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    国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金基金份额发售公告
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    国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金基金份额发售公告
    2021-07-22       来源:上海证券报      

      重要提示

      1、国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)已获中国证监会证监许可【2021】1405号文准予注册募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

      2、本基金为混合型证券投资基金。基金运作方式为契约型基金。本基金封闭期为两年,为自基金合同生效之日起(含该日)至两年后的年度对日的前一日(含该日)的期间。在封闭期内,本基金不办理申购、赎回业务,也不上市交易。封闭期届满后,本基金转为开放式运作,基金名称相应变更为“国泰价值远见混合型证券投资基金”。

      3、本基金的基金管理人和登记机构为国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

      4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

      5、本基金自2021年8月4日至2021年8月17日通过基金管理人指定的销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况,在符合相关法律法规的情况下,在募集期限内适当调整基金发售时间,并及时公告。

      6、本基金可设置募集规模上限,如设置,具体募集规模上限及募集规模控制的方案详见届时公告。

      7、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构包括本公司直销柜台和电子交易平台。其他销售机构详见“七(三)2、其他销售机构”。各销售机构的办理地点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。

      8、投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按销售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。

      投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

      9、持有中国工商银行卡、中国农业银行卡、中国建设银行卡、招商银行卡等的个人投资者在本公司网站(www.gtfund.com)与本公司达成网上交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可通过本公司网上交易办理基金账户开立、基金认购、基金申购、基金转换、基金赎回、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。

      10、基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。投资人单笔认购最低金额为1.00元(含认购费)。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

      11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

      12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读2021年7月22日发布在本公司网站(www.gtfund.com)等规定网站上的《国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》等文件,投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集相关事宜。本基金的基金合同及招募说明书提示性公告和本公告将同时刊登在《上海证券报》。

      13、在募集期间,除本公告所列的销售机构外,如增加其他销售机构,本公司将及时公告或在基金管理人网站列示。

      14、投资人可拨打本公司客户服务电话(400-888-8688、021-31089000)或其他销售机构咨询电话了解认购事宜。

      15、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

      16、风险提示

      证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

      基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

      本基金的投资组合比例为:在封闭运作期内,本基金股票资产占基金资产的60%-100%,港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。封闭期届满转为开放式运作后,本基金股票资产占基金资产的60%-95%,港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。

      本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因经济、政治、社会环境等因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别行业或个别证券特有的非系统性风险,流动性风险,基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管理风险,本基金特定风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险以及由某些不可抗力因素等造成的其他风险等。

      本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

      本基金资产投资于港股时,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。

      本基金可投资资产支持证券,主要存在以下风险:1)特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险;2)资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险;3)管理人违约违规风险、托管人违约违规风险、专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相关的风险;4)政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险。

      本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。

      本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

      本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证,基金资产并非必然投资存托凭证。

      本基金在法律法规允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务,存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。

      本基金封闭期为两年,为自基金合同生效之日起(含该日)至两年后的年度对日的前一日(含该日)的期间。在封闭期内,本基金不办理申购、赎回业务,也不上市交易。封闭期届满,本基金转为开放式运作后,投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回。

      基金合同生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人大会。基金份额持有人可能面临基金合同提前终止的风险。

      本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。本基金投资港股通标的股票时,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

      投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

      投资人应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

      投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见本公告及相关公告或基金管理人网站。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资人按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元,从而遭受损失的风险。

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

      基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

      17、关于投资人身份证更新的提示

      新《中华人民共和国居民身份证法》已于2012年1月1日起开始实施。《中华人民共和国居民身份证法》第二十三条规定,依照《中华人民共和国居民身份证条例》领取的居民身份证(即第一代身份证),自2013年1月1日起停止使用。

      根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二章第十九条规定:“在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。”

      根据上述规定,本公司再次提醒广大客户,如果您的身份证件是第一代身份证,或者您的身份证件或者身份证明文件已过有效期,自2013年1月1日起,其将不能作为居民合法证件在本公司办理任何需要提供身份证件的业务,请及时到开立基金账户的机构办理身份证件或者身份证明文件更新手续,以免影响交易。

      18、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

      一、本次募集的基本情况

      (一)基金名称和基金代码

      基金名称:国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金

      A类基金份额:

      基金简称:国泰价值远见两年封闭运作混合型A

      基金代码:012308

      C类基金份额:

      基金简称:国泰价值远见两年封闭运作混合型C

      基金代码:012309

      (二)基金类别

      混合型证券投资基金

      (三)基金运作方式

      契约型基金。本基金封闭期为两年,为自基金合同生效之日起(含该日)至两年后的年度对日的前一日(含该日)的期间。在封闭期内,本基金不办理申购、赎回业务,也不上市交易。封闭期届满后,本基金转为开放式运作,基金名称相应变更为“国泰价值远见混合型证券投资基金”。

