上海电气集团股份有限公司
关于董事会、监事会延期换届的提示性公告

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2021-080

上海电气集团股份有限公司

关于董事会、监事会延期换届的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会、监事会于2021年9月17日任期届满。鉴于公司新一届董事会董事候选人、监事会监事候选人的提名及相关工作尚未完成，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性及稳定性，公司董事会、监事会的换届选举将延期进行。公司董事会专门委员会和高级管理人员的任期亦将相应顺延。

在公司董事会、监事会换届选举工作完成前，公司第五届董事会、监事会全体成员及高级管理人员将根据法律法规和《公司章程》的规定继续履行相应的职责和义务。

公司将积极推进董事会、监事会的换届选举工作，并严格按照相关法律法规的规定履行换届选举的决策程序及相应的信息披露义务。

公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二Ｏ二一年九月十六日

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2021-081

上海电气集团股份有限公司

关于控股股东非公开发行可交换公司债券

进入换股期的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 可交换公司债券换股期：“21电气EB”换股期限自2021年9月23日至2024年3月23日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）。

● 可交换公司债券初始换股价：人民币5.58元/股。

● 进入换股期后，可交换公司债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确定性，假设债券持有人持有的可交换公司债券全部用于交换本公司股票（换股数量占公司总股本的比例为1.14%），公司控股股东及实际控制人均不会发生变化。

一、控股股东可交换债券进入换股期基本情况

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东上海电气（集团）总公司（以下简称“电气总公司”），于2021年3月23日发行了上海电气（集团）总公司2021年非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“本期可交换债券”），标的股票为本公司A股股票，发行规模为人民币10亿元，发行期限为3年，债券票面利率0.01%。

根据有关规定和《上海电气（集团）总公司2021年非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》的约定，“21电气EB”换股期限自2021年9月23日至2024年3月23日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日），本期可交换债券相关事项公司已于2021年3月24日披露了《上海电气集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券发行完成的公告》（公告编号：临2021-020）。

二、对公司的影响

截至本公告日，电气总公司持有上海电气A股8,253,452,572股，占公司股本总额的52.55%，其直接及通过全资子公司上海电气集团香港有限公司持有上海电气H股313,642,000股，占公司股本总额的2.00%，电气总公司合计持有上海电气54.55%股份，为本公司的控股股东。电气总公司因本期可交换公司债券，已质押本公司A股284,545,455股，占总股本比例1.81%，相关事项公司已于2021年3月10日、2021年3月16日、2021年8月13日和2021年8月19日披露了《上海电气集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券对持有的部分本公司A股股票办理质押登记的公告》（公告编号：临2021-017）、《上海电气集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券股份质押完成的公告》（公告编号：临2021-018）、《上海电气集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券拟补充质押的公告》（公告编号：临2021-068）《上海电气集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券补充质押完成的公告》（临2021-072）。可交换公司债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确定性，假设债券持有人持有的可交换公司债券全部用于交换本公司股票（换股数量占公司总股本的比例为1.14%），公司控股股东及实际控制人均不会发生变化。

公司将密切关注“21电气EB”的换股情况，并根据有关法律法规的规定履行信息披露义务。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二Ｏ二一年九月十六日