聘任公司高级管理人员的公告
    2021-02-23       来源:上海证券报      

      证券代码:002968 证券简称:新大正 公告编号:2021-004

      重庆新大正物业集团股份有限公司

      关于聘任公司高级管理人员的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

      

      重庆新大正物业集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年2月22日召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于提请聘任公司高级管理人员的议案》,同意聘任高文田先生为公司副总裁,任职期限自董事会审议通过之日起至本届董事会届满止。(简历附后)

      公司独立董事已就该事项发表了同意的独立意见,内容详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

      特此公告!

      重庆新大正物业集团股份有限公司

      董 事 会

      2021年2月22日

      附件:个人简历

      高文田:1965年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学历,政工师、物业管理师。1989年至1997年,先后担任沈阳飞机研究所技术员、团委书记、民品开发室副主任;1997年至2006年,先后担任中航生活服务公司经理部经理、总助、副总、总经理;2006年至2021年,担任中航物业管理有限公司(2019 年底更名“招商局积余产业运营服务股份有限公司”)副总经理。

      高文田未持有公司股权,与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司现任董事及高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

      证券简称:新大正 证券代码:002968

      重庆新大正物业集团股份有限公司

      2021年限制性股票激励计划

      (草案摘要)

      重庆新大正物业集团股份有限公司

      二〇二一年二月

      声 明

      本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

      所有激励对象承诺,公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,所有激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

      特别提示

      一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件,以及《重庆新大正物业集团股份有限公司章程》制定。

      二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。标的股票来源为重庆新大正物业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)向激励对象定向发行的公司A股普通股。

      三、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形:

      (一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

      (二)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

      (三)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

      (四)法律法规规定不得实行股权激励的;

      (五)中国证监会认定的其他情形。

      四、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司5.00%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。所有的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定,不存在不得成为激励对象的下列情形:

      (一)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;

      (二)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

      (三)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

      (四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

      (五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

      (六)中国证监会认定的其他情形。

      五、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为125.33万股,占本计划公告时公司股本总额10,746.40万股的1.1663%。其中首次授予105.30万股,占本激励计划草案公告时公司股本总额10,746.40万股的0.9799%;预留20.03万股票,占本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票的15.9818%,预留部分占本激励计划公告时公司股本总额10,746.40万股的0.1864%。

      公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1.00%。

      在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股等事宜,限制性股票的授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。

      六、本激励计划拟首次授予的激励对象总人数为17人,为公司公告本激励计划时在公司(含子公司,下同)任职的:董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干。

      预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象,由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

      七、本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为26.92元/股。

      在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜,限制性股票的授予价格将根据本激励计划予以相应的调整。

      八、本激励计划有效期自首次授予限制性股票上市之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止,最长不超过72个月。

      九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。

      十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

      十一、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内,公司将按相关规定召开董事会对首次授予部分限制性股票激励对象进行授予,并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的,终止实施本激励计划,未授予的限制性股票失效。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号》规定不得授出权益的期间不计算在60日内。

      十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

      第一章 释义

      以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义:

      ■

      注:1、本草案所引用的财务数据和财务指标,如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

      2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异,是由于四舍五入所造成。

      第二章 本激励计划的目的与原则

      为了进一步建立、健全公司长效激励机制,吸引和留住优秀人才,充分调动公司高级管理人员、中层管理人员、核心骨干的积极性,有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起,使各方共同致力公司的长远发展,在充分保障股东利益的前提下,按照收益与贡献对等的原则,根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,制定本激励计划。

      第三章 本激励计划的管理机构

      一、股东大会作为公司的最高权力机构,负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

      二、董事会是本激励计划的执行管理机构,负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会,负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议,董事会对激励计划审议通过后,报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

      三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构,应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展,是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督,并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向所有股东征集委托投票权。

      公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的,独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展,是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。

      公司在向激励对象授出权益前,独立董事、监事会应当就本股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计划安排存在差异,独立董事、监事会(当激励对象发生变化时)应当同时发表明确意见。

