行业生态持续优化 今年以来注销登记私募数量逾500家

◎记者 马嘉悦

私募业的“劣币”被持续出清。中国证券投资基金业协会公示信息显示，截至5月22日，今年以来私募基金管理人注销登记数量超过500家，仅4月30日注销登记的私募数量就超过200家。与此同时，多家私募因合规问题被监管部门点名。在业内人士看来，合规线已成为私募的生命线，管理人不仅要不断提高专业能力，还要优化合规风控管理的各个环节，才能在行业优胜劣汰中进一步发展或保持领先地位。

“劣币”持续出清

中基协公示信息显示，截至5月22日，今年以来注销登记的私募数量达520家，相较去年同期的482家有所增加。从类型来看，今年以来“主动注销”的私募数量为204家，“协会注销”为281家，“12个月无在管注销”为35家。

与此同时，多家私募因合规问题被监管部门点名。

5月15日，深圳证监局发布公告，经查，深圳常春藤私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在将投资管理职责委托他人行使的情形，说明公司在管理、运用私募基金财产过程中未履行谨慎勤勉义务。因此，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

5月上旬，中基协针对浙江壹诺投资管理有限公司（下称“壹诺投资”）、湘联控股有限公司的违规行为，对公司及相关负责人开出了纪律处分决定书，其中壹诺投资的违规行为更是引发市场关注。

相关纪律处分决定书显示，壹诺投资目前的合规风控负责人李某云曾任该公司投资总监，2024年5月，深圳证监局曾对李某云利用未公开信息交易股票行为责令改正。这意味着，“老鼠仓”被罚后李某云竟转岗做了合规负责人，而且在其任职合规负责人期间，壹诺投资出现了违规行为。

合规是私募“生命线”

多位业内人士表示，在监管部门引导下，私募业正逐步走上规范发展之路，任何环节合规意识淡薄的“草台班子”都面临着出局风险，行业生态将随之发生深刻变革。

星石投资表示，私募业“劣币”出清后，优质供给或将有望带来更多需求，行业迎来新的快速发展期，具有专业化服务壁垒、合规体系完善的管理人会获得更大市场份额。

中基协数据显示，截至3月末，尽管存续私募基金管理人数量下降至19067家，但管理人管理基金规模高达22.72万亿元，连续6个月刷新历史纪录，在一定程度上反映了私募业生态的改善趋势。

与此同时，大量专业人士涌入私募业。据中基协公示信息，截至5月22日，今年以来共计38家私募基金管理人完成登记，其中大部分管理人的法定代表人具备较长时间金融从业经历。比如，上海匠石私募基金管理有限责任公司法定代表人庞珺2003年便在券商任职，广东惠晨私募基金管理有限公司法定代表人高丰臣曾在多家基金公司担任基金经理。