江苏雷科防务科技股份有限公司

关于持股5%以上股东持股比例被动稀释超过1%的公告暨减持数量过半的公告

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2021-011 债券代码：124007 债券简称：雷科定转 债券代码：124012 债券简称：雷科定02

江苏雷科防务科技股份有限公司

关于持股5%以上股东持股比例被动稀释超过1%的公告暨减持数量过半的公告

公司股东刘峰及其一致行动人保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、总股本变动情况

江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月24日取得中国证券监督管理委员会下发的《关于核准江苏雷科防务科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3156号）。本次非公开发行人民币普通股103,683,304股，新增股份将于2021年2月23日在深圳证券交易所上市，具体内容详见公司于2021年2月22日发布于巨潮资讯网的《公司非公开发行A股股票之发行情况报告书暨上市公告书》等相关公告。

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏雷科防务科技股份有限公司向伍捍东等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕2468号）核准，公司2020年5月26日向特定对象发行可转换公司债券募集资金39,700.00万元（债券代码：124012，债券简称：雷科定02），锁定期为自发行结束之日起6个月，转股期限为2020年11月26日至2026年5月25日。“雷科定02”已于2020年11月26日起开始转股，相关情况见公司《关于“雷科定02”开始转股的提示性公告》（公告编号：2020-105），截止本公告日已转股数量为48,989,103股。

综上，公司总股本由1,101,849,267股增加至1,254,521,674股。

二、公司持股5%以上股东持股比例变动情况

本次持股比例变动前，公司第一大股东刘峰先生及其一致行动人持有本公司股份104,078,076股，占本公司总股本的9.45%。刘峰及其一致行动人不是前述非公开发行股票、可转换公司债券认购对象，持股比例被动稀释。

公司于2021年1月7日披露《关于股东参与转融通证券出借业务的公告》（公告编号：2021-001），北京雷科众投科技发展中心（有限合伙）（以下简称“雷科众投”）拟参与转融通证券出借业务，将所持有的部分公司股份出借给中国证券金融股份有限公司，出借股份数量余额不超过11,391,742股（即不超过公司总股本的1%，若此期间公司有新增股份、送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，应对该数量进行相应调整），该转融通证券出借股份所有权不会发生转移。转融通借出前，雷科众投持有公司股份数量24,582,980股，占截至该公告日公司总股本的2.16%。雷科众投与公司第一大股东刘峰先生及其一致行动人构成一致行动关系。截止本公告日，雷科众投通过证券交易所平台出借公司股份数量余额9,500,000股。

截止本公告日，因公司可转换债券转股及非公开发行股票被动稀释，以及雷科众投转融通出借业务，公司持股5%以上股东刘峰先生及其一致行动人的股份变动比例累计已达1%。根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将具体情况公告如下：

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特此公告。

江苏雷科防务科技股份有限公司

董事会

2020年2月22日