      激励对象在行使权益前,独立董事、监事会应当就本股权激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。

      第四章 激励对象的确定依据和范围

      一、激励对象的确定依据

      1、激励对象确定的法律依据

      本激励计划的激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况而确定。

      2、激励对象确定的职务依据

      本激励计划的激励对象为公司(含子公司,下同):董事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干(不包括独立董事、监事,也不包括单独或合计持有公司5.00%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女)。

      二、激励对象的范围

      本激励计划涉及的拟首次授予部分限制性股票的激励对象共计17人,包括:

      1、董事、高级管理人员;

      2、中层管理人员;

      3、核心骨干。

      本激励计划涉及的拟授予部分激励对象不包括公司独立董事、监事,也不包括单独或合计持有公司5.00%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

      以上激励对象中,董事必须经股东大会选举,高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象均须在公司授予限制性股票时以及本激励计划的考核期内与公司或公司的子公司具有雇佣或劳务关系。

      预留授予部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定,经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后,公司在指定网站按要求及时准确披露本次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的,预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

      激励对象不存在不得成为激励对象的下述情形:

      (1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的;

      (2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的;

      (3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的;

      (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

      (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

      (6)中国证监会认定的其他情形。

      三、激励对象的核实

      1、本计划经董事会审议通过后,公司在内部公示激励对象的姓名和职务,公示期不少于10天。

      2、公司监事会将对激励对象名单进行审核,充分听取公示意见,并在公司股东大会审议本激励计划前三至五日披露公司监事会对拟首次授予部分限制性股票的激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

      第五章 限制性股票的来源、数量和分配

      一、本激励计划的股票来源

      本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。

      二、授出限制性股票的数量

      本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为125.33万股,占本计划公告时公司股本总额10,746.40万股的1.1663%。其中首次授予105.30万股, 占本激励计划草案公告时公司股本总额10,746.40万股的0.9799%;预留20.03万股票,占本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票的15.9818%,预留部分占本激励计划公告时公司股本总额10,746.40万股的0.1864%。

      公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1.00%。

      在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股等事宜,限制性股票的授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。

      三、激励对象获授的限制性股票分配情况

      本激励计划拟授予的限制性股票在激励对象间的分配情况如下表所示:

      ■

      注:1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1.00%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的10.00%。

      2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符,均为四舍五入原因所致。

      3、预留授予部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定,经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后,公司在指定网站按要求及时准确披露本次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的,预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

      第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期

      一、本激励计划的有效期

      本激励计划有效期自首次授予部分限制性股票上市之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止,最长不超过72个月。

      二、本激励计划的授予日

      授予限制性股票的授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定,授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后60日内授予限制性股票并完成公告、登记。公司未能在60日内完成上述工作的,将终止实施本激励计划,未授予的限制性股票失效。预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的12个月内授出。

      公司不得在下列期间内授予限制性股票:

      1、公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前三十日起算,至公告前一日;

      2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;

      3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后二个交易日内;

      4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

      上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内。

      三、本激励计划的限售期和解除限售安排

      本激励计划首次授予限制性股票的限售期分别为自首次授予限制性股票上市之日起12个月、24个月、36个月、48个月、60个月。若本激励计划预留限制性股票于2021年授予,则限售期分别为自预留授予限制性股票上市之日起12个月、24个月、36个月、48个月、60个月,若本激励计划预留限制性股票于2022年授予,则限售期分别为自预留授予限制性股票上市之日起12个月、24个月、36个月、48个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。

      限售期满后,公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜,未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

      本激励计划首次及预留授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示:

      ■

      在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票,公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

      激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售,不得在二级市场出售或以其他方式转让,该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

      四、本激励计划禁售期

      本激励计划的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》执行,具体规定如下:

      1、激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25.00%,在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。

      2、激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。

      3、在本激励计划有效期内,如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

      第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

      一、首次授予限制性股票的授予价格

      本激励计划限制性股票的授予价格为26.92元/股,即满足授予条件后,激励对象可以每股26.92元的价格购买公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。