      (四)基金存续期限

      不定期

      (五)基金的最低募集份额总额

      本基金的最低募集份额总额为2亿份。

      (六)募集方式

      通过各销售机构公开发售,各销售机构的具体名单见本基金份额发售公告“七(三)销售机构”以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告或基金管理人网站。

      (七)基金份额发售面值

      本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

      (八)募集对象

      符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

      (九)销售机构

      直销机构:国泰基金管理有限公司

      其他销售机构:具体名单详见本基金份额发售公告“七(三)2、其他销售机构”。

      (十)募集时间安排和基金合同生效

      本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。

      本基金自2021年8月4日至2021年8月17日进行发售。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当调整基金发售时间,并及时公告。基金募集期限届满,具备基金备案条件(基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件)的,基金管理人应当自募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

      基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

      (十一)认购费用及认购份额的计算

      1、本基金的基金份额发售面值为人民币1.00元。

      2、认购费用

      本基金分为A类和C类基金份额。投资人在认购A类基金份额时支付认购费用,认购C类基金份额不支付认购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

      募集期内投资人可多次认购本基金,A类基金份额的认购费用按每笔认购申请单独计算。

      本基金A类基金份额的认购费率如下:

      ■

      A类基金份额的认购费用应在投资人认购A类基金份额时收取,基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

      本基金认购期间不参与任何认购费率优惠活动,投资者通过直销机构(含国泰利是宝快速转购业务)或其他销售机构办理本基金的认购业务,认购费率均按照本基金原费率执行。

      3、募集期利息的处理方式

      有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

      4、基金认购份额的计算

      本基金采用金额认购的方式。

      (1)认购本基金A类基金份额的计算公式

      认购金额包括认购费用和净认购金额。

      当认购费用适用比例费率时,计算公式为:

      净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

      认购费用=认购金额-净认购金额

      认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

      当认购费用为固定金额时,计算公式为:

      认购费用=固定金额

      净认购金额=认购金额-认购费用

      认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

      (2)认购本基金C类基金份额的计算公式

      认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值

      (3)认购份额余额的处理方式

      认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

      例一:某投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额,认购费率为1.20%,假定募集期间认购资金所得利息为3.00元,则根据公式计算出:

      净认购金额=10,000.00/(1+1.20%)=9,881.42元

      认购费用=10,000.00–9,881.42=118.58元

      认购份额=(9,881.42+3.00)/1.00=9,884.42份

      即:投资人投资10,000.00元认购本基金A类基金份额,假定认购资金利息为3.00元,则可得到9,884.42份A类基金份额。

      例二:某投资人投资10,000.00元认购本基金C类基金份额,无认购费用,假定募集期间认购资金所得利息为3.00元,则根据公式计算出:

      认购份额=(10,000.00+3.00)/1.00=10,003.00份

      即:投资人投资10,000.00元认购本基金C类基金份额,假定认购资金利息为3.00元,则可得到10,003.00份C类基金份额。

      (十二)认购方式

      本基金基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。

      根据基金合同的约定,基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制。本基金募集期单一投资人的累计认购比例达到或超过50%时,基金管理人可采取部分确认的方法对该投资人持有上限进行控制。

      投资人在募集期内可以多次认购基金份额,A类基金份额的认购费按每笔认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销。

      二、发售方式及相关规定

      (一)本基金在募集期内通过各销售机构向投资人公开发售。

      (二)本基金基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。投资人单笔认购最低金额为1.00元(含认购费)。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。认购一经受理不得撤销。

      (三)投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需按销售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。

      三、个人投资者的开户与认购程序

      (一)直销机构

      1、本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请,最低认购金额为10.00元(含认购费)。

      2、业务办理时间:

      基金份额发售日的9:30至16:00。(周六、周日及法定节假日不办理)

      3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料:

      (1)本人有效身份证件原件及复印件;

      (2)同名的银行存折或/及个人签名的复印件;

      (3)填妥的《基金开户申请书》;

      (4)填妥的《个人投资者风险测评问卷》及个人税收居民身份声明文件(未填写者提交);

      (5)填妥的《传真交易协议书》。

      注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

      4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料:

      (1)有效身份证件原件及复印件;

      (2)填妥的《直销个人客户基金交易业务申请书》;

      (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件;

