上海晶丰明源半导体股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2021-067

上海晶丰明源半导体股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的战略配售股份数量为705,716股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量；

● 本次上市流通日期为2021年10月14日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2019年9月10日出具的《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1670号），同意上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称 “晶丰明源”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票15,400,000股，并于2019年10月14日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行后，公司总股本61,600,000股，其中有限售条件流通股为47,524,723股，无限售条件流通股为14,075,277股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股份，限售股股东1名，限售股份数量为705,716股，占公司股本总数的1.14%；锁定期自公司股票上市之日起二十四个月，现锁定期即将届满，将于2021年10月14日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后，公司总股本61,600,000股，其中有限售条件流通股为47,524,723股，无限售条件流通股为14,075,277股。

2021年4月13日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的议案》，同意公司为符合条件的189名激励对象办理归属登记，归属股票数量为430,080股。2021年5月12日上述股份完成归属登记并上市流通，公司股本总数由61,600,000股变更为62,030,080股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。

除上述事项外，公司不存在因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次上市流通的限售股股东承诺如下：

“广发乾和投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。”

除上述承诺外，广发乾和投资有限公司无其他承诺。

截至本公告披露日，广发乾和投资有限公司严格履行了上述承诺，不存在因相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

（一）中介机构及承办人变更情况

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）为公司首次公开发行股票的保荐机构，持续督导保荐代表人为孟晓翔、林文坛。

2019年10月，公司收到广发证券《关于变更保荐代表人的通知》，因林文坛先生工作变动原因，广发证券委派保荐代表人余冬先生接替林文坛先生担任公司持续督导期间的保荐代表人，履行对公司持续督导职责。

2020年8月，公司收到广发证券《关于变更保荐代表人的通知》，因余冬先生工作变动原因，广发证券委派袁海峰先生接替余冬先生担任公司持续督导期间的保荐代表人，履行对公司持续督导职责。

上述事项详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

（二）中介机构核查情况

经核查，保荐机构认为：

（1）晶丰明源本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（2）晶丰明源本次申请上市流通的限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

（3）截至本核查意见出具日，晶丰明源对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对晶丰明源本次限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为705,716股

本次上市流通的战略配售股份数量为705,716股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2021年10月14日

（三）限售股上市流通明细清单

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限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《广发证券股份有限公司关于上海晶丰明源半导体股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

上海晶丰明源半导体股份有限公司

董 事 会

2021年9月29日