      二、首次授予限制性股票的授予价格的确定方法

      本激励计划首次授予限制性股票授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:

      (一)本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价(前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量)每股53.84元的50%,为每股26.92元;

      (二)本激励计划草案公告前60个交易日公司股票交易均价(前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量)每股51.38元的50%,为每股25.69元。

      三、预留授予限制性股票的授予价格的确定方法

      预留限制性股票在每次授予前,须召开董事会审议通过相关议案,并披露授予情况的摘要。预留授予部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:

      (一)预留限制性股票授予董事会决议公告前1个交易日的公司股票交易均价的50%;

      (二)预留限制性股票授予董事会决议公告前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。

      第八章 限制性股票的授予与解除限售条件

      一、限制性股票的授予条件

      同时满足下列授予条件时,公司应向激励对象授予限制性股票,反之,若下列任一授予条件未达成的,则不能向激励对象授予限制性股票。

      (一)公司未发生如下任一情形:

      1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

      2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

      3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

      4、法律法规规定不得实行股权激励的;

      5、中国证监会认定的其他情形。

      (二)激励对象未发生如下任一情形:

      1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;

      2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

      3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

      4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

      5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

      6、中国证监会认定的其他情形。

      二、限制性股票的解除限售条件

      解除限售期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限售:

      (一)公司未发生如下任一情形:

      1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

      2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

      3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

      4、法律法规规定不得实行股权激励的;

      5、中国证监会认定的其他情形。

      (二)激励对象未发生如下任一情形:

      1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;

      2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

      3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

      4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

      5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

      6、中国证监会认定的其他情形。

      公司发生上述第(一)条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购注销;某一激励对象发生上述第(二)条规定情形之一的,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购注销。

      (三)公司层面业绩考核要求

      本激励计划考核年度为2021-2025年五个会计年度,每个会计年度考核一次,在解除限售的各个会计年度中,分年度进行业绩考核并解除限售,以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。以2020年度营业收入、净利润值为基数,对各考核年度的营业收入增长率、净利润增长率进行考核,根据上述指标每年对应的完成情况核算公司层面解锁比例。公司业绩考核目标及解锁比例安排如下表所示:

      ■

      注:上述“营业收入”以经公司聘请的符合资质的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。上述“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润,并剔除股份支付费用的影响。

      公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司按授予价格回购注销。

      (四)组织层面绩效考核要求

      激励对象的绩效评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级,考核评价表适用于考核对象。组织层面的业绩考核根据公司的绩效管理方案中核心业绩指标年度考核得分。按照组织层面的完成情况,按比例解锁:评价结果为优秀的则100%,评价为良好的则同比例得分,评价为合格的60%,不合格的则为0。

      公司对业务单元绩效考核的重点为业务单元经营业绩,同时兼顾业务单元的内部运营效率和管理水平,所以绩效指标重点为财务指标。业务单元绩效指标分为以下两个维度:1、核心业务指标:指评估业务单元经营业绩的财务指标。2、管理指标:指评估业务单元内部运营效率、团队管理水平与组织建设的指标。职能与平台部门作为公司的管理与业务支撑部门,绩效指标需要重点体现本部门对公司和业务单元的核心价值及贡献。职能与平台部门绩效指标分为以下两个维度:1、核心业务指标:指评估本部门对公司和业务单元核心贡献的指标,以及业务单元的满意度指标;2、管理指标:指评估本部门内部团队管理水平与组织建设的指标。

      注:上述“组织”系指新大正集团下属的一级部门,即业务单元、职能中心等部门。

      (五)个人层面绩效考核要求

      公司人力资源中心将负责对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分,薪酬与考核委员会负责审核公司绩效考评的执行过程和结果,并依照审核的结果确定激励对象解除限售的比例。

      激励对象的绩效评价结果分为A、B、C、D、E五个等级,考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除限售的比例:

      ■

      激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×集团层面解除限售比例×组织层面绩效考核系数×个人层面标准系数。