      (4)填妥的《个人投资者风险测评问卷》(未填写问卷者提交)。

      5、认购资金的划拨

      (1)个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户:

      a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:31001520313056005017

      开户银行:中国建设银行上海市浦东分行

      人行实时支付系统号:105290028005

      全国联行号:52364

      b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:436459213754

      开户银行:中国银行上海市中银大厦支行

      人行实时支付系统号:104290003791

      全国联行号:40379

      c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:03492300040004223

      开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行

      人行实时支付系统号:103290028025

      全国联行号:092802

      d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:1001202919025802010

      开户银行:中国工商银行上海市分行营业部

      人行实时支付系统号:102290020294

      全国联行号:20304005

      e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:096819216089155910001

      开户银行:招商银行上海市分行营业部

      人行实时支付系统号:308290003020

      全国联行号:82051

      f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:0763922329500177

      开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部

      人行实时支付系统号:310290000152

      g、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:310069260018800003927

      开户银行:交通银行上海车墩支行

      人行实时支付系统号:301290051435

      h、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:18200188000394309

      开户银行:江苏银行上海分行营业部

      人行实时支付系统号:313290050010

      (2)汇款时,投资者须注意以下事项:

      1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称;

      2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

      3)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至本公司直销柜台。

      (3)个人投资者应在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公司直销账户。

      6、在本公司直销柜台已开户的投资者可以通过传真交易的形式办理基金认购业务。

      7、投资者可通过国泰基金电子交易平台www.gtfund.com登录网上交易页面认购本基金,认购期内提供7×24小时认购服务。

      (二)个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

      四、机构投资者的开户与认购程序

      (一)直销机构

      1、本公司直销柜台受理机构投资者开户与认购申请,最低认购金额为10.00元(含认购费)。

      2、受理开户及认购时间:

      本基金份额发售日的9:30一16:00。(周六、周日及法定节假日不办理)

      3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料:

      (1)营业执照(或登记注册书)、组织机构代码证、税务登记证三证的正本或副本原件及加盖单位公章的复印件;

      (2)法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》;

      (3)法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件;

      (4)填妥的《基金开户申请书》;

      (5)指定银行账户的《开户许可证》(或指定银行出具的开户证明)原件及加盖公章的复印件;

      (6)填妥的《机构投资者风险测评问卷》及机构税收身份声明文件(未填写者提交);

      (7)填妥的《传真交易协议书》;

      (8)其它根据监管要求、银行间交易开户等交易场所要求提交的相关材料。

      注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。

      4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:

      (1)机构投资者业务经办人员身份证明原件及复印件;

      (2)填妥的《基金认购(申购)申请书》;

      (3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件;

      (4)填妥的《机构投资者风险测评问卷》(未填写问卷者提交)。

      5、资金划拨:

      (1)投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户:

      a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:31001520313056005017

      开户银行:中国建设银行上海市浦东分行

      人行实时支付系统号:105290028005

      全国联行号:52364

      b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:436459213754

      开户银行:中国银行上海市中银大厦支行

      人行实时支付系统号:104290003791

      全国联行号:40379

      c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:03492300040004223

      开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行

      人行实时支付系统号:103290028025

      全国联行号:092802

      d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:1001202919025802010

      开户银行:中国工商银行上海市分行营业部

      人行实时支付系统号:102290020294

      全国联行号:20304005

      e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:096819216089155910001

      开户银行:招商银行上海市分行营业部

      人行实时支付系统号:308290003020

      全国联行号:82051

      f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:0763922329500177

      开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部

      人行实时支付系统号:310290000152

      g、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:310069260018800003927

      开户银行:交通银行上海车墩支行

      人行实时支付系统号:301290051435

      h、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户

      账号:18200188000394309

      开户银行:江苏银行上海分行营业部

      人行实时支付系统号:313290050010

      (2)汇款时,投资者须注意以下事项:

      1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称;

      2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容;

      3)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至直销柜台。

      (3)投资者应在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公司直销账户。

      (二)机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。

      五、清算与交割

      (一)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

      基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

      (二)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

      (三)本基金权益登记由登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在基金合同生效后,到其办理认购业务的销售机构打印确认单。