      激励对象因考核当年不能解除限售的限制性股票,由公司按授予价格回购注销。

      三、考核指标的科学性和合理性说明

      公司限制性股票解除限售考核指标分为三个层次,分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核、组织层面的绩效考核。

      公司根据行业特点选取营业收入、净利润作为公司层面业绩指标,营业收入增长率是衡量企业经营状况和市场占有能力、预测企业经营业务拓展趋势的重要标志。不断增加的营业收入,是企业生存的基础和发展的条件。经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用,以2020年度营业收入、净利润值为基数,对各考核年度的营业收入增长率、净利润增长率进行考核,根据上述指标每年对应的完成情况核算公司层面解锁比例。考核指标的确定综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等因素,综合考虑了实现可能性和对公司员工的激励效果,指标设定合理、科学。

      除公司层面的业绩考核,公司对组织及个人还设置了较为严格的绩效考核指标,能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果,确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。

      综上,公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性,考核指标设定具有良好的科学性和合理性,同时对激励对象具有约束效果,能够达到本次激励计划的考核目的。

      第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序

      一、限制性股票数量的调整方法

      若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间,公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项,应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下:

      1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

      Q=Q0×(1+n)

      其中:Q0为调整前的限制性股票数量;n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量);Q为调整后的限制性股票数量。

      2、配股

      Q=Q0×P1×(1+n)÷(P1+P2×n)

      其中:Q0为调整前的限制性股票数量;P1为股权登记日当日收盘价;P2为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);Q为调整后的限制性股票数量。

      3、缩股

      Q=Q0×n

      其中:Q0为调整前的限制性股票数量;n为缩股比例(即1股公司股票缩为n股股票);Q为调整后的限制性股票数量。

      4、增发

      公司在发生增发新股的情况下,限制性股票数量不做调整。

      二、限制性股票授予价格的调整方法

      若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间,公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项,应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下:

      1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

      P=P0÷(1+n)

      其中:P0为调整前的授予价格;n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率;P为调整后的授予价格。

      2、配股

      P=P0×(P1+P2×n)÷[P1×(1+n)]

      其中:P0为调整前的授予价格;P1为股权登记日当日收盘价;P2为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例);P为调整后的授予价格。

      3、缩股

      P=P0÷n

      其中:P0为调整前的授予价格;n为缩股比例;P为调整后的授予价格。

      4、派息

      P=P0-V

      其中:P0为调整前的授予价格;V为每股的派息额;P为调整后的授予价格。经派息调整后,P仍须大于1。

      5、增发

      公司在发生增发新股的情况下,限制性股票的授予价格不做调整。

      三、限制性股票激励计划调整的程序

      当出现前述情况时,应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票数量、授予价格的议案。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后,公司应当及时披露董事会决议公告,同时公告律师事务所意见。

      第十章 限制性股票的会计处理

      按照《企业会计准则第11号一股份支付》的规定,公司将在限售期的每个资产负债表日,根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可解除限售的限制性股票数量,并按照限制性股票授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

      (一)会计处理方法

      1、授予日

      根据公司向激励对象授予股份的情况确认“银行存款”、“库存股”和“资本公积”。

      2、限售期内的每个资产负债表日

      根据会计准则规定,在限售期内的每个资产负债表日,将取得职工提供的服务计入成本费用,同时确认所有者权益或负债。

      3、解除限售日

      在解除限售日,如果达到解除限售条件,可以解除限售;如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作废,按照会计准则及相关规定处理。

      4、限制性股票的公允价值及确定方法

      根据《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定,限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值-授予价格,其中,限制性股票的公允价值为授予日收盘价。

      (二)预计实施本计划对公司各期经营业绩的影响

      公司向激励对象首次授予限制性股票105.30万股,按照上述方法测算授予日限制性股票的公允价值,最终确认授予的权益工具成本总额,该等费用将在本计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

      根据中国会计准则要求,假设公司于2021年2月授予限制性股票,则2021-2026年股份支付费用摊销情况如下:

      ■

      注:上述结果并不代表最终的会计成本,实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关,还与实际生效和失效的权益数量有关,上述费用摊销对公司经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

      公司以目前信息初步估计,在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下,限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响,但影响程度不大。若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用,由此激发管理团队的积极性,提高经营效率,降低人力成本,本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

      第十一章 公司/激励对象发生异动的处理

      一、公司发生异动的处理

      (一)公司出现下列情形之一的,本计划终止实施,激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司按授予价格回购注销。

      1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

      2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

      3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

      4、法律法规规定不得实行股权激励的情形;

      5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。

      (二)公司出现下列情形之一的,由公司董事会决策。

      1、公司控制权发生变更;

      2、公司出现合并、分立的情形。

      (三)公司因本计划信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合限制性股票授予条件或解除限售安排的,未解除限售的部分则取消解除限售,作废失效。

      激励对象获授限制性股票已解除限售的部分,所有激励对象应当返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的,可按照本计划相关安排,向公司或负有责任的对象进行追偿。董事会应当按照前款规定和本计划相关安排收回激励对象所得收益。

      二、激励对象个人情况发生变化

      (一)激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本计划的资格,激励对象已解除限售的限制性股票不做变更,尚未解除限售的限制性股票将由公司按照授予价格进行回购注销:

      1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;

      2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

      3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

      4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

      5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

      6、证监会认定的其他情形。

      (二)激励对象发生职务变更

      1、激励对象发生职务变更,但仍在公司内,或在公司下属分、子公司(控股)内任职的,其获授的限制性股票按照职务变更前本计划规定的程序进行。若公司丧失对子公司的控制权且激励对象仍在该子公司任职的,则已解除限售的限制性股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司按照授予价格回购注销。

      2.若激励对象担任本公司监事、独立董事或其他不能持有公司限制性股票的人员,则已解除限售的限制性股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司按照授予价格回购注销。

      3、激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更,或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的,其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司按授予价格回购注销。同时,情节严重的,公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律法规的规定进行追偿。

      (三)激励对象因辞职、被公司辞退、被公司经济性裁员、解除劳动关系等原因而离职,其已满足解除限售条件的限制性股票可以解除限售;其未满足解除限售条件和尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司回购注销,由公司按授予价格回购注销。

      (四)激励对象因退休而离职,则已解除限售的限制性股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司按照授予价格回购注销。若涉及退休返聘的,其获授的限制性股票仍按照本计划规定的程序进行。

      (五)激励对象因丧失劳动能力而离职,应分以下两种情况处理:

      1、若激励对象因工伤丧失劳动能力而离职时,在情况发生之日激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票将完全按照丧失劳动能力前本计划规定的程序进行,其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件。

      2、若激励对象非因工伤丧失劳动能力而离职时,在情况发生之日,对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司按授予价格回购注销。

      (六)激励对象身故,应分以下两种情况处理:

      1、激励对象若因执行职务身故的,在情况发生之日,对激励对象的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有,并按照身故前本计划规定的程序进行,且其个人绩效考核条件不再纳入解除限售条件。

      2、激励对象若因其他原因身故的,在情况发生之日,对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司按授予价格回购注销。

      (七)其它未说明的情况由董事会认定,并确定其处理方式。

      三、公司与激励对象之间争议的解决

      公司与激励对象因执行本激励计划及/或双方签订的股权激励协议所发生的或与本激励计划及/或股权激励协议相关的争议或纠纷,双方应通过协商、沟通解决,或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解解决。若自争议或纠纷发生之日起60日内双方未通过上述方式解决或通过上述方式未能解决相关争议或纠纷,应提交公司住所所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

      第十二章 限制性股票回购注销原则

      公司按本计划规定回购注销限制性股票的,除本计划另有约定外,回购价格为授予价格,但根据本计划需对回购价格进行调整的除外。

      激励对象获授的限制性股票完成股份登记后,若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格及数量事项的,公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及数量做相应的调整。

      一、回购数量的调整方法

      (一)资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

      Q=Q0×(1+n)