      六、基金资产的验资与基金合同生效

      基金募集期限届满,基金募集达到基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

      基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

      如本基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

      七、本次募集当事人及中介机构

      (一)基金管理人

      名称:国泰基金管理有限公司

      住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

      办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

      成立时间:1998年3月5日

      法定代表人:邱军

      注册资本:壹亿壹千万元人民币

      联系人:辛怡

      联系电话:021-31089000,400-888-8688

      (二)基金托管人

      名称:中国工商银行股份有限公司

      住所:北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:陈四清

      成立时间:1984年1月1日

      注册资本:人民币35,640,625.7089万元

      存续期间:持续经营

      联系人:郭明

      联系电话:010-66105799

      (三)销售机构

      1、直销机构

      ■

      2、其他销售机构

      (1)中国工商银行股份有限公司

      地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      客服电话:95588

      网址:www.icbc.com.cn

      (2)渤海银行股份有限公司

      地址:天津市河东区海河东路218号

      客服电话:95541

      网址:www.cbhb.com.cn

      (3)东莞农村商业银行股份有限公司

      地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

      客服电话:0769-961122

      网址:www.drcbank.com

      (4)九江银行股份有限公司

      地址:江西省九江市濂溪区长虹大道619号

      客服电话:95316

      网址:www.jjccb.com

      (5)苏州银行股份有限公司

      地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号

      客服电话:96067

      网址:www.suzhoubank.com

      (6)江苏苏州农村商业银行股份有限公司

      地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

      客服电话:400-86-96068

      网址:www.szrcb.com

      (7)中信建投证券股份有限公司

      地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      客服电话:95587、4008-888-108