      其中:Q0为调整前的限制性股票数量;n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量);Q为调整后的限制性股票数量。

      (二)配股

      Q=Q0×P1×(1+n)÷(P1+P2×n)

      其中:Q0为调整前的限制性股票数量;P1为股权登记日当日收盘价;P2为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);Q为调整后的限制性股票数量。

      (三)缩股

      Q=Q0×n

      其中:Q0为调整前的限制性股票数量;n为缩股比例(即1股公司股票缩为n股股票);Q为调整后的限制性股票数量。

      (四)派息、增发

      公司在发生增发新股的情况下,限制性股票数量不做调整。

      二、回购价格的调整方法

      (一)资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

      P=P0÷(1+n)

      其中:P为调整后的每股限制性股票回购价格,P0为每股限制性股票授予价格;n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量)。

      (二)配股

      P=P0×(P1+P2×n)÷[P1×(1+n)]

      其中:P为调整后的每股限制性股票回购价格,P0为每股限制性股票授予价格;P1为股权登记日当天收盘价;P2为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例)

      (三)缩股

      P=P0÷n

      其中:P为调整后的每股限制性股票回购价格,P0为每股限制性股票授予价格;n为每股的缩股比例(即1股股票缩为n股股票)。

      (四)派息

      P=P0-V

      其中:P为调整后的每股限制性股票回购价格,P0为调整前的每股限制性股票回购价格;V为每股的派息额。经派息调整后,P仍须大于0。

      (五)增发

      公司在发生增发新股的情况下,限制性股票价格不做调整。

      三、回购数量和回购价格的调整程序

      (一)公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回购数量和回购价格。董事会根据上述规定调整回购数量和回购价格后,应及时公告。

      (二)因其他原因需要调整限制性股票回购数量和回购价格的,应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。

      四、回购注销的程序

      (一)公司应及时召开董事会审议回购股份方案。依据《管理办法》规定,公司董事会按照《管理办法》第二十七条规定审议限制性股票回购股份方案的,应将回购股份方案提交股东大会批准,并及时公告。

      (二)公司按照本激励计划的规定实施回购时,应按照《公司法》的规定进行处理。

      (三)公司按照本激励计划的规定实施回购时,应向证券交易所申请办理限制性股票注销的相关手续,经证券交易所确认后,及时向证券登记结算公司办理完毕注销手续,并进行公告。

      第十三章 附则

      一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。

      二、本激励计划由公司董事会负责解释。

      重庆新大正物业集团股份有限公司董事会

      2021年2月22日

      重庆新大正物业集团股份有限公司

      独立董事公开征集委托投票权报告书

      根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,重庆新大正物业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)独立董事张洋女士受其他独立董事的委托作为征集人,就公司拟于2021年3月10日召开的2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

      中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见,对本报告书的内容不负有任何责任,任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

      一、征集人声明

      本人张洋作为征集人,按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托就公司2021年第一次临时股东大会中相关议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任;保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

      本次征集委托投票权行动(以下简称“本次征集”)以无偿方式公开进行,本报告书在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集完全基于征集人作为公司独立董事的职责,所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

      二、公司基本情况及本次征集事项

      (一)公司基本情况

      公司名称:重庆新大正物业集团股份有限公司

      公司股票上市地点:深圳证券交易所

      证券简称:新大正

      证券代码:002968

      法定代表人:李茂顺

      董事会秘书:翁家林

      联系地址:重庆市渝中区虎踞路78号重庆总部城A区10号楼

      邮政编码:400042

      联系电话:023-63809676

      联系传真:023-63601010

      电子信箱:ndz@dzwy.com

      公司网址:https://www.dzwy.com/

      (二)征集事项

      由征集人针对公司 2021 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东征集投票权:

      提案1.00:《关于公司〈2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》;

      提案2.00:《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》;

      提案3.00:《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》;

      三 、本次股东大会基本情况

      关于本次股东大会召开的具体情况,详见公司在中国证监会指定信息披露网站刊载的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

      四 、征集人基本情况

      (一)本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张洋,基本情况如下:

      1976 年出生,中国国籍,无境外永久居留权。本科学历。现任新大正独立董事。1999 年至 2002 年,担任埃森哲(中国)有限公司咨询顾问;2002 年至 2004 年,担任德勤咨询(北京)有限公司项目经理;2005 年至 2008年,担任奥纬企业管理咨询(上海)有限公司执行总监;2009 年至 2011 年,担任科尔尼(上海)企业咨询有限公司董事;2011 年至 2015 年,担任罗兰贝格管理咨询(上海)有限公司合伙人,大中华区副总裁;2015 年至今,担任史宾沙职业顾问(北京)有限公司董事、总经理;2017 年 9 月至今,担任重庆新大正物业集团股份有限公司独立董事。

      (二)征集人目前未因证券违法行为受到处罚,未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

      (三)征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排;其作为本公司的独立董事,与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

      (四)征集人作为本公司的独立董事,参加了公司于2021年2月22日召开的第二届董事会第五次会议,并且对《关于公司〈2021年限制性股票激励计划(草案)〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理重庆新大正物业集团股份有限公司公司2021年限制性股票激励计划有关事宜的议案》均投了同意票。

      五、征集方案

      征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案,其具体内容如下:

      (一)征集对象:截止2021年3月2日(星期二)下午15:00收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

      (二)征集时间:2021年3月3日至2021年3月5日期间(每个工作日上午9:00-12:00,下午 13:30-17:00)。

      (三)征集方式:采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网上发布公告进行委托投票权征集行动。

      (四)征集程序和步骤

      1. 按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书(以下简称“授权委托书”)。

      2. 向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件;本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件:

      (1) 委托投票股东为法人股东的,其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件;法人股东按本条规定提交的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章;

      (2) 委托投票股东为自然人股东的,其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件;自然人股东按本条规定提交的所有文件应由股东逐页签字;

      (3) 授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经公证机关公证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

      3. 委托投票股东按上述要求备妥相关文件后,应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送达,并来电确认;采取挂号信函或特快专递方式的,收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。

      委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为:

      联系地址:重庆市渝中区虎踞路78号重庆总部城A区10号楼

      收件人:翁家林

      邮政编码:400042

      联系电话:023-63809676

      联系传真:023-63601010

      请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股东的联系电话和联系人,并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

      4. 由对公司2021年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件按下述第(五)款规则进行审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。委托投票股东提交文件送达后,经审核,全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效:

      (1) 已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点;

      (2) 在征集时间内提交授权委托书及相关文件;

      (3) 股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书,且授权内容明确,提交相关文件完整、有效;

      (4) 提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

      (五)股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人,但其授权内容不相同的,股东最后一次签署的授权委托书为有效,无法判断签署时间的,以最后收到的授权委托书为有效。

      (六)股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,股东可以亲自或委托代理人出席会议,但对征集事项无投票权。

      (七)经确认有效的授权委托出现下列情形的,征集人可以按照以下办法处理:

      1. 股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效;

      2. 股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议,且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效;

      3. 股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示,并在同意、反对、弃权中选其一项。选择一项以上或未选择的,则征集人将认定其授权委托无效。

      附件:重庆新大正物业集团股份有限公司公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书

      征集人: 张洋

      2021年2月22日

      附件:

      重庆新大正物业集团股份有限公司

      独立董事征集投票权授权委托书

      本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集委托投票权制作并公告的《重庆新大正物业集团股份有限公司公司独立董事公开征集委托投票权报告书》《重庆新大正物业集团股份有限公司公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件,对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。

      在现场会议登记时间截止之前,本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票权报告书确定的程序撤消本授权委托书项下对征集人的授权委托,或对本授权委托书内容进行修改。

      本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托重庆新大正物业集团股份有限公司独立董事张洋作为本人/本公司的代理人出席重庆新大正物业集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

      本人/本公司对本次征集委托投票权审议事项的投票意见:

      ■

      注:赞成的请在“赞成”栏中划“√”;反对的请在“反对”栏中划“×”;弃权的请在“弃权”栏中划“○”;如对同一项目选择了“赞成”、“反对”、“弃权”中的任意两项,则该票无效。

      证券代码:002968 证券简称:新大正 公告编号:2021-007

      重庆新大正物业集团股份有限公司

      关于设立全资子公司并变更

      部分募投项目实施主体、实施地点的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

      

      一、募集资金基本情况

      经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆新大正物业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2019〕1994号)文核准,并经深圳证券交易所同意,新大正向社会公开发行人民币普通股(A股)股票17,910,667股,发行价为每股人民币26.76元,共计募集资金47,928.94万元,扣除各项发行费用人民币4,461.64万元后,实际募集资金净额为人民币43,467.30万元。天健会计师事务所(特殊普通合伙)于2019年11月26日对本次发行股票资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》(天健验〔2019〕8-13号)。

      公司对募集资金实行专户存储,并连同保荐机构长江证券承销保荐有限公司于2019年12月9日分别与中国民生银行股份有限公司重庆分行、上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》,并在使用募集资金时严格遵照履行。

      公司于2020年10月13日召开了第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议,审议并通过了《关于变更部分募集资金用途用于收购四川民兴物业管理有限公司100%股权的议案》,同意变更原募投项目“停车场改造及投资建设”募集资金用途,从中调出募集资金9,700万元用于收购四川民兴物业管理有限公司100%股权。独立董事、保荐机构发表了明确的无异议意见。2020年10月29日,公司召开了2020年第三次临时股东大会审议通过了上述事项。

      截至2020年12月31日,公司募集资金使用情况如下:

      单位:人民币万元

      ■

      (以上数据未经审计)

      二、本次变更部分募投项目实施主体、实施地点的具体情况

      (一)整体情况概述

      公司首次公开发行股票的募投项目之一“企业信息化建设项目”拟通过构建一套更加完善的物业管理智能化系统,进一步促成公司业务的技术升级与改造,提高公司服务的质量与效率。项目原实施主体为重庆新大正物业集团股份有限公司,项目建设主要内容为:①对公司层面的管理实现企业管理信息化,完成系统总体部署;②完成公司基础物业管理的技术升级,实现物业管理智能化;③实施具体的基于BIM的FM运营建设项目。

      (二)变更的原因

      截至2020年12月31日,“企业信息化建设项目”募集资金使用进度为19.39%,为加快募投项目投资进度,保障项目的有效实施和管理,公司在综合考虑实施“企业信息化建设项目”所涉及的地方政策、人才情况、行业生态、文化氛围、沟通成本等相关要素后,拟在深圳设立全资子公司(以下简称该公司为 “项目公司”,最终公司名称以工商登记为准),并新增其为“企业信息化建设项目”部分实施项目的实施主体,同时增加项目公司所在地为募投项目的实施地点。除此以外,“企业信息化建设项目”的整体投资方向、实施内容等均不发生变化。后续若需履行相关备案、环评手续,公司将严格按照国家法律法规规定执行。

      (三)变更部分募投项目实施主体、实施地点的情况

      1、变更前募投项目实施主体、实施地点的情况

      单位:人民币万元

      ■

      2、变更后募投项目实施主体、实施地点的情况

      单位:人民币万元

      ■

      (四)对公司的影响

      本次设立全资子公司并变更部分募投项目实施主体、实施地点,未实质性改变项目资金投向和项目基本建设内容,不会对该项目的实施、投资收益造成实质性的影响,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次变更是根据公司发展的需要做出的审慎决定,公司依托项目实施地点的产业优势,有利于吸引高端技术人才、争取政策支持,推动募投项目的实施,提高募集资金的使用效率。

      公司后续将尽快完成全资子公司的设立,并根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等相关法律、法规及规范性文件规定,对本次变更所涉及的募集资金建立专户存储,由公司、全资子公司、保荐机构、银行共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》,对该项资金使用实施有效监管。

      (下转96版)