      网址:www.csc108.com

      (8)中泰证券股份有限公司

      地址:山东省济南市市中区经七路86号

      客服电话:95538

      网址:www.zts.com.cn

      (9)海通证券股份有限公司

      地址:上海市广东路689号

      客服电话:95553

      网址:www.htsec.com

      (10)华泰证券股份有限公司

      地址:南京市江东中路228号

      客服电话:95597

      网址:www.htzq.com.cn

      (11)中国银河证券股份有限公司

      地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

      客服电话:4008-888-888或95551

      网址:www.chinastock.com.cn

      (12)中信证券股份有限公司

      地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

      客服电话:95548

      网址:www.cs.ecitic.com

      (13)中信证券(山东)有限责任公司

      地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

      客服电话:95548

      网址:sd.citics.com

      (14)中信期货有限公司

      地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

      客服电话:400-990-8826

      网址:www.citicsf.com

      (15)中信证券华南股份有限公司

      地址:广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01),1001室

      客服电话:95548

      网址:www.gzs.com.cn

      (16)安信证券股份有限公司

      地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      客服电话:400-800-1001

      网址:www.essence.com.cn

      (17)渤海证券股份有限公司

      地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

      客服电话:400-651-5988

      网址:www.ewww.com.cn

      (18)东北证券股份有限公司

      地址:长春市生态大街6666号

      客服电话:95360

      网址:www.nesc.cn

      (19)东吴证券股份有限公司

      地址:苏州工业园区星阳街5号

      客服电话:95330

      网址:www.dwzq.com.cn

      (20)国金证券股份有限公司

      地址:四川省成都市东城根上街95号

      客服电话:4006600109

      网址:www.gjzq.com.cn

      (21)国联证券股份有限公司

      地址:无锡市金融一街8号国联金融大厦

      客服电话:95570

      网址:http://www.glsc.com.cn/

      (22)国盛证券有限责任公司

      地址:江西省南昌市新建区子实路1589号

      客服电话:956080

      网址:www.gszq.com

      (23)国泰君安证券股份有限公司

      地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

      客服电话:95521

      网址:www.gtja.com

      (24)华龙证券股份有限公司

      地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

      客服电话:95368

      网址:www.hlzq.com

      (25)华鑫证券有限责任公司

      地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

      客服电话:95323

      网址:www.cfsc.com.cn

      (26)开源证券股份有限公司

      地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

      客服电话:95325

      网址:www.kysec.cn

      (27)长江证券股份有限公司

      地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

      客服电话:95579

      网址:www.95579.com

      (28)西南证券股份有限公司

      地址:重庆市江北区桥北苑8号

      客服电话:95355、4008096096

      网址:http://www.swsc.com.cn

      (29)信达证券股份有限公司

      地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      客服电话:95321

      网址:www.cindasc.com

      (30)恒泰证券股份有限公司

      地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

      客服电话:956088

      网址:www.cnht.com.cn

      (31)长城国瑞证券有限公司

      地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

      客服电话:400-0099-886

      网址:www.gwgsc.com

      (32)华西证券股份有限公司

      地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

      客服电话:95584

      网址:www.hx168.com.cn

      (33)万联证券股份有限公司

      地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

      客服电话:95322

      网址:www.wlzq.cn

      (34)中国中金财富证券有限公司

      地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15. 16.18.19.20.21.22.23单元

      客服电话:95532

      网址:www.ciccwm.com

      (35)西部证券股份有限公司

      地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

      客服电话:95582

      网址:www.westsecu.com

      (36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

      地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

      客服电话:4000-766-123

      网址:www.fund123.cn

      (37)上海天天基金销售有限公司

      地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

      客服电话:4001818188

      网址:www.1234567.com.cn

      (38)东方财富证券股份有限公司

      地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

      客服电话:95357

      公司网站:www.18.cn

      (39)上海好买基金销售有限公司

      地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

      客服电话:400-700-9665

      网址:www.ehowbuy.com

      (40)浙江同花顺基金销售有限公司

      地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

      客服电话:4008-773-772

      网址:www.5ifund.com

      (41)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

      地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

      客服电话:400-158-5050

      网址:www.9ifund.com

      (42)上海陆金所基金销售有限公司

      地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

      客服电话:4008219031

      网址:www.lufunds.com

      (43)京东肯特瑞基金销售有限公司

      地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层

      客服电话:95118

      网址:kenterui.jd.com

      (44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

      地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

      客服电话:400-166-1188

      网址:8.jrj.com.cn

      (45)珠海盈米基金销售有限公司

      地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203单元

      客服电话:020-89629066

      网址:www.yingmi.cn

      (46)北京蛋卷基金销售有限公司

      地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

      客服电话:4001599288

      网址:danjuanapp.com

      (47)深圳众禄基金销售股份有限公司

      地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

      客服电话:4006-788-887

      网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

      (48)南京苏宁基金销售有限公司

      地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号(苏宁总部)

      客服电话:95177

      网址:www.snjijin.com

      (49)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

      地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

      客服电话:400-6099-200

      网址:www.yixinfund.com

      (50)诺亚正行基金销售有限公司

      地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

      客服电话:400-821-5399

      网址:www.noah-fund.com

      (51)和耕传承基金销售有限公司

      地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503

      客服电话:4000-555-671

      网址:www.hgccpb.com

      (52)浦领基金销售有限公司

      地址:北京市朝阳区望京中航资本大厦10层

      客服电话:400-012-5899

      网址:www.zscffund.com

      (53)北京度小满基金销售有限公司

      地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

      客服电话:95055-4

      网址:www.baiyingfund.com

      (54)嘉实财富管理有限公司

      地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层

      客服电话:400-021-8850

      网址:www.harvestwm.cn

      (55)上海长量基金销售有限公司

      地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

      客服电话:400-820-2899

      网址:www.erichfund.com

      (56)上海利得基金销售有限公司

      地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

      客服电话:95733

      网址:www.leadfund.com.cn

      (57)北京展恒基金销售股份有限公司

      地址:北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层

      客服电话:4008188000

      网址:www.myfund.com

      (58)上海联泰基金销售有限公司

      地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

      客服电话:400-166-6788

      网址:www.66liantai.com

      (59)北京植信基金销售有限公司

      地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

      客服电话:4006-802-123

      网址:www.zhixin-inv.com

      (60)汇付基金销售有限公司

      地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢

      客服电话:021-34013999

      网址:www.hotjijin.com

      (61)一路财富(北京)基金销售有限公司

      地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

      客服电话:400-001-1566

      网址:www.yilucaifu.com

      (62)通华财富(上海)基金销售有限公司

      地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

      客服电话:4001019301

      网址:www.tonghuafund.com

      (63)上海万得基金销售有限公司

      地址:中国(上海)浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

      客服电话:400-799-1888

      网址:www.520fund.com.cn

      (64)北京汇成基金销售有限公司

      地址:北京市西直门外大街1号院2号楼19层19C13

      客服电话:400-619-9059

      网址:www.hcjijin.com

      (65)上海基煜基金销售有限公司

      地址:上海市浦东新区太平金融大厦1503室

      客服电话:021-65370077

      网址:http://www.fofund.com.cn/

      在募集期间,如增加其他销售机构,本公司将及时公告或在基金管理人网站列示。

      (四)登记机构

      名称:国泰基金管理有限公司

      住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

      办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

      法定代表人:邱军

      联系人:辛怡

      传真:021-31081800

      客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

      (五)出具法律意见书的律师事务所

      名称:上海市通力律师事务所

      住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

      办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

      负责人:韩炯

      联系电话:021-31358666

      传真:021-31358600

      联系人:丁媛

      经办律师:黎明、丁媛

      (六)审计基金财产的会计师事务所

      名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

      住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元

      办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

      执行事务合伙人:李丹

      联系电话:021-23238888

      传真:021-23238800

      联系人:魏佳亮

      经办注册会计师:应晨斌、魏佳亮

      国泰基金管理有限公司

      2021年7